高瀾股份: 北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司2022年年股東大會的法律意見書

                                 北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所

                        關(guān)于廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司

                                                                        法律意見書

(相關(guān)資料圖)

                                                                      二〇二三年五月

北京 ? 上海 ? 深圳 ? 廣州 ? 武漢 ? 成都 ? 重慶 ? 青島 ? 杭州 ? 南京 ? 海口 ? 東京 ? 香港 ? 倫敦 ? 紐約 ? 洛杉磯 ? 舊金山 ? 阿拉木圖

Beijing ? Shanghai ? Shenzhen ? Guangzhou ? Wuhan ? Chengdu ? Chongqing ? Qingdao ? Hangzhou ? Nanjing ? Haikou ? Tokyo ? Hong Kong ? London ? New York ? Los Angeles ? San Francisco ? Almaty

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          北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于廣州高瀾

         節(jié)能技術(shù)股份有限公司 2022 年年度股東大會的

                                           法律意見書

致：廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《上市公司股東大會規(guī)則》

                             （下稱“《股

東大會規(guī)則》”）的有關(guān)規(guī)定，北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所（下稱“本所”）

接受廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司（下稱“公司”）的委托，指派律師出席公

司 2022 年年度股東大會（下稱“本次股東大會”），并就公司本次股東大會的

召集和召開程序、召集人資格、出席會議人員資格、表決程序及表決結(jié)果等事宜

發(fā)表法律意見。

  本所律師僅根據(jù)本法律意見書出具日以前發(fā)生或存在的事實及有關(guān)法律、法

規(guī)、規(guī)范性文件發(fā)表法律意見。本所律師僅對本次股東大會的召集和召開程序，

召集人與出席會議的人員資格、會議表決程序及表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律法規(guī)

及《公司章程》等的規(guī)定發(fā)表意見，并不對會議所審議的議案內(nèi)容以及該等議案

所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。

  為出具本法律意見書，本所律師審查了公司本次股東大會的相關(guān)文件資料。

公司已向本所承諾：公司所提供的文件資料和所作陳述及說明是完整、真實和有

效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實的，且一切足以影響本法律意見書

的事實和文件均已向本所披露，無任何隱瞞、疏漏之處。

  本法律意見書僅供公司本次股東大會之目的使用，本所律師同意將本法律意

見書隨公司本次股東大會其他信息披露資料一并公告。

  本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的要求，按照律

                                               法律意見書

師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司本次股東大會的相關(guān)

文件和有關(guān)事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：

   一、本次股東大會的召集和召開程序

   為召開本次股東大會，公司董事會于 2023 年 4 月 26 日在巨潮資訊網(wǎng)披露了

《廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開 2022 年年度股東大會的通知》，通

知召開本次股東大會，并充分披露了本次股東大會將審議的議案。

   根據(jù)股東大會的通知，本次會議采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開。

會議通知載明了會議的召開方式、召開時間和召開地點，對會議議題進(jìn)行了披露，

說明了股東有權(quán)出席并可委托代理人出席和行使表決權(quán)，明確了會議的登記辦法、

有權(quán)出席會議股東的股權(quán)登記日、會議聯(lián)系人姓名和電話號碼，符合法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件及《公司章程》的要求。

   本次會議的現(xiàn)場會議于 2023 年 5 月 17 日在廣州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)科學(xué)

城南云五路 3 號公司四樓大會議室如期召開。公司股東通過深圳證券交易所交易

系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為 2023 年 5 月 17 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和

日 9:15—15:00 期間的任意時間。

   本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文

件及《公司章程》的規(guī)定。

   二、本次股東大會的召集人資格

   本次股東大會由公司董事會召集。本所律師認(rèn)為，公司董事會具備召集本次

股東大會的資格，符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

   三、本次股東大會出席、列席人員的資格

   （一）出席的股東及股東代理人

                                              法律意見書

  通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東14人，代表股份47,706,608股，占上市公司總股

份的15.6288％。其中：通過現(xiàn)場投票的股東10人，代表股份47,481,108股，占上

市公司總股份的15.5549％；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東4人，代表股份225,500股，占上

市公司總股份的0.0739％。

  通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東 10 人，代表股份 2,586,397 股，占上市公司

總股份的 0.8473％。其中：通過現(xiàn)場投票的中小股東 6 人，代表股份 2,360,897

股，占上市公司總股份的 0.7734％；通過網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東 4 人，代表股份

  （二）出席、列席會議的其他人員包括：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和

本所律師。

  經(jīng)驗證，本所律師認(rèn)為，上述人員均具備出席或列席本次股東大會的合法資

格。

  四、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果

  本次股東大會以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。本次股東大會

投票表決結(jié)束后，根據(jù)有關(guān)規(guī)則合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。本次

股東大會審議通過了如下議案：

  （一）審議通過《關(guān)于公司〈2022 年度董事會工作報告〉的議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)

棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

                                              法律意見書

未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

  （二）審議通過《關(guān)于公司〈2022 年度監(jiān)事會工作報告〉的議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)

棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

  （三）審議通過《關(guān)于公司〈2022 年度財務(wù)決算報告〉的議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)

棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

  （四）審議通過《關(guān)于公司〈2022 年年度報告〉及其摘要的議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)

                                              法律意見書

棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

  （五）審議通過《關(guān)于公司 2022 年度利潤分配預(yù)案的議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)

棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

  （六）審議通過《關(guān)于 2023 年度為子公司向銀行申請授信提供擔(dān)保預(yù)計的

議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)

棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

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   （七）審議通過《關(guān)于修訂〈董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬方案〉的議案》

   總表決情況：

   同意 2,368,697 股，占出席會議所有股東所持股份的 91.5829％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 8.4171％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)

棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

   中小股東總表決情況：

   同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

   （八）審議通過《關(guān)于公司前次募集資金使用情況專項報告的議案》

   總表決情況：

   同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)

棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

   中小股東總表決情況：

   同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

   （九）審議通過《關(guān)于選舉獨立董事的議案》

   總表決情況：

   審議通過《選舉宋小寧先生為第四屆董事會獨立董事 》，同意股份數(shù)：

份數(shù)：47,491,126 股。

   中小股東總表決情況：

                                   法律意見書

   審議通過《選舉宋小寧先生為第四屆董事會獨立董事 》，同意股份數(shù)：

份數(shù)：2,370,915 股。

   本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公

司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

   五、結(jié)論

   綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序符合法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定；會議召集人具備召集本次股東大會的資格；

出席、列席本次股東大會的人員均具備合法資格；本次股東大會的表決程序符合

法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

   本法律意見書正本壹份，經(jīng)本所蓋章及本所負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦律師簽字后生效。

   （以下無正文）

                                      法律意見書

（本頁為《北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司

  北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所（蓋章）

  負(fù)責(zé)人：                     經(jīng)辦律師：

         賴?yán)^紅                       鄒云堅

                           經(jīng)辦律師：

                                   黃楚玲

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