豪森股份: 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于大連豪森設(shè)備制造股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

證券簡(jiǎn)稱：豪森股份                證券代碼：688529

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

              關(guān)于

(相關(guān)資料圖)

    大連豪森設(shè)備制造股份有限公司

        預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)

               之

    獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

                                                        目         錄

一、釋義

 有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。

 的獲益條件后分次獲得并登記的公司 A 股普通股股票。

 術(shù)人員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。

 作廢失效的期間。

 益條件。

 為交易日。

 露》

二、聲明

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：

 （一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由豪森股份提供，本計(jì)劃所涉及

的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所依據(jù)的所有文

件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、虛假或誤導(dǎo)性陳述，

并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)不承擔(dān)由

此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

 （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)僅就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)豪森股份股東是否公平、

合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響發(fā)表意見(jiàn)，不構(gòu)成對(duì)豪森股份的任

何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)

立財(cái)務(wù)顧問(wèn)均不承擔(dān)責(zé)任。

 （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧

問(wèn)報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說(shuō)明。

 （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開(kāi)披露的關(guān)于

本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。

 （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，依據(jù)

客觀公正的原則，對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查并認(rèn)真審

閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、薪酬管理辦法、相關(guān)董事會(huì)、股東

大會(huì)決議、相關(guān)公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，并和上市公司相關(guān)人員進(jìn)

行了有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)

確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》

《自律監(jiān)管指南》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資

料制作。

三、基本假設(shè)

  本財(cái)務(wù)顧問(wèn)所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

  （一）國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無(wú)重大變化；

  （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性；

  （三）上市公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真實(shí)、可靠；

  （四）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠得到有

效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

  （五）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠(chéng)實(shí)守信的按照激勵(lì)計(jì)劃及相

關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

  （六）無(wú)其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

（一）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的審批程序

  大連豪森設(shè)備制造股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行必要的審批

程序：

于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關(guān)于公司<2022 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦

理 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相

關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

  同日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司<2022 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                   《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

實(shí)施考核管理辦法>的議案》

            《關(guān)于核實(shí)公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名

單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意

見(jiàn)。

單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)

象有關(guān)的任何異議。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（ww.sse.com.cn）披

露的《大連豪森設(shè)備制造股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》（公告編號(hào)：2022-022）。2022 年 5 月 20

日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（ww.sse.com.cn）披露了《大連豪森設(shè)備制造股份

有限公司關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票

情況的自查報(bào)告的公告》（公告編號(hào)：2022-025）。

<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                            《關(guān)于公司<2022 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

第十五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立

董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體

資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予

的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股

票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已經(jīng)

成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的預(yù)留授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)

對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

  綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，豪森股份本次預(yù)留授予激勵(lì)

對(duì)象限制性股票事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》

及激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。

（二）本次實(shí)施的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過(guò)的限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃差異情況

  本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予數(shù)量為 87.3400 萬(wàn)股，本次預(yù)留授予數(shù)量為 1.9363 萬(wàn)股，

本次授予之后，剩余尚未授予的權(quán)益全部作廢，未來(lái)不再授予。除此之外，本次授

予的內(nèi)容與公司 2021 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容一致。

（三）本次限制性股票授予條件說(shuō)明

  根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中的規(guī)定，只有在同時(shí)滿足以下條件時(shí)，才能向激勵(lì)對(duì)象授予限

制性股票：

  （一）公司未發(fā)生如下任一情形：

見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

分配的情形；

  （二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

者采取市場(chǎng)禁入措施；

  經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，豪森股份及其激勵(lì)對(duì)象均

未發(fā)生上述任一情形，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就。

（四）本次限制性股票的預(yù)留授予情況

本次授予之后，剩余尚未授予的權(quán)益全部作廢，未來(lái)不再授予。

  （1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性

股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 60 個(gè)月。

  （2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比

例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)歸屬：

  ①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年

度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

  ②公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；

  ③自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之

日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日；

  ④中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。

  上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大

事項(xiàng)。

  本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

                                          歸屬權(quán)益數(shù)量占授

  歸屬安排                歸屬時(shí)間

                                          予權(quán)益總量的比例

預(yù)留授予的限制性 自預(yù)留授予之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日至預(yù)留授

股票第一個(gè)歸屬期 予之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

預(yù)留授予的限制性 自預(yù)留授予之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日至預(yù)留授

股票第二個(gè)歸屬期 予之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

  本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票分配情況如下表所示：

                                           占本激勵(lì)計(jì)

                    獲授的限制性     占預(yù)留授予限制

                                           劃公告時(shí)股

      激勵(lì)對(duì)象職務(wù)        股票數(shù)量（萬(wàn)     性股票總數(shù)的比

                                           本總額的比

                      股）          例

                                             例

 董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他

    人員（3 人）

         合計(jì)           1.9363    2.2170%      0.0151%

  注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未

超過(guò)公司股本總額的 1.00%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股

本總額的 20.00%。預(yù)留權(quán)益比例未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的 20.00%。

股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女及外籍員工。

獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要

求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

  經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，本次預(yù)留授予限制性股票

的激勵(lì)對(duì)象與公司 2021 年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)

象相符，公司本次授予事項(xiàng)符合《管理辦法》《上市規(guī)則》以及《大連豪森設(shè)備制

造股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

（五）實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響的說(shuō)明

  為了真實(shí)、準(zhǔn)確的反映公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司的影響，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)建議

豪森股份在符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)

——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的前提下，按照有關(guān)監(jiān)管部門(mén)的要求，對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)

所產(chǎn)生的費(fèi)用進(jìn)行了計(jì)量、提取和核算，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響，

具體對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響，應(yīng)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

（六）結(jié)論性意見(jiàn)

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，大連豪森設(shè)備制造股份有限公司本

次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次限制性

股票的預(yù)留授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定符合《管理辦法》《上

市規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，大連豪森設(shè)備制造股份有限公司不存在

不符合 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形。

五、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告》

事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

（二）咨詢方式

  單位名稱： 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

  經(jīng) 辦 人：劉佳

聯(lián)系電話： 021-52583107

傳 真：021-52588686

聯(lián)系地址： 上海市新華路 639 號(hào)

郵編：200052

（此頁(yè)無(wú)正文，為《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于大連豪森

設(shè)備制造股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)

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經(jīng)辦人：劉佳

                上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

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