奧特維: 平安證券股份有限公司關于無錫奧特維科技股份有限公司2022年度持續督導跟蹤報告

              平安證券股份有限公司

          關于無錫奧特維科技股份有限公司

(資料圖)

     平安證券股份有限公司（以下簡稱“平安證券”或“保薦機構”）作為無錫

奧特維科技股份有限公司（以下簡稱“奧特維”或“公司”）向不特定對象發行

可轉換公司債券的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證

券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，負責奧特維的持續督導工作，并出

具 2022 年度持續督導跟蹤報告。

     一、持續督導工作情況

序號           工作內容                 實施情況

                             保薦機構已建立健全并有效執

     建立健全并有效執行持續督導工作制度，并針對

     具體的持續督導工作制定相應的工作計劃。

                             應的工作計劃。

     根據中國證監會相關規定，在持續督導工作開始

                             保薦機構已與奧特維簽訂承銷

     前，與上市公司簽署持續督導協議，明確雙方在

     持續督導期間的權利義務，并報上海證券交易所

                             在持續督導期間的權利和義務。

     備案。

     持續督導期間，按照有關規定對上市公司違法違

                             本持續督導期間，奧特維未發生

     規事項公開發表聲明的，應于披露前向上海證券

     交易所報告，并經上海證券交易所審核后在指定

                             表聲明的違法違規情況。

     媒體上公告。

     持續督導期間，上市公司或相關當事人出現違法

     違規、違背承諾等事項的，應自發現或應當自發

                             本持續督導期間，奧特維在持續

     現之日起五個工作日內向上海證券交易所報告，

     報告內容包括上市公司或相關當事人出現違法

                             或違背承諾等事項。

     違規、違背承諾等事項的具體情況，保薦人采取

     的督導措施等。

                             保薦機構與奧特維保持密切的

                             日常溝通，通過定期或不定期回

     通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查

     等方式開展持續督導工作。

                             特維生產經營、信息披露情況，

                             對奧特維開展持續督導工作。

                             本持續督導期間，保薦機構督導

     督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵   奧特維及其董事、監事、高級管

     守法律、法規、部門規章和上海證券交易所發布   理人員遵守法律、法規、部門規

     的業務規則及其他規范性文件，并切實履行其所   章和上海證券交易所發布的業

     做出的各項承諾。                務規則及其他規范性文件，切實

                             履行其所做出的各項承諾。

     督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制    保薦機構督促奧特維依照相關

     度，包括但不限于股東大會、董事會、監事會議   規定健全完善公司治理制度，并

     事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規       嚴格執行公司治理制度。

     范等。

     督導上市公司建立健全并有效執行內控制度，包       保薦機構對奧特維的內控制度

     括但不限于財務管理制度、會計核算制度和內部       的設計、實施和有效性進行了核

     擔保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控制       法規要求并得到了有效執行，能

     等重大經營決策的程序與規則等。             夠保證公司的規范運行。

     督導上市公司建立健全并有效執行信息披露制

                                 保薦機構督促奧特維嚴格執行

     度，審閱信息披露文件及其他相關文件，并有充

     分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的

                                 件及其他相關文件。

     文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

                            平安證券于 2022 年 1 月 1 日至

                            續督導機構，對奧特維的信息披

                            露文件進行了審閱，不存在未及

                            時向上海證券交易所報告的情

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上 況。

     海證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對 方正證券作為奧特維向特定對

     存在問題的信息披露文件及時督促公司予以更 象發行 A 股股票項目的保薦機

     正或補充，公司不予更正或補充的，應及時向上 構，于 2022 年 7 月 25 日至 2023

     海證券交易所報告；對上市公司的信息披露文件 年 2 月 20 日承擔持續督導機構

     未進行事前審閱的，應在上市公司履行信息披露 的角色。

     義務后五個交易日內，完成對有關文件的審閱工 平安證券作為奧特維向不特定

     作，對存在問題的信息披露文件應及時督促上市 對象發行可轉換公司債券的保

     公司更正或補充，上市公司不予更正或補充的， 薦機構，于 2023 年 2 月 21 日承

     應及時向上海證券交易所報告。         擔持續督導機構的角色。平安證

                            券對奧特維 2022 年 7 月 25 日至

                            披露文件進行了事后審閱，不存

                            在未及時向上海證券交易所報

                            告的情況。

                            本持續督導期間，奧特維及其實

     關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、

                            際控制人、董事、監事、高級管

     監事、高級管理人員受到中國證監會行政處罰、

                            理人員未受到中國證監會行政

                            處罰、上海證券交易所紀律處分

     所出具監管關注函的情況，并督促其完善內部控

                            或者被上海證券交易所出具監

     制制度，采取措施予以糾正。

                            管關注函的情況。

     持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履

                            本持續督導期間，奧特維及其實

     行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際控制

     人等未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所

                            情況。

     報告。

                            平安證券于 2022 年 1 月 1 日至

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市 2022 年 7 月 24 日作為奧特維持

     場傳聞進行核查。經核查后發現上市公司存在應 續督導機構，對奧特維公共傳媒

     披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實 報道、市場傳聞進行核查，不存

     不符的，及時督促上市公司如實披露或予以澄 在未及時向上海證券交易所報

     清；上市公司不予披露或澄清的，應及時向上海 告的情況。

     證券交易所報告。               方正證券作為奧特維向特定對

                            象發行 A 股股票項目的保薦機

                                構，于 2022 年 7 月 25 日至 2023

                                年 2 月 20 日承擔持續督導機構

                                的角色。

                                平安證券作為奧特維向不特定

                                對象發行可轉換公司債券的保

                                薦機構，于 2023 年 2 月 21 日承

                                擔持續督導機構的角色。平安證

                                券對奧特維 2022 年 7 月 25 日至

                                公共傳媒報道、市場傳聞進行復

                                核，不存在未及時向上海證券交

                                易所報告的情況。

     發現以下情形之一的，督促上市公司做出說明并

     限期改正，同時向上海證券交易所報告：（一）

     涉嫌違反《上市規則》等相關業務規則；（二）

     證券服務機構及其簽名人員出具的專業意見可

                                本持續督導期間，奧特維未發生

                                相關情況。

     違規情形或其他不當情形；（三）公司出現《保

     薦辦法》第七十一條、第七十二條規定的情形；

     （四）公司不配合持續督導工作；（五）上海證

     券交易所或保薦人認為需要報告的其他情形。

     制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明確現場

     檢查工作要求，確保現場檢查工作質量。上市公

     司出現下列情形之一的，保薦機構、保薦代表人

     應當自知道或者應當知道之日起 15 日內進行專

                                原保薦機構方正證券于 2022 年

     項現場核查：（一）存在重大財務造假嫌疑； （二）

     控股股東、實際控制人、董事、監事或者高級管

                                日對奧特維進行了現場檢查。

     理人員涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在

     重大違規擔保；（四）資金往來或者現金流存在

     重大異常；（五）上海證券交易所或者保薦機構

     認為應當進行現場核查的其他事項。

     二、保薦機構和保薦代表人發現的問題及整改情況

     無。

     三、重點風險事項

     奧特維面臨的重點風險因素主要如下：

（一）與發行人相關的風險

     （1）研發布局與下游行業發展趨勢不匹配的風險

  公司下游行業技術迭代迅速。公司需投入大量資源對下游行業的工藝和市場進

行研究，并在此基礎上進行研發與技術儲備。若公司研發布局與下游行業發展趨勢

不匹配，可能出現浪費研發資源，錯失發展機會，甚至喪失細分市場優勢市場地位

等不利情形，從而影響公司的競爭力和持續盈利能力。

   （2）項目研發失敗或研發成果未能成功商業化的風險

  公司對研發的投入較大，2020 年、2021 年、2022 年的研發費用分別為 6,978.18

萬元、                         占同期營業收入的比例分別為 6.10%、

和 6.69%。上述研發投入對公司提高現有產品性能、開發新產品起到了重要作用，

但也存在研發失敗或研發成果未能成功商業化的情形。

  未來，公司將保持對創新技術研發的高投入，若公司因技術門檻高、技術經濟

性、需求變動等因素，發生大量研發失敗，或者研發成果無法成功商業化的情形，

則不僅增加公司的當期費用，影響盈利能力，而且可能對公司未來發展前景產生不

同程度的不利影響。

   （3）核心人員流失以及技術失密的風險

   公司于 2015 年起被認定為國家高新技術企業，已形成較豐富的技術積累。截

至 2022 年末，公司已獲授權的專利 1,056 項（其中發明專利 70 項），已取得計算

機軟件著作權 81 項，軟件產品 55 項。上述技術積累對公司持續經營起到重要作用。

公司核心技術主要系由公司研發團隊自主研發形成，其中核心技術人才對公司研

發起到重要作用。若出現公司核心人員流失或重大技術失密，可能會對公司的經

營狀況產生不利影響。

   （4）技術侵權風險

   公司在產品研發過程中，已積累一批已得到成功應用的核心技術，截至 2022

年末，已獲得專利 1,056 項，其中發明專利 70 項；已取得計算機軟件著作權 81 項，

軟件產品 55 項。如未來公司所擁有的該等專利及知識產權被認定無效，或有權機

關認定公司存在專利或技術侵權行為，或者其他公司基于商業策略提出針對公司的

知識產權訴訟，不僅可能使公司卷入相關訴訟或糾紛，而且可能影響公司產品銷

售，進而對公司經營業績造成不利影響。

  （1）主要客戶發生不利變動風險

  公司的主要收入來源于光伏產業鏈的硅片、組件生產環節，該等細分市場的集

中度較高。根據 PV Tech 統計，2022 年全球主要光伏組件出貨量前十名廠家組件

出貨量約占全球出貨量的 75%。相應地，公司 2020 年至 2022 年的銷售收入相對

集中，前五大客戶的銷售收入占銷售總收入的比例分別為 60.28%、54.13%和

間的合作關系受到不利影響且無法迅速開發新的大型客戶，將可能對公司的經營

業績造成負面影響。

  （2）產品毛利率波動風險

  最近幾年，公司光伏設備、鋰電設備受市場競爭、產業政策、技術水平等因

素影響，其毛利率存在一定波動。其中，發行人綜合毛利率分別為 36.06%、37.66%

和 38.92%，呈上升趨勢；鋰電設備的毛利率分別為 27.10%、24.18%和 25.94%，

毛利率波動幅度較大。

  未來，不排除因下游客戶議價要求、行業競爭、扶持政策不利變動等原因使

得公司的主要產品出現價格下降、成本上升、毛利率下降等不利情形，從而對公

司經營業績造成不利影響。

  （3）營運資金占用較大風險

  報告期各期末，公司營運資金占用金額分別為 53,514.07 萬元、84,429.11 萬元

和 103,717.00 萬元，營運資金占用金額較大且不斷增加，主要是設備自發出至客

戶驗收的周期較長，從而導致大額資金經營性占用。隨著公司業務發展、在手訂

單規模的擴大，存在營業資金占用進一步增加，繼而導致公司營運資金不足、乃

至出現流動性風險的可能。

  （4）公司經營決策失誤風險

  公司的經營決策受技術發展趨勢、政策變化、市場競爭環境、宏觀經濟波動

等方面因素影響。公司的下游是光伏、新能源汽車等新興產業，其行業發展變動

較快，存在一定的不穩定性，使得公司的經營決策難度較大。

   另外，公司通過戰略投資、合作研發等方式與其他企業進行合作，能夠快速

抓住市場機會，增強公司的核心競爭力和中長期競爭力。但該等戰略投資、合作

研發等行為對公司經營決策提出了更高要求。

   因此，盡管公司已采取措施增強公司決策的科學性合理性，但仍不能排除未

來出現經營決策失誤，并因此對公司造成較大不利影響的可能。

   （5）公司經營業績下滑風險

   報告期各期，公司的營業收入分別為 114,387.31 萬元、204,672.75 萬元和

公司經營業績受宏觀經濟、行業競爭、技術迭代等因素影響，存在導致公司存在

未來經營業績指標（包括但不限于營業利潤、凈利潤）下滑的風險。

   （1）存貨跌價風險

   公司的存貨數額較大，截至 2020 年末、2021 年末和 2022 年末存貨的賬面余

額分別為 134,151.37 萬元、193,871.09 萬元和 395,090.40 萬元。其中，發出商品占

比較高，占各期末存貨比例分別為 75.57%、72.88%和 72.26%，主要是公司銷售的

設備類產品自發出至客戶驗收存在較長安裝調試和試運行周期所致。公司已按照

會計政策的要求并結合存貨的實際狀況，計提了存貨跌價準備，但仍不能排除市

場環境發生變化，或其他難以預計的原因，導致存貨無法順利實現銷售，或者存

貨價格出現大幅下跌的情況，使得公司面臨存貨跌價風險。

   （2）存貨發出至客戶驗收周期較長的風險

自發出至客戶驗收的周期較長，從而導致大額資金經營性占用，各期末的發出商

品余額分別為 101,371.76 萬元、141,301.79 萬元和 285,492.72 萬元。若客戶不能

及時驗收公司的發出商品，不僅影響公司的收入確認，并可能加大公司收入的波

動性，還將增加存貨占款和延長公司貨款回收周期，一定程度上增加公司的流動

性風險。

   （3）應收賬款回收風險

   公司應收賬款規模較大，報告期各期末應收賬款余額分別為 46,089.01 萬元、

賬款出現逾期。隨著公司業務規模的擴大，公司應收賬款及逾期應收賬款未來有

可能進一步增加。如果公司的應收賬款不能及時足額回收甚至不能回收，將對公

司的經營業績、經營性現金流等產生不利影響。

   （4）公司主要收入來自光伏設備產品的風險

   報告期各期，公司光伏設備產品收入占主營業務收入的比例分別為 84.70%、

則可能對公司經營業績造成不利影響。

   （5）稅收優惠風險

   公司生產的設備產品采用自主研發、設計的軟件進行操作或控制，截至 2022

年 12 月 31 日，公司就該等軟件已取得 81 項計算機軟件著作權和 55 項軟件產品。

根據《關于軟件產品增值稅政策的通知》（財稅〔2011〕100 號）等文件，公司

銷售設備搭載的自主開發操作系統軟件等可作為嵌入式軟件產品享受增值稅即

征即退政策。

   公司于 2015 年被認定為高新技術企業，并于 2021 年再次通過了高新技術企

業復審（證書編號：GR202132005383）。無錫奧特維智能裝備有限公司于 2022

年通過高新技術企業復審（證書編號 GR202232009007）。《高新技術企業認定

管理辦法》規定：高新技術企業資格自頒發證書之日起有效期為三年，企業應在

期滿前提出復審申請，通過復審的高新技術企業資格有效期為三年。根據高新技

術企業的有關稅收優惠政策，上述公司相應期間內享受 15%的企業所得稅優惠稅

率。

   報告期內，公司的稅收優惠及其占公司的利潤總額的影響情況如下所示：

                                                       單位：萬元

            項目                2022 年度      2021 年度     2020 年度

       增值稅即征即退（1）               8,383.12    5,543.76    4,760.90

        所得稅優惠（2）                7,953.63    3,819.97    2,087.44

   稅收優惠合計（3）=（1）+（2）      16,336.75    9,363.73    6,848.34

       利潤總額（4）            79,531.09   41,814.77   17,893.94

稅收優惠占利潤總額的比例（5）=（3）/（4）     20.54%      22.39%      38.27%

  若出現上述稅收優惠政策取消、優惠力度下降、公司的高新技術企業資格發

生重大不利變化等情形，則將對公司經營業績產生不利影響。

  （6）成本上升風險

  公司原材料、運輸等成本存在上升的可能性。隨著我國經濟發展及人口結構

變化，近年來，我國勞動力成本逐年以較快速度上升。同時，公司下游行業的客

戶為降低生產成本，要求設備廠商提高產品的性能和產能，可能導致設備廠商產

品的臺均成本上升。若上述成本上升，將可能對公司的產品成本及毛利率、經營

業績產生不利影響。

（二）與行業相關的風險

  本公司所處的行業屬于專用設備制造業，行業供需狀況與下游行業的固定資產

投資規模和增速緊密相關，受到國家宏觀經濟發展變化和產業政策的影響，本公司

下游行業的固定資產投資需求有一定的波動性，從而可能對本公司的核心產品等產

品的需求造成影響。

  公司既有產品出口業務，也有原材料、零部件進口業務，該等業務的計價和結

算以美元為主。人民幣匯率變動的影響因素眾多，其波動存在一定的不確定性。未

來，如果匯率發生不利變動，公司產品出口以及經營業績可能受到不利影響。

  報告期內，公司的客戶主要來自光伏行業和鋰動力電池行業。因此，若該等

行業的需求下滑，將對公司生產經營產生重大不利影響。

  首先是政策可能發生不利變動導致需求下滑。光伏行業、新能源汽車行業（鋰

電池的主要終端應用領域）等產業在其發展過程中受到了不同程度的政策支持，該

等政策支持對激發需求發揮了重大作用。隨著光伏及新能源汽車行業規模擴大以及

技術進步、成本下降加快，對該等行業的補貼力度已呈減弱趨勢。如果相關產業政

策、國際貿易政策等政策進一步發生重大不利變化，可能將會對光伏、新能源汽車

行業等產生不利影響，進而對公司銷售規模、經營業績等造成不利影響。

  除了前述因素外，光伏行業、鋰動力電池行業的市場需求還受宏觀經濟、下

游行業產能投資周期、技術發展變化、消費者偏好等因素影響。下游行業，特別

是光伏行業，若發生不利波動，將對公司產生較大不利影響。

  公司主要從事高端智能裝備的研發、設計、生產和銷售，對應的主要下游行業

包括晶體硅光伏行業、鋰電池行業、半導體封裝與測試行業。該等下游行業的關鍵

技術或技術路線存在發生重大變化的可能性。

  若下游行業的關鍵技術或技術路線發生重大變化，有可能改變對現有產品的供

需關系，從而影響甚至根本性地改變公司的生產經營狀況。

  公司的主要下游光伏行業近年產能擴張較快，一定程度上存在結構性產能過剩，

從而導致該等行業產能利用率較低。受全球光伏新增裝機量增長、技術進步等因素

影響，公司新簽訂單未因下游行業結構性產能過剩受到重大不利影響。但如光伏行

業技術發展停滯，從中短期看，技術進步引致的新需求、存量產能升級換代需求等

下降，從中長期看，可能影響光伏發電成本持續下降，導致其喪失競爭優勢，影響

其發展空間，從而對公司產品的未來市場空間、承接訂單產生較大不利影響。

  地震、臺風、海嘯等自然災害以及突發性公共事件會對公司的財產、人員造成

損害，影響公司的正常生產經營，造成直接經濟損失或導致公司盈利能力的下降。

  四、重大違規事項

  本持續督導期間，公司不存在重大違規事項。

  五、主要財務指標的變動原因及合理性

  （一）主要會計數據

                                                           單位：元

       主要會計數據        2022 年度            2021 年度         變動比例（%）

營業收入              3,539,647,335.03   2,046,727,469.80         72.94

歸屬于上市公司股東的凈利潤      712,719,727.47     370,724,612.47          92.25

歸屬于上市公司股東的扣除非經

常性損益的凈利潤

經營活動產生的現金流量凈額      577,671,930.30     316,770,719.15          82.36

       主要會計數據        2022 年末            2021 年末         變動比例（%）

歸屬于上市公司股東的凈資產     2,571,348,088.02   1,407,736,698.46         82.66

總資產               8,508,443,005.97   4,282,393,361.48         98.68

  （二）主要財務指標

       主要會計數據       2022 年度          2021 年度        變動比例（%）

基本每股收益（元/股）                 4.88            2.59             88.42

稀釋每股收益（元/股）                 4.88            2.59             88.42

扣除非經常性損益后的基本每股

收益（元/股）

歸屬于母公司的加權平均凈資產

收益率（%）

扣除非經常性損益后的加權平均

凈資產收益率（%）

研發投入占營業收入的比例（%）             6.69            7.08    減少 0.39 個百分點

  （三）主要會計數據和財務指標的變動說明

  公司主要財務數據及財務指標變動的原因如下：

公司產品的采購量，從而使公司銷售收入穩定增長；

主要系營業收入增加，導致凈利潤增加；

期相比增加 104.65%，主要系營業收入增加，導致凈利潤增加；

主要系公司銷售收款增加所致；

主要系公司 2022 年度發行股票及凈利潤增加所致；

大，導致了流動資產和非流動資產都相應增長；

增加，導致凈利潤增加所致。因 2022 年轉增股本，2021 年每股收益按照最新股

本計算。

   六、核心競爭力的變化情況

  （一）核心競爭力分析

  公司經過多年的深耕和積累，形成了研發技術優勢、產品性能優勢、全球綜

合服務優勢、客戶優勢等核心競爭力：

  公司是專業從事高端智能裝備研發、生產、銷售的高新技術企業，重視研發

投入和技術創新，建立了一支經驗豐富、規模較大的研發團隊，已積累了豐富的

具有自主知識產權的技術成果。截至 2022 年末的研發人員 709 人，占員工總數

的比例為 22.72%。截至 2022 年末，公司已取得專利 1,056 項，其中發明專利 70

項；取得軟件著作權 81 項。

  公司具有快速迭代現有產品、前瞻性布局新產品的研發技術能力。公司堅持

“高產能、高精度、高兼容性、高穩定性”的研發理念，以深厚的技術積累為基礎，

及時響應客戶的現時和潛在需求。持續高強度的研發投入，實現了技術的快速迭

代和前瞻性布局。通過快速迭代現有產品、前瞻性布局新產品，公司不僅增強了

自身的市場競爭力，還為客戶創造了增值價值，促進了下游行業的技術進步。

  公司處于高端裝備制造業，自設立以來高度重視產品的品質，公司通過不斷

的經驗積累、研發改進，產品性能已具備效率高、精度高、穩定性高等方面的性

能優勢。公司核心產品加工速度快，單機產能高，目前，公司的多主柵串焊機產

品產能達到了 7,200 片/小時(以焊接切半后的 210 尺寸硅片測算)，硅片分選機的

產能達到了 13,500 片/小時(以 182mm 尺寸硅片測算)，標準圓柱模組 PACK 線產

能達到了 240PPM，標準軟包模組 PACK 產能達到了 20PPM，直拉單晶爐平均拉

速達到了 1.6mm/min（以 12 英寸晶棒測算）。

  公司的產品設計充分考慮未來技術發展趨勢，以及客戶可能的特殊應用場景，

因此其產品設計靈活，具有較強的兼容性，而且可在不同工藝之間快速切換。舉

例來說，公司目前的大尺寸超高速串焊機能夠兼容 9-20 主柵，最大可兼容 230mm

尺寸的電池片。公司的硅片分選機各檢測模組可根據客戶工藝變化自由組合，以

滿足客戶的特定需求。公司產品因兼容性好，切換速度快，從而增強了技術適應

性，延長了使用壽命，提高了市場競爭力。

  公司生產的設備是客戶賴以生產經營的重要資產，其故障可能造成客戶整條

生產線停產，其運行情況對客戶的生產經營具有重大影響。光伏行業技術迭代迅

速，新工藝、新材料、新技術導入速度對客戶的產品升級同樣具有重大影響。因

此，服務能力、改造能力及響應速度是客戶選擇供應商時的重要考慮因素。

  公司重視客戶服務。針對全球 40 個國家/地區客戶，公司在銷售過程中派出

工程師，為客戶提供現場設備安裝、調試服務。對已銷售的產品，針對不同客戶

情況，公司安排工程師為客戶提供遠程指導、現場檢測、運營維護、專業培訓等

技術服務。此外，公司還為客戶提供設備改造升級服務，以滿足客戶適應技術進

步的設備改造升級的需求。為此，公司建立了強大的工程服務團隊，截至 2022

年末的工程人員為 942 人，占公司員工總數的 30.18%。

  公司通過綜合客戶服務，不僅可以增強客戶粘性與滿意度，還可以了解市場

需求、技術趨勢等信息，促進公司的產品研發和改進。

  公司已與隆基綠能、晶科能源、晶澳太陽能、通威太陽能、保利協鑫、天合

光能、東方日升、阿特斯、新加坡 REC、加拿大 Silfab、印度 Adani 等國內外光

伏行業知名廠商，以及蜂巢能源、遠景 AESC、贛鋒鋰電、金康汽車、星恒電源、

南京愛爾集、孚能科技等電芯、PACK、整車知名企業建立了較好的業務合作關

系。公司與上述客戶或潛在客戶的合作，不僅有利于公司及時了解市場技術趨勢，

促進公司的產品研發和改進，而且能為公司新產品方向提供參考和測試驗證條件，

從而有助于公司研發新產品的產業化。

  （二）核心競爭力的變化情況

  本持續督導期間，奧特維的核心競爭力未發生重大不利變化。

   七、研發支出及變化情況

  報告期內，公司圍繞高端智能裝備研發、設計、生產和銷售，持續保持較高

的研發投入，加強核心技術的研究與產品轉化，取得了新的技術突破和研發成果。

營業收入的 6.69%；截至 2022 年 12 月 31 日，公司擁有研發人員 709，占公司總

人數的 22.72%。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已獲得專利 1,056 項，其中發明

專利 70 項；已取得計算機軟件著作權 81 項。

   八、新增業務進展是否與前期信息披露一致

  公司主要從事高端智能裝備的研發、設計、生產和銷售。公司產品主要應用

于晶體硅光伏行業、鋰動力電池及儲能電池行業，同時，公司基于現有技術，將

其應用延伸至半導體行業，新開發鋁線鍵合機、封裝測試等產品。公司在半導體

行業尚屬于新進入者，業務進展與公司前期信息披露一致。

   九、募集資金的使用情況是否合規

   （一）募集資金基本情況

   根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同意無

錫奧特維科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》

                         （證監許可[2020]718

號），并經上海證券交易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A股）2,467

萬股，每股面值1.00元，每股發行價格為23.28元。本次公開發行募集資金總額為

人民幣57,431.76萬元，扣除本次發行費用人民幣6,204.43萬元，募集資金凈額為

人民幣51,227.33萬元。上述募集資金已于2020年5月18日全部到位，立信中聯會

計師事務所（特殊普通合伙）于2020年5月19日對資金到位情況進行了審驗，并

出具了《驗資報告》（立信中聯驗字[2020]D-0018號）。

  根據中國證券監督管理委員會“證監許可〔2022〕1250號”文《關于同意

無錫奧特維科技股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》的核準，并經上

海證 券交易所同意，公司向特定 投資者葛志勇發行人民幣普通股（A股）

資金總額為人民幣53,000.00萬元，扣除本次發行費用人民幣552.83萬元，募集資

金凈額為人民幣52,447.17萬元。上述募集資金已于2022年8月22日全部到位，立

信中聯會計師事務所（特殊普通合伙）于2022年8月22日對資金到位情況進行了

審驗，并出具了《驗資報告》（立信中聯驗字[2022]D-0030號）。

  截至2022年12月31日，公司首次募集資金實際使用及余額情況如下表所示：

                                     單位：人民幣元

               項目                     金額

募集資金總額                                574,317,600.00

減：扣除的保薦費及承銷費等                          48,036,015.76

募集資金專項賬戶到位金額                          526,281,584.24

減：支付其他發行費用（含稅）                         11,788,000.00

加：募集資金活期利息收入                            1,728,277.19

減：銀行手續費                                     5,775.78

加：理財產品收益                               16,363,812.93

減：募集資金投資項目使用金額                        478,328,568.56

募集資金余額                                 54,251,330.02

其中：募集資金專項賬戶期末余額                        54,251,330.02

其中：用于現金管理尚未到期金額                                 0.00

  截至2022年12月31日，公司向特定投資者葛志勇發行募集資金實際使用及

余額情況如下表所示：

                                  單位：人民幣元

           項目                   金額

募集資金總額                               529,999,984.32

減：扣除的保薦費及承銷費等                          4,245,283.02

募集資金專項賬戶到位金額                         525,754,701.30

減：支付其他發行費用（含稅）                          565,000.00

加：募集資金活期利息收入                            357,548.35

減：銀行手續費                                     961.00

加：理財產品收益                                123,150.68

減：募集資金投資項目使用金額                        40,502,816.54

加：劃轉金額收入                              47,000,000.00

減：劃轉金額支出                              47,000,000.00

募集資金余額                               485,166,622.79

其中：募集資金專項賬戶期末余額                      100,166,622.79

其中：用于現金管理尚未到期金額                      385,000,000.00

  （二）募集資金三方監管協議簽訂情況

分別與江蘇銀行無錫科技支行、興業銀行無錫分行營業部、寧波銀行股份有限公

司無錫新區支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，明確了各方的權利

和義務。

任公司 2021 年向特定對象發行股票的持續督導機構，公司與原保薦機構信達證

券以及相關募集資金存儲銀行簽訂的《募集資金專戶存儲三方監管協議》相應終

止。并簽訂了新的《募集資金專戶存儲三方監管協議》，明確了各方的權利和義

務。

券”）擔任公司 2021 年向特定對象發行股票的保薦機構，公司與原持續督導機構

平安證券以及相關募集資金存儲銀行簽訂的《募集資金專戶存儲三方監管協議》

相應終止。2022 年 8 月-11 月，奧特維、子公司無錫奧特維光學應用有限公司、

無錫奧特維智能裝備有限公司及方正證券與相關募集資金存儲銀行分別簽署了

《募集資金專戶存儲三方監管協議》、《募集資金專戶存儲四方監管協議》，明

確了各方的權利和義務。

機構，并承接原持續督導機構尚未完成的持續督導工作，公司及相關子公司與原

保薦機構方正證券以及相關募集資金存儲銀行簽訂的《募集資金專戶存儲三方監

管協議》、《募集資金專戶存儲四方監管協議》相應終止。2023 年 3 月，公司、

相關子公司及平安證券與相關募集資金存儲銀行分別簽署了《募集資金專戶存儲

三方監管協議》、《募集資金專戶存儲四方監管協議》，明確了各方的權利和義

務。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司對募集資金的使用嚴格遵照相關制度及《募

集資金專戶存儲三方監管協議》、《募集資金專戶存儲四方監管協議》的約定執

行。

  （三）對閑置募集資金進行現金管理情況

司”）召開第三屆董事會第二十次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資

金進行現金管理的議案》，為進一步規范公司募集資金的使用與管理，同意公司

在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，合理利用暫時閑置募集資金進行

現金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現金資產收益，實現股東利益

最大化，使用不超過人民幣 40,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理， 用

于投資于安全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款類產品（包括但不限于

結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），且該等現金管理產品不用于

質押，不用于以證券投資為目的的投資行為，產品專用結算賬戶不得存放非募集

資金或用作其他用途，使用期限自董事會審議通過之日起 12 個月之內有效。在

前述額度和期限范圍內，資金可循環滾動使用。

  （四）募投項目先期投入及置換情況

  截止 2022 年 12 月 14 日，公司召開第三屆董事會第二十四次會議、第三屆

監事會第十九次會議，審議通過了《關于以募集資金置換預先投入募投項目自籌

資金的專項說明》，同意公司置換預先已投入的自籌資金及已支付發行費用的自

籌資金，置換資金總額 990.87 萬元。立信中聯會計師事務所（特殊普通合伙）

對公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的情況進行了鑒證，并出具了立信

中聯專審字[2022]D-0549 號《無錫奧特維科技股份有限公司募集資金置換專項鑒

證報告》，公司獨立董事、監事會發表了明確同意的意見，保薦機構出具了明確

同意的核查意見。

  公司嚴格按照中國證監會《上市公司監管指引第 2 號-上市公司募集資金管

理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年

修訂）》及募集資金三方監管協議和相關法律法規的規定存放、使用和管理募集

資金，并履行了相關義務，未發生違法違規的情形。

  十、控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員的持股、

質押、凍結及減持情況

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司實際控制人、董事、監事和高級管理人員持

有公司股份的情況如下：

                                                        單位：萬股

                                                    年度內股

            直接持股 間接持股 間接持股                                    增減變

姓名    類別                   合計持股數量                   份增減變

             數量   數量   方式                                     動原因

                                                     動量

                                 無錫奧創

                                 投資合伙

    實際控制                         企業（有限                       發行新

    人、董事                         合伙）                         股、資本

葛志勇          4,177.02                    4,179.53   2,067.57

    長、總經                         無錫奧利                        公積轉

    理                            投資合伙                        增股本

                                 企業（有限

                                 合伙）

                                 無錫奧創

                                 投資合伙

                                 企業（有限

     實際控制                                                     資本公

                                 合伙）

李文   人、董事、 2,747.58                      3,117.61    967.54   積轉增

                                 無錫奧利

     副總經理                                                      股本

                                 投資合伙

                                 企業（有限

                                 合伙）

                                 無錫奧利                       限制性

     董事、財

殷哲              0.22     38.69   投資合伙      38.91      12.21 股票歸

     務總監

                                 企業（有限                      屬、資本

                                           年度內股

            直接持股 間接持股 間接持股                            增減變

姓名     類別                  合計持股數量          份增減變

             數量   數量   方式                             動原因

                                            動量

                         合伙）                       公積轉

                                                   增股本

                                                   限制性

                           無錫奧創

                                                   股票歸

    董事、董                   投資合伙

周永秀           0.22   42.02         42.24     13.27 屬、資本

    事會秘書                   企業（有限

                                                   公積轉

                           合伙）

                                                   增股本

                                                   限制性

                                                   股票歸

劉世挺 董事        0.22     - -          0.22      0.22 屬、資本

                                                   公積轉

                                                   增股本

                                                   資本公

                           無錫華信

                                                   積轉增

                           安全設備

賈英華 董事           -   15.81         15.81     -1.81 股本、安

                           股份有限

                                                   徽華信

                           公司

                                                    減持

李春文 獨立董事         -     - -             -          -   不適用

阮春林 獨立董事         -     - -             -          -   不適用

孫新衛 獨立董事         -     - -             -          -   不適用

                                                   限制性

                           無錫奧創

                                                   股票歸

                           投資合伙

劉漢堂 副總經理      0.22   62.31         62.53     19.58 屬、資本

                           企業（有限

                                                   公積轉

                           合伙）

                                                   增股本

                                                   資本公

                          無錫華信

                                                   積轉增

     監事會主                 安全設備

陳霞               -   4.32           4.32     -0.50 股本、安

     席                    股份有限

                                                   徽華信

                          公司

                                                    減持

呂潔   監事          -     - -             -          -   不適用

徐中秋 監事           -     - -             -          -   不適用

  公司實際控制人、董事、監事和高級管理人員持有公司的股份均不存在質押、

凍結的情形。

  十一、上海證券交易所或保薦機構認為應當發表意見的其他事項

  無。

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