環(huán)球熱點(diǎn)！博拓生物: 國泰君安證券股份有限公司關(guān)于杭州博拓生物科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)自查表

                              國泰君安證券股份有限公司

                          關(guān)于杭州博拓生物科技股份有限公司

      序     具體                      是/否存在

【資料圖】

類別               應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                         核查結(jié)論

      號(hào)     事項(xiàng)                      相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                 是否存在股權(quán)激勵(lì)業(yè)績目標(biāo)、               2022 年度博拓生物不存在股權(quán)激勵(lì)業(yè)績目標(biāo)、并購

            舞弊

            風(fēng)險(xiǎn)

                 配合重要股東減持等舞弊動(dòng)機(jī)               弊動(dòng)機(jī)

                                             博拓生物年審會(huì)計(jì)師原項(xiàng)目合伙人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、

                 是否存在 2023 年臨時(shí)更換年

                                             質(zhì)量控制復(fù)核人因內(nèi)部工作調(diào)整而出現(xiàn)人員變動(dòng)，

一、財(cái)         異常   審會(huì)計(jì)師、失信受罰、董監(jiān)高

務(wù)真          信號(hào)   異常離職、實(shí)際控制人發(fā)生變

                                             監(jiān)高異常離職、實(shí)際控制人發(fā)生變化、業(yè)績變臉等

實(shí)性               化、業(yè)績變臉等情形

                                             情形

            開展

                 是否開展應(yīng)收賬款保理、衍生

            非常                               2022 年度博拓生物未開展應(yīng)收賬款保理、衍生品交

            規(guī)業(yè)                               易等業(yè)務(wù)，未新增為買方提供信貸支持等銷售模式

                 供信貸支持等銷售模式

            務(wù)

     序     具體                   是/否存在

類別              應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                          核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                   相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                是否存在收入季節(jié)性分布發(fā)生            生一定的變化，公司銷售收入不存在明顯季節(jié)性；

           收入   重大變化，年末集中確認(rèn)大額            2、2022 年度，公司四季度營業(yè)收入占全年?duì)I業(yè)收入

           異常   長活或者來自關(guān)聯(lián)方的銷售收            3、2022 年度，公司未發(fā)生向關(guān)聯(lián)方出售商品/提供

                入是否顯著增加等                 勞務(wù)情況；

                                         綜上所述，公司 2022 年度不存在收入波動(dòng)異常情況

                                         提供勞務(wù)取得的現(xiàn)金流量增長率為 17.67%，不存在

                是否存在營業(yè)收入與銷售商

           收入                            不匹配情形；

                品、提供勞務(wù)取得的現(xiàn)金不匹

                配；營業(yè)收入與應(yīng)收賬款及票

           異常                            系公司新冠系列產(chǎn)品銷售信用期為預(yù)付制度，且

                據(jù)變動(dòng)趨勢(shì)存在重大不一致等

                                         度前完成回款，不存在異常情況。

                                         一年度）主營業(yè)務(wù)毛利率分別為 53.50%、61.97%和

           毛利   是否存在毛利率較上年同期或            品市場競爭激烈，產(chǎn)品銷售價(jià)格下降；

           常    行業(yè)可比公司相比差異較大等            東方生物及萬孚生物 2022 年度主營業(yè)務(wù)毛利率分別

                                         為 59.93%、74.78%、51.34%和 52.57%，公司主營業(yè)

                                         務(wù)毛利率與同行業(yè)可比上市公司不存在重大差異；

                                         綜上所述，公司 2022 年度不存在毛利率異常情況。

     序     具體                   是/否存在

類別              應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                          核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                   相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                                         -4.59%和 4.57%，不存在變動(dòng)趨勢(shì)重大不一致；

                是否存在存貨與收入變動(dòng)趨勢(shì)            料單價(jià)較高外，不存在其他存貨單價(jià)較高的情形；

           存貨   重大不一致；存貨余額長期較            公司庫齡 3 年以上存貨賬面余額為 56.08 萬元，占

           異常   高、存貨單價(jià)較高、存貨庫齡            2022 年存貨余額比例為 0.34%，不存在庫齡較長情

                較長；存貨一次性大額減值等            形；

                                         因系對(duì)新冠產(chǎn)品計(jì)提 3,858.60 萬元減值所致。

                                         綜上所述，公司 2022 年度不存在存貨異常情形。

                                         公司 2022 年度、2021 年度及 2020 年度（上市前一

                                         年度）各年期間費(fèi)用率情況分別如下：

                                           項(xiàng)目     2022 年度     2021 年度     2020 年度

                是否存在上市前后或較以往年

                                          銷售費(fèi)用率       1.50%       1.26%       2.19%

                度期間費(fèi)用率大幅變化等情

           期間                             管理費(fèi)用率       3.03%       2.57%       2.70%

                況，包括但不限于利息費(fèi)用畸

                高、四費(fèi)費(fèi)率出現(xiàn)大幅波動(dòng)，

           異常                             研發(fā)費(fèi)用率       5.69%       3.41%       4.78%

                或無合理理由低于行業(yè)可比水

                平等

                                         銀行存款利息收入增加及匯兌收益增長所致。

                                         比較情況如下：

     序     具體                   是/否存在

類別              應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                                 核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                   相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                                                    銷售費(fèi)用      管理費(fèi)用     財(cái)務(wù)費(fèi)用      研發(fā)費(fèi)用

                                                     率         率        率         率

                                          安旭生物       8.01%     1.21%    -8.65%    5.34%

                                          萬孚生物       16.36%    4.01%    -0.01%    7.37%

                                          奧泰生物       4.44%     2.30%    -2.09%    6.12%

                                          東方生物       5.53%     3.09%    -6.88%    5.83%

                                           平均值       8.59%     2.65%    -4.41%    6.17%

                                          博拓生物       1.50%     3.03%    -7.78%    5.69%

                                         公司銷售費(fèi)用率低于同行業(yè)可比上市公司平均水

                                         平，主要原因系公司市場推廣活動(dòng)及產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)

                                         用較同行業(yè)可比公司較少。

                                         綜上所述，2022 年度公司不存在期間費(fèi)用異常情形。

                近三年經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流

                                         正；

           現(xiàn)金   量凈額持續(xù)為負(fù)的合理性；購

                                         年高于經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流凈額的情況；

           常    續(xù)三年高于經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流凈

                                         綜上所述，2022 年度公司不存在期現(xiàn)金流異常異常

                額等

                                         情形。

           境外   針對(duì)境外銷售占比高、增速快            1、公司以境外銷售外住，2022 年度、2021 年度及

                                 否

           性    否一致、境外銷售與境內(nèi)銷售            售業(yè)務(wù)模式均為以 ODM 為主，未發(fā)生重大變化；

     序     具體                   是/否存在

類別              應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                      核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                   相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                業(yè)務(wù)毛利率是否明顯不一致、            2、最近三年，公司境外銷售增長趨勢(shì)保持平穩(wěn)，2022

                本期新增重大境外客戶及銷售            年度略有下降，主要原因系當(dāng)年新冠檢測(cè)產(chǎn)品國內(nèi)

                回款的真實(shí)性                   銷售收入增加所致；

                                         分別為 52.58%和 57.45%，不存在重大差異；

                                         綜上所述，2022 年度公司境外銷售真實(shí)性方面的異

                                         常情況。

                若公司主要銷售模式由直銷變

                為經(jīng)銷，或經(jīng)銷模式的收入占

                比顯著提高，關(guān)注：公司同行

                業(yè)上市公司采用經(jīng)銷商模式的

                情況；經(jīng)銷商模式實(shí)現(xiàn)的銷售

           經(jīng)銷   比例和毛利是否顯著大于同行

                                         博拓生物上市前銷售模式主要為 ODM，并非以經(jīng)銷模

                                 否       式為主；上市后至今博拓生物銷售模式未發(fā)生重大

                                         變化

           性    新增重大經(jīng)銷商是否存在大量

                個(gè)人等非法人實(shí)體；新增重大

                經(jīng)銷商回款是否存在大量現(xiàn)金

                和第三方回款

                若公司上市前銷售模式即以經(jīng)

                銷為主，關(guān)注：前五大經(jīng)銷商

     序     具體                     是/否存在

類別               應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                            核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                     相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                 及其銷售收入占比、銷售毛利、

                 回款政策較上市前發(fā)生顯著變

                 化的合理性

                                           未發(fā)生重大變化；

                 是否存在前五大客戶/前五大

                                           HYSEN BIOTECH PTE LTD.，該公司系 2021 年度第六

                 供應(yīng)商結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，新

                                           大客戶，不存在真實(shí)性疑慮；

                 增（或減少）前五大客戶/前五

           客戶/                             3、2022 年度公司前五大供應(yīng)商中新增第四大供應(yīng)商

                 大供應(yīng)商存在真實(shí)性疑慮；新

                 增前五大客戶或前五大供應(yīng)商     否

                 成立時(shí)間短、辦公地點(diǎn)異常、

           實(shí)性                              應(yīng)商，不存在真實(shí)性疑慮；

                 客戶員工人數(shù)明顯偏少等情

                 形；是否產(chǎn)品銷售嚴(yán)重依賴于

                                           師對(duì)其境外前五大客戶及境內(nèi)第一大客戶進(jìn)行了視

                 關(guān)聯(lián)方的情形

                                           頻訪談，其中三家境外客戶還委托境外會(huì)計(jì)師或律

                                           師進(jìn)行現(xiàn)場協(xié)助；經(jīng)核查，公司新增前五大客戶中

                                           不存在成立時(shí)間短、辦公地點(diǎn)異常、客戶員工人數(shù)

      序     具體                   是/否存在

類別               應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                       核查結(jié)論

      號(hào)     事項(xiàng)                   相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                                          明顯偏少等異常情形；

                                          位，不存在異常情形；

                                          綜上所述，2022 年度公司客戶/供應(yīng)商真實(shí)性方面不

                                          存在異常情況。

                 是否存在公司開展的貿(mào)易業(yè)務(wù)

                 不具有商業(yè)實(shí)質(zhì)、上下游存在

                 關(guān)聯(lián)關(guān)系、無有資金或貨物的

            貿(mào)易   實(shí)際流轉(zhuǎn)、毛利率不合理、為

                                  否       2022 年度博拓生物未開展貿(mào)易業(yè)務(wù)

            性    戶規(guī)模小但交易量大、貿(mào)易類

                 別非客戶正常業(yè)務(wù)范圍等異常

                 情況；總額法、凈額法等收入

                 確認(rèn)政策存疑

二、資                                       2022 年末博拓生物存在保函保證金 19.20 萬元，占

金占          資金   是否存在貨幣資金存在質(zhì)押、            貨幣資金比例為 0.01%，金額較小。綜上所述，2022

用與          受限   擔(dān)保、凍結(jié)等重大受限情況             年公司不存在貨幣資金存在質(zhì)押、擔(dān)保、凍結(jié)等重

擔(dān)保                                        大受限情況

     序     具體                   是/否存在

類別              應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                        核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                   相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                                         不存在資金集中存管于中小銀行或非主要經(jīng)營地的

                                         銀行等情形；

                是否存在資金集中存管于中小            2、2022 年末，公司短期借款賬面價(jià)值為 34.90 萬元，

                銀行或非主要經(jīng)營地的銀行             長期借款賬面價(jià)值為 0 元，不存在“存貸雙高”“大

           資金

                等；資產(chǎn)負(fù)債表出現(xiàn)“存貸雙            存大貸”情況；

                高”“大存大貸”情況；貨幣            3、2022 年度，公司財(cái)務(wù)費(fèi)用為-14,784.99 萬元，

           性

                資金、長短期借款與財(cái)務(wù)費(fèi)用            主要系本期銀行存款利息收入增加及匯兌收益增長

                不匹配等異常情形                 所致;不存在貨幣資金、長短期借款與財(cái)務(wù)費(fèi)用不匹

                                         配等異常情形；

                                         綜上所述，2022 年度公司資金真實(shí)性方面不存在異

                                         常情況。

                是否存在資金集中存管于中小            1、2022 年度，公司資金主要存管銀行為杭州銀行，

                銀行；預(yù)付賬款、其他應(yīng)收賬            不存在資金集中存管于中小銀行情形；

                款等往來款項(xiàng)是否存在異常增            2、2022 年末，公司預(yù)付賬款、其他應(yīng)收賬款較去年

                長或長期掛賬情形；通過投資            末增長率分別為-32.95%和-80.75%；一年以內(nèi)賬齡

           資金   私募、信托、理財(cái)、資管等產(chǎn)            占比分別為 73.86%和 53.35%，不存在異常增長或長

           擔(dān)保   開具無真實(shí)交易背景的商業(yè)承            3、2022 年度，公司所持理財(cái)產(chǎn)品賬面價(jià)值為

                兌匯票或者以采購款、資產(chǎn)轉(zhuǎn)            10,006.45 萬元，占流動(dòng)資產(chǎn)比例為 4.48%；公司購

                讓款、大額預(yù)付款等方式向關(guān)            買產(chǎn)品系正常資金管理行為，不存在通過投資私募、

                聯(lián)方轉(zhuǎn)移資金;違規(guī)通過關(guān)聯(lián)            信托、理財(cái)、資管等產(chǎn)品占用資金的情況；

                財(cái)務(wù)公司、小額貸款公司、商            4、2022 年度公司不存在通過為相關(guān)主體開具無真實(shí)

      序     具體                    是/否存在

類別               應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                       核查結(jié)論

      號(hào)     事項(xiàng)                    相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                 業(yè)保理公司等向關(guān)聯(lián)方提供資             交易背景的商業(yè)承兌匯票或者以采購款、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

                 金                         款、大額預(yù)付款等方式向關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)移資金情形；

                                           額貸款公司、商業(yè)保理公司等向關(guān)聯(lián)方提供資金；

                                           綜上所述，2022 年度公司不存在資金占用擔(dān)保方面

                                           的異常情況。

                 按照《關(guān)于規(guī)范上市公司與企

                 業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)往來的通

                 知》披露信息，關(guān)注業(yè)務(wù)往來

                 規(guī)范性和上市公司資金安全，

            資金                             2022 年度博拓生物不存在與有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)集團(tuán)

            往來                             財(cái)務(wù)公司發(fā)生資金往來的情形。

                 公司內(nèi)部管理制度，上市公司

                 與子公司、參股公司以及其他

                 關(guān)聯(lián)方的資金往來是否存在重

                 大異常

            違規(guī)   是否發(fā)現(xiàn)未經(jīng)審議或未對(duì)外披             2022 年度博拓生物不存在未經(jīng)審議或未對(duì)外披露的

            擔(dān)保   露的對(duì)外擔(dān)保                    對(duì)外擔(dān)保

三、公              是否存在第一、第二大股東持

            股權(quán)                             2022 年度公司不存在第一、第二大股東持股比例接

司治    3-1        股比例接近、股東放棄表決權(quán)、    否

            結(jié)構(gòu)                             近、股東放棄表決權(quán)、無正當(dāng)理由否決議案等情況

理與               無正當(dāng)理由否決議案等情況

     序     具體                   是/否存在

類別              應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                          核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                   相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

規(guī)范              實(shí)際控制人通過一致行動(dòng)協(xié)議

運(yùn)作              形成控制的，報(bào)告期內(nèi)協(xié)議履

           協(xié)議   行情況，是否存在重大事項(xiàng)協(xié)

           控制   商不一致；協(xié)議屆滿后如不續(xù)

                約是否導(dǎo)致公司控制權(quán)不穩(wěn)

                定，公司是否采取應(yīng)對(duì)措施

                                          職條件等情形；

                結(jié)合任職年限、薪酬標(biāo)準(zhǔn)等信             2022 年度，公司因經(jīng)營管理需要聘任葉春生、劉超

                息，關(guān)注是否存在任職超期、             為副總經(jīng)理；獨(dú)立董事徐志楠因任期屆滿離職，補(bǔ)

           董監(jiān)

           高

                管理團(tuán)隊(duì)是否穩(wěn)定，重要高管             補(bǔ)選陳冬為監(jiān)事；監(jiān)事葉春生因工作調(diào)整離任，補(bǔ)

                離職對(duì)公司的實(shí)際影響                選趙丹云為監(jiān)事。除上述情況外，公司董事、高管

                                          人員未發(fā)生其他變動(dòng)。前述人員變動(dòng)不會(huì)對(duì)公司經(jīng)

                                          營管理造成重大不利影響。

                結(jié)合年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告和             2022 年 4 月 20 日公司公告了《2022 年度內(nèi)部控制

                內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，關(guān)注             評(píng)價(jià)報(bào)告》；中匯會(huì)計(jì)師已為公司出具了編號(hào)為“中

           內(nèi)部

           控制

                陷，關(guān)注已建立的制度是否得             2022 年度，公司不存在內(nèi)部控制重大缺陷，已建立

                到充分運(yùn)行                     的制度得到充分運(yùn)行。

           子公   結(jié)合子公司收購及出售情況，             2022 年度，公司未收購或出售子公司；子公司 ADVIN

           理    及貢獻(xiàn)率大幅波動(dòng)，分析重要             控情形；

      序     具體                      是/否存在

類別               應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                            核查結(jié)論

      號(hào)     事項(xiàng)                      相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                 子公司是否存在管理失控情形

                 是否根據(jù)法規(guī)和公司章程要求

                 履行相關(guān)信息披露義務(wù)和相關(guān)

            關(guān)聯(lián)                                關(guān)信息披露義務(wù)和相關(guān)程序；相關(guān)關(guān)聯(lián)交易均簽署

            交易                                交易合同，不存在交易商業(yè)合理性存疑或價(jià)格不公

                 是否存在交易商業(yè)合理性存疑

                                              允的情況

                 或價(jià)格不公允的情況

                 前期披露的戰(zhàn)略投資協(xié)議、熱

            信息   點(diǎn)項(xiàng)目、重大合同等履行情況，               公司前期未披露戰(zhàn)略投資協(xié)議及熱點(diǎn)項(xiàng)目；前期已

            披露   前期信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確性；               披露的重大合同均為委托理財(cái)協(xié)議，履行情況正常，

            合規(guī)   是否存在重要進(jìn)展披露不及                 前期信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確性；不存在重要進(jìn)展披

            性    時(shí)、以定期報(bào)告替代臨時(shí)公告                露不及時(shí)、以定期報(bào)告替代臨時(shí)公告等情形等

                 等情形等

                                              歸屬于上市公司股東的凈利潤較去年同期下降

                 業(yè)績大幅下滑（超過 50%以上）

四、經(jīng)                                           7.19%，主要原因系新冠產(chǎn)品競爭激烈導(dǎo)致毛利率下

                 的具體原因，相關(guān)影響因素是

營風(fēng)                                            降，不存在業(yè)績大幅下滑的情形；

            業(yè)績   否具有持續(xù)性，是否在年報(bào)中

險(xiǎn)及    4-1                            否        2、2022 年度公司歸屬于上市公司股東的凈利潤為

            下滑   充分披露風(fēng)險(xiǎn)；凈利潤是否主

科創(chuàng)                                            77,365.42 萬元，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)

                 要依賴當(dāng)期新增的非經(jīng)常性損

屬性                                            常性損益的凈利潤 75,596.03 萬元，不存在凈利潤

                 益事項(xiàng)

                                              主要依賴當(dāng)期新增的非經(jīng)常性損益事項(xiàng)

                                              綜上所述，公司 2022 年度不存在業(yè)績下滑情形。

     序     具體                    是/否存在

類別              應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                          核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                    相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

           業(yè)務(wù)   是否存在主要業(yè)務(wù)停滯的情

                                           銷售量比上年增加 89.25%，不存在主要業(yè)務(wù)停滯的

                                           情況，未發(fā)生可能導(dǎo)致主要業(yè)務(wù)停滯的重大風(fēng)險(xiǎn)事

           風(fēng)險(xiǎn)   務(wù)停滯的重大風(fēng)險(xiǎn)事件

                                           件

                公司所在行業(yè)發(fā)展前景、國家

           行業(yè)   產(chǎn)業(yè)政策或者行業(yè)法規(guī)、或國

           政策   家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否發(fā)生重大不利              公司所從事體外診斷行業(yè)發(fā)展前景、國家產(chǎn)業(yè)政策

           及行   變化；若是，相關(guān)變化是否導(dǎo)              或者行業(yè)法規(guī)、或國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)未發(fā)生重大不利變

           業(yè)發(fā)   致公司競爭格局和經(jīng)營環(huán)境發(fā)              化；所在行業(yè)未出現(xiàn)周期性衰退、產(chǎn)能過剩、市場

           展趨   生重大不利變化；所在行業(yè)是              容量飽和等重大不利情況

           勢(shì)    否出現(xiàn)周期性衰退、產(chǎn)能過剩、

                市場容量飽和等重大不利情況

                產(chǎn)品銷售是否出現(xiàn)重大不利變

                化，如：重要客戶是否發(fā)生變

           產(chǎn)品   化，重要客戶的實(shí)際需求、支

           銷售   付能力是否發(fā)生重大不利變

                                           訂單同比未出現(xiàn)明顯萎縮情況

                化，訂單同比是否出現(xiàn)明顯萎

                縮情況

                主要原材料供應(yīng)是否出現(xiàn)重大

           主要

                不利變化，如：重要供應(yīng)商產(chǎn)

           原材                              2022 年度，公司主要原材料供應(yīng)未出現(xiàn)重大不利變

           料供                              化

                大不利變化，核心原材料供給、

           應(yīng)

                原材料價(jià)格是否發(fā)生顯著變化

     序     具體                   是/否存在

類別              應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                         核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                   相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                是否存在研發(fā)投入金額及研發(fā)

           研發(fā)                             較去年同期增長 74.74%；研發(fā)投入占營業(yè)收入比例

           投入                             為 5.69%，較去年增加 2.28 個(gè)百分點(diǎn)，不存在大幅

                性

                                          下滑情形。

                是否存在主要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或所

                依賴的基礎(chǔ)技術(shù)存在研發(fā)失敗             2022 年度，公司不存在主要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或所依賴的

                或被禁止使用的情況；是否存             基礎(chǔ)技術(shù)存在研發(fā)失敗或被禁止使用的情況；

           研發(fā)   在重要研發(fā)項(xiàng)目是否存在研發(fā)             2022 年度，公司在研項(xiàng)目正常推進(jìn)，重要研發(fā)項(xiàng)目

           進(jìn)展   失敗、終止、未獲有關(guān)部門批             是不存在研發(fā)失敗、終止、未獲有關(guān)部門批準(zhǔn)，或

                準(zhǔn)，或者公司放棄對(duì)重要核心             者公司放棄對(duì)重要核心技術(shù)項(xiàng)目的繼續(xù)投資或者控

                技術(shù)項(xiàng)目的繼續(xù)投資或者控制             制權(quán)的情形。

                權(quán)的情形。

           核心

                核心技術(shù)人員離職對(duì)公司研發(fā)

                創(chuàng)新是否產(chǎn)生重大不利影響

           人員

                是否存在核心商標(biāo)、專利、專

                有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)或核心技

                術(shù)許可喪失、到期或出現(xiàn)重大

                                          糾紛的情況

                糾紛的情況

                是否存在主要產(chǎn)品或核心技術(shù)

           核心                             2022 年度，公司不存在主要產(chǎn)品或核心技術(shù)喪失競

           競爭                    否        爭優(yōu)勢(shì)的情況；核心技術(shù)或產(chǎn)品未面臨工藝過時(shí)、

           力                              技術(shù)更迭、即將被淘汰等重大不利情形

                技術(shù)更迭、即將被淘汰等重大

     序     具體                    是/否存在

類別              應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                        核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                    相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                不利情形

                上市公司所投投資私募基金，

           投資   其底層資產(chǎn)是否真實(shí)存在，底

           私募   層資產(chǎn)是否存在重大投資風(fēng)      否        2022 年度，公司未投資私募基金。

           基金   險(xiǎn)，相關(guān)資金是否存在重大回

                收風(fēng)險(xiǎn)

                購買股權(quán)與公司主營業(yè)務(wù)的協(xié)

                同性，股權(quán)收購后標(biāo)的公司實(shí)     否        2022 年度，公司未發(fā)生購買股權(quán)交易。

                際經(jīng)營是否發(fā)生重大異常；

                業(yè)績承諾。如約履行補(bǔ)償義務(wù)，

                如未補(bǔ)償或未足額補(bǔ)償，上市

                公司是否已通過各種途徑開展

                追責(zé)追索工作，是否存在違規(guī)

                變更業(yè)績承諾的情形;承諾期     否        2022 年度，公司未開展并購重組。

                務(wù)，是否存在變相逃廢補(bǔ)償義

                務(wù)的情形

                子公司控制。是否出現(xiàn)標(biāo)的資

                產(chǎn)失控、業(yè)績大幅波動(dòng)商譽(yù)減     否        2022 年度，公司未開展并購重組。

                值未充分計(jì)提等異常情況

     序     具體                   是/否存在

類別              應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                       核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                   相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                募集資金是否存放于募集資金

                專戶，相關(guān)專戶是否存在被質(zhì)

           募集   押或用于擔(dān)保情形，是否發(fā)生

                                          相關(guān)專戶不存在被質(zhì)押或用于擔(dān)保情，不存在募集

                                          與非募集資金混同存放、未簽署三方監(jiān)管協(xié)議等存

           存放   未簽署三方監(jiān)管協(xié)議等存儲(chǔ)違

                                          儲(chǔ)違規(guī)情形；不存在開設(shè)在境外的募集資金專戶。

                規(guī)情形；開設(shè)在境外的募集資

五、募

                金專戶是否能夠有效監(jiān)管

 集資

           募集   募集資金投入進(jìn)度與招股說明

金（含                                       2022 年度，公司募集資金投入進(jìn)度正常，與招股說

           資金   書計(jì)劃投入進(jìn)度的匹配情況，

 首發(fā) 5-2                          否        明書計(jì)劃投入進(jìn)度不存在重大差異，不存在募集資

           投入   募集資金投入比例低、項(xiàng)目出

 募集                                       金投入比例低、項(xiàng)目出現(xiàn)遲滯的情形

           進(jìn)度   現(xiàn)遲滯的合理性

 資金

                使用募集資金投資非募投項(xiàng)

 和再                                       2022 年度，公司不存在募集資金投資非募投項(xiàng)目、

           募集   目、支付無關(guān)費(fèi)用、暫時(shí)補(bǔ)流

 融資                                       支付無關(guān)費(fèi)用、暫時(shí)補(bǔ)流金額超過董事會(huì)授權(quán)額度

 募集                                       或期限，超過十二個(gè)月未歸還至專戶等使用違規(guī)情

           去向   限，超過十二個(gè)月未歸還至專

資金）                                       形

                戶等使用違規(guī)

                報(bào)告期內(nèi)募集資金現(xiàn)金管理規(guī)

           募集

                模是否在董事會(huì)審議額度內(nèi)，             2022 年度，公司募集資金現(xiàn)金管理規(guī)模均在董事會(huì)

           資金

           現(xiàn)金

                否滿足安全性好、流動(dòng)性高要             性好、流動(dòng)性高要求

           管理

                求

      序     具體                     是/否存在

類別               應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                            核查結(jié)論

      號(hào)     事項(xiàng)                     相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                 募集資金投入項(xiàng)目變更后是否

            募投

                 符合科創(chuàng)板定位，變更后項(xiàng)目

                 是否具備可行性，是否存在擅

            變更

                 自改變募集資金用途情況

            募集

                 募集資金變更、臨時(shí)補(bǔ)流、超

            資金                               2022 年度，公司未發(fā)生募集資金變更、臨時(shí)補(bǔ)流、

            審議                               超募補(bǔ)流等事項(xiàng)

                 進(jìn)行審議

            程序

            募集

                 是否存在未及時(shí)準(zhǔn)確披露募集               公司已于 2023 年 4 月 28 日披露了《2022 年度募集

            資金

            信息

                 達(dá)預(yù)期原因等信息披露違規(guī)                露違規(guī)情形

            披露

                 IPO、再融資、并購重組期間公

六、年

                 告的各項(xiàng)承諾期后執(zhí)行情況，

報(bào)與          承諾                               2022 年度，公司 IPO 期間的各項(xiàng)承諾均及時(shí)嚴(yán)格履

招股          履行                               行，不存在未履行承諾情形

                 注承諾未履行原因及下一步計(jì)

說明

                 劃可行性并督促履行

書、募

                 公司主要業(yè)務(wù)模式、主要產(chǎn)品、

集說                                           2022 年度，公司主要業(yè)務(wù)模式、主要產(chǎn)品、主要客

            主營   主要客戶及供應(yīng)商上市后發(fā)生

明書    6-2                           否        戶及供應(yīng)商上市后未發(fā)生重大變化，不存在偏離科

            業(yè)務(wù)   重大變化的合理性，是否存在

對(duì)比                                           創(chuàng)板定位情況

                 偏離科創(chuàng)板定位情況

     序     具體                      是/否存在

類別              應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下情形                            核查結(jié)論

     號(hào)     事項(xiàng)                      相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

                IPO 已披露的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上市后

                是否發(fā)生重大不利進(jìn)展；對(duì)于

           經(jīng)營   第五套標(biāo)準(zhǔn)上市的企業(yè)，藥研                 2022 年度，公司 IPO 已披露的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上市后未發(fā)

           風(fēng)險(xiǎn)   發(fā)上市進(jìn)展/器械研發(fā)注冊(cè)進(jìn)                 生重大不利進(jìn)展；公司適用第一套上市標(biāo)準(zhǔn)。

                展是否與 IPO 已披露的預(yù)期進(jìn)

                度是否一致

其他

認(rèn)為

有必

要說

明或

                無                    -        -

向交

易所

報(bào)告

的情

 形

（以下無正文）

（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于杭州博拓生物科技股份有限

公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)自查表》之簽章頁）

保薦代表人：

               沈   強(qiáng)         夏靜波

                        國泰君安證券股份有限公司

                             年     月   日

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標(biāo)簽：