宏微科技: 中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇宏微科技股份有限公司使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見 環(huán)球熱消息

              中信證券股份有限公司

          關(guān)于江蘇宏微科技股份有限公司

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  使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

  中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦人”）作為江蘇宏微科技股份有限

公司（以下簡(jiǎn)稱“宏微科技”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

         《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                          《科創(chuàng)板上市公司

          《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和

持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》

使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指

引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，對(duì)宏微科技使用部分超

募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：

一、募集資金基本情況

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2021 年 7 月 6 日下發(fā)《關(guān)于同意江蘇宏微科技

股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕2317 號(hào)），同

意公司向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 24,623,334 股，發(fā)行價(jià)格為

民幣 8,058.36 萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 59,680.43 萬(wàn)元。上述募集資

金已全部到賬并經(jīng)天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 27 日審驗(yàn)

出具“天衡驗(yàn)字〔2021〕00102 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

  公司已對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，并與保薦人、存放募集資金的銀行簽署

了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

  公司首次公開發(fā)行實(shí)際募集資金凈額為人民幣 59,680.43 萬(wàn)元，其中，超額

募集資金金額為人民幣 3,930.07 萬(wàn)元。根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板

上市招股說(shuō)明書》及《關(guān)于調(diào)整部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式及投資金額的

  （公告編號(hào)：2022-037），公司募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

公告》

                      項(xiàng)目總投資            擬使用募集        調(diào)整后擬使用募

序

         項(xiàng)目名稱          （萬(wàn)元）            資金投入額        集資金投入金額

號(hào)

                                        （萬(wàn)元）          （萬(wàn)元）

         合計(jì)                55,750.36    55,750.36      55,750.36

三、本次使用超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃

    在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提

下，為滿足公司流動(dòng)資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一

步提升公司盈利能力，維護(hù)上市公司和股東的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第

公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》和公司《募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理

制度》的相關(guān)規(guī)定，公司擬使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司

的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，符合全體股東的利益。

    公司超額募集資金總額為 3,930.07 萬(wàn)元，本次擬用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金

額為 1,100.00 萬(wàn)元，占超額募集資金總額的比例為 27.99%。公司最近 12 個(gè)月內(nèi)

累計(jì)使用超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額不超過(guò)超額募集資金總額的

使用的有關(guān)規(guī)定。

四、相關(guān)承諾及說(shuō)明

    公司承諾每 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀

行貸款的金額不超過(guò)超額募集資金總額的 30%；本次使用超額募集資金永久補(bǔ)充

流動(dòng)資金不會(huì)影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行；在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的 12 個(gè)

月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。

五、履行的審議程序

七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，

同意公司使用 1,100.00 萬(wàn)元超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事對(duì)上

述使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見，該議案

尚需提交公司股東大會(huì)審議。

六、專項(xiàng)意見說(shuō)明

  （一）獨(dú)立董事意見

  獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于

提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，進(jìn)一步提升公司盈利能力，符合公司

和全體股東的利益。本次使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交

易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性

文件及《公司章程》《募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度》等規(guī)定。履行了必要

的審議程序，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常開展，不存在變相改變募集資金使

用用途的情形和損害股東利益的情況。

  綜上，獨(dú)立董事同意公司本次使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)，

并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用部分超額募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利

于提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，符合公司和全體股東的利益。本次

使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上

市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律

監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《募

集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度》等規(guī)定。本次使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充

流動(dòng)資金事項(xiàng)涉及的審議程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件

的規(guī)定，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。

  綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司本次使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事

項(xiàng)。

七、保薦人核查意見

  經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：公司使用部分超額募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，

有助于提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正

常進(jìn)行，不存在改變募集資金投向和損害股東利益的情形，且已經(jīng)公司董事會(huì)、

監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的程序，尚需提交

公司股東大會(huì)審議。公司本次使用部分超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)符合

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《募集資金

專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度》等相關(guān)規(guī)定。

  綜上所述，保薦人對(duì)公司使用部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無(wú)

異議。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇宏微科技股份有限公司使用

部分超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見》之簽署頁(yè)）

保薦代表人：

               李       陽(yáng)      李   想

                           中信證券股份有限公司

                              年   月   日

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