中科海訊: 關(guān)于擬續(xù)聘2023年度會計(jì)師事務(wù)所的公告 天天時(shí)訊

證券代碼：300810      證券簡稱：中科海訊           公告編號：2023-044

           北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司

(資料圖)

    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假

 記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 6 月 7

日以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開了第三屆董事會第十三次會議、第三屆監(jiān)事會第十二

次會議，審議通過了《關(guān)于擬續(xù)聘 2023 年度會計(jì)師事務(wù)所的議案》，該議案尚需

提交公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會審議表決，現(xiàn)將具體情況公告如下：

  一、擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的基本情況

  （一）機(jī)構(gòu)信息

  容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）由原華普天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通

合伙）更名而來，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制為特殊普通

合伙企業(yè)，是國內(nèi)最早獲準(zhǔn)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所之一，長期從事證

券服務(wù)業(yè)務(wù)。注冊地址為北京市西城區(qū)阜成門外大街 22 號 1 幢外經(jīng)貿(mào)大廈 901-

  截至 2022 年 12 月 31 日，容誠會計(jì)師事務(wù)所共有合伙人 172 人，共有注冊

會計(jì)師 1267 人，其中 651 人簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

  容誠會計(jì)師事務(wù)所經(jīng)審計(jì)的 2021 年度收入總額為 233,952.72 萬元，其中審

計(jì)業(yè)務(wù)收入 220,837.62 萬元，證券期貨業(yè)務(wù)收入 94,730.69 萬元。

  容誠會計(jì)師事務(wù)所共承擔(dān) 321 家上市公司 2021 年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)，審計(jì)收費(fèi)

總額 36,988.75 萬元，客戶主要集中在制造業(yè)（包括但不限于計(jì)算機(jī)、通信和其

他電子設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)

制品制造業(yè)、汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、有色金屬冶煉和壓

延加工業(yè)、建筑裝飾和其他建筑業(yè)）及信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，建筑

業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)，

科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，文化、體育和娛

樂業(yè)，采礦業(yè)、金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)等多個(gè)行業(yè)。容誠會計(jì)師事務(wù)所對北京中科海

訊數(shù)字科技股份有限公司所在的相同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)為 22 家。

  容誠會計(jì)師事務(wù)所已購買注冊會計(jì)師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)購買符合

相關(guān)規(guī)定；截至 2022 年 12 月 31 日累計(jì)責(zé)任賠償限額 9 億元。

  近三年在執(zhí)業(yè)中無因相關(guān)民事訴訟承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

  容誠會計(jì)師事務(wù)所近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰 0 次、行政處罰 0 次、監(jiān)

督管理措施 9 次、自律監(jiān)管措施 1 次、紀(jì)律處分 0 次。

管措施各 1 次；23 名從業(yè)人員近三年在容誠會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管

理措施各 1 次，2 名從業(yè)人員近三年在容誠會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理

措施各 2 次。

  （二）項(xiàng)目信息

  項(xiàng)目合伙人：王逸飛，2004 年 10 月開始從事審計(jì)業(yè)務(wù)，2006 年成為中國注

冊會計(jì)師，多年來從事營口港務(wù)股份有限公司、榮科科技股份有限公司、奧維通

信股份有限公司、北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司、長春吉大正元信息技術(shù)

股份有限公司等上市公司年報(bào)業(yè)務(wù)。近三年簽署過榮科科技股份有限公司、奧維

通信股份有限公司等多家上市公司審計(jì)報(bào)告，無兼職情況。

  項(xiàng)目簽字注冊會計(jì)師：王玉寶，2009 年成為中國注冊會計(jì)師，2012 年開始

從事審計(jì)業(yè)務(wù)，多年來從事榮科科技股份有限公司、奧維通信股份有限公司、北

京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司等上市公司年報(bào)業(yè)務(wù)。近三年簽署過奧維通信

股份有限公司、北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司上市公司審計(jì)報(bào)告，無兼職

情況。

  項(xiàng)目簽字注冊會計(jì)師：夏青，2015 年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2022 年

成為中國注冊會計(jì)師，近三年簽署過北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司上市公

司審計(jì)報(bào)告，無兼職情況。

  項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核人：劉潤，2002 年成為中國注冊會計(jì)師，1998 年開始從事上

市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2019 年開始在容誠會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；近三年復(fù)核過多家上

市公司審計(jì)報(bào)告，擁有多年證券服務(wù)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，無兼職情況。

  項(xiàng)目合伙人王逸飛、簽字注冊會計(jì)師王玉寶、簽字注冊會計(jì)師夏青、項(xiàng)目質(zhì)

量復(fù)核人劉潤，近三年內(nèi)未曾因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措

施和自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分。

  容誠會計(jì)師事務(wù)所及上述人員不存在違反《中國注冊會計(jì)師職業(yè)道德守則》

對獨(dú)立性要求的情形。

  審計(jì)收費(fèi)定價(jià)原則：根據(jù)本公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會計(jì)處理復(fù)雜程度

等多方面因素，并根據(jù)本公司年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和投入的工作量以

及事務(wù)所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定最終的審計(jì)收費(fèi)。

  公司 2023 年度審計(jì)費(fèi)用由公司股東大會授權(quán)公司管理層根據(jù) 2023 年度公

司審計(jì)工作量及公允合理的定價(jià)原則，與容誠會計(jì)師事務(wù)所協(xié)商確定。

  二、擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所履行的程序

  （一）審計(jì)委員會履職情況

  公司于 2023 年 6 月 7 日召開了第三屆董事會審計(jì)委員會第六次會議，審議

通過了《關(guān)于擬續(xù)聘 2023 年度會計(jì)師事務(wù)所的議案》。公司董事會審計(jì)委員會通

過對容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的執(zhí)業(yè)資質(zhì)、投資者保護(hù)能力、從業(yè)人

員信息、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)及誠信記錄等方面進(jìn)行審核并進(jìn)行專業(yè)判斷，一致認(rèn)為容誠會

計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備勝任公司年度審計(jì)工作的專業(yè)資質(zhì)和能力，在

擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，為公司提供了較好的審

計(jì)服務(wù)，在專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性等方面能夠滿足公司對于審

計(jì)機(jī)構(gòu)的要求。為保持公司財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，董事會審計(jì)委

員會提議續(xù)聘容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2023 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，

負(fù)責(zé)公司 2023 年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作，并將該事項(xiàng)提交董事會審議。

  （二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見

  經(jīng)核查，容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，

具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的相關(guān)資質(zhì)、專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，具有相應(yīng)的獨(dú)立性

和投資者保護(hù)能力，在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，能夠勤勉盡責(zé)、客觀、公正地發(fā)

表獨(dú)立審計(jì)意見，較好地履行了雙方規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，滿足了公司 2022 年度

審計(jì)工作的要求。因此，我們一致同意續(xù)聘容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

為公司 2023 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司 2023 年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作，并同意將該議案

提交公司第三屆董事會第十三次會議審議。

  經(jīng)審查，我們認(rèn)為：容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）執(zhí)業(yè)資格符合相關(guān)

法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，具備從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和

能力素養(yǎng)，在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，能夠恪盡職守，遵循獨(dú)立、客觀、公正的

職業(yè)準(zhǔn)則，為公司出具的審計(jì)報(bào)告公正、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成

果。公司本次續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，

有利于保持審計(jì)工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，不存在損害公司及股東利益，特別是中

小股東利益的情形。

  因此，我們同意公司繼續(xù)聘請容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司

司股東大會審議。

  （三）董事會對議案審議和表決情況

  公司于 2023 年 6 月 7 日召開的第三屆董事會第十三次會議，以 8 票同意，

為保持公司財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作的連續(xù)性，同意續(xù)聘容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通

合伙）為公司 2023 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司 2023 年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作，聘期為一

年。

     （四）生效日期

  本次續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會審議，

并自公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會審議通過之日起生效。

     三、備查文件

  （一）《北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司第三屆董事會審計(jì)委員會第六

次會議決議》；

  （二）《北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司第三屆董事會第十三次會議決

議》

 ；

  （三）《北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會

第十三次會議相關(guān)事項(xiàng)之事前認(rèn)可意見》；

  （四）《北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司第三屆董事會第十三次會議

相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立董事意見》。

  （五）《北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司第三屆監(jiān)事會第十二次會議決

議》

 ；

  （六）容誠會計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照，主要負(fù)責(zé)人聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬

簽字項(xiàng)目合伙人的簽字注冊會計(jì)師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式；

  （七）深交所要求報(bào)備的其他文件。

                        北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司

                                         董事會

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