至純科技: 關(guān)于第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖暨上市公告 當(dāng)前觀察

證券代碼：603690          證券簡(jiǎn)稱(chēng)：至純科技      公告編號(hào)：2023-064

        上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

    關(guān)于第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票

(相關(guān)資料圖)

            第一個(gè)解鎖期解鎖暨上市公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?本次解鎖股票數(shù)量：38.88 萬(wàn)股

  ?本次解鎖股票上市流通時(shí)間：2023 年 6 月 13 日

  一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的主要內(nèi)容

   上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）

第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“第四期股權(quán)激勵(lì)”）的股票

來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司人民幣 A 股普通股股票。本激勵(lì)計(jì)劃擬

授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益總計(jì) 165 萬(wàn)份，涉及的標(biāo)的股票種類(lèi)為人民幣 A 股普通股，

占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的 0.52%，其中首次授予

權(quán)益總數(shù)為 132 萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的 80.00%，占本激勵(lì)計(jì)劃

草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的 0.41%；預(yù)留 33 萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃

擬授出權(quán)益總數(shù)的 20.00%，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額 318,500,474

股的 0.10%。

   本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票 135 萬(wàn)股，涉及的標(biāo)的股票種類(lèi)為

人民幣 A 股普通股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的

占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的 0.34%；預(yù)留授予 27 萬(wàn)

股，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出限制性股票總數(shù)的 20.00%，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日

公司股本總額 318,500,474 股的 0.08%。

  （二）第四期股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施情況

監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                             《關(guān)于<上海

至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考

核管理辦法>的議案》

         《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第四期股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意

見(jiàn)。

月 9 日起至 2022 年 2 月 18 日止。在公示期間，公司未接到任何人對(duì)公司本次激

勵(lì)對(duì)象提出的異議。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于 2022 年 2 月 22

日出具了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司第四期股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明》。

《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

              《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第

四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                            《關(guān)于提請(qǐng)股東

大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議

案》，并對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告進(jìn)行了公

告。

監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)

的議案》《關(guān)于首次向激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)與限制性股票的議

案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了意見(jiàn)。

公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)

行了核實(shí)。上海博行律師事務(wù)所出具了本次調(diào)整及授予相關(guān)內(nèi)容的法律意見(jiàn)書(shū)。

有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予所涉及的 132 萬(wàn)份股票期權(quán)和 108 萬(wàn)股限制性股票的登記工作。

十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留權(quán)益的議案》，

確定 2023 年 2 月 8 日為授予日，以 19.14 元/股的授予價(jià)格授予 10 名激勵(lì)對(duì)象

期權(quán)。公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)本次向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留權(quán)益事宜發(fā)表了同意的

意見(jiàn)。2023 年 2 月 27 日，上述預(yù)留授予股票期權(quán)和限制性股票在中國(guó)證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成。

三十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格

和數(shù)量的議案》《關(guān)于第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖

條件成就的議案》，因 2022 年度利潤(rùn)分配實(shí)施完畢，第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的

股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 46.50 元/份調(diào)整為 38.66 元/份，第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由

期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 38.27 元/份調(diào)整為 31.80 元/份，第一

個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由 16.5000 萬(wàn)份調(diào)整為 19.8000 萬(wàn)份，第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量

由 16.5000 萬(wàn)份調(diào)整為 19.8000 萬(wàn)份；第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第

一個(gè)解鎖期解鎖條件成就，同意在第一個(gè)解除限售期屆滿后對(duì)符合條件的第四期

股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票總額的 30%辦理解鎖，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意

見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了審核意見(jiàn)，上海博行律師事務(wù)所出具了相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)。

  （三）第四期股權(quán)激勵(lì)的限制性股票授予情況

                項(xiàng)目               授予情況

              授予日期            2022 年 4 月 11 日

              授予價(jià)格              23.25 元/股

             授予股票數(shù)量              108 萬(wàn)股

            授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)               9人

           授予后股票剩余數(shù)量              27 萬(wàn)股

  （四）第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票歷次解鎖情況

  公司于 2023 年 4 月 28 日召開(kāi) 2022 年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了 2022 年年

度利潤(rùn)分配方案，該利潤(rùn)分配方案于 2023 年 6 月 5 日實(shí)施完畢，2022 年度利潤(rùn)

分配向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.3216 元，并每 10 股派送紅股 2 股，具

體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年年度

權(quán)益分派實(shí)施公告》

        （公告編號(hào)：2023-055）。本次權(quán)益分派后，第四期股權(quán)激勵(lì)

首次授予的限制性股票 108 萬(wàn)股增至 129.60 萬(wàn)股。

  本次解鎖為第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一次解鎖。

  二、第四期股權(quán)激勵(lì)之限制性股票解鎖條件

 （一）第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件說(shuō)明

  依據(jù)公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，該計(jì)劃首次授

予的限制性股票第一個(gè)解除限售期為自首次授予登記完成日起 12 個(gè)月后的首個(gè)

交易日起，至首次授予登記完成日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，首次

授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期于 2023 年 6 月 9 日屆滿，解除限售比例為

實(shí)際授予限制性股票數(shù)量的 30%。

  第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就情況如

下：

                                   符合解鎖條件的情況

 序號(hào)       限制性股票解除限售需滿足的條件

                                      說(shuō)明

      本公司未發(fā)生以下任一情形：

      （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出

      具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

      （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)

                                   公司未發(fā)生此情形，滿

                                   足解鎖條件

      （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公

      司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

      （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

      （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

      激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

      （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

      （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為

      不適當(dāng)人選；                      激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生此情

      （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì) 形，滿足解鎖條件

      及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

      （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)

      管理人員情形的；

       （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

       （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

                                         公司 2022 年歸屬于上

       首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期公司業(yè)績(jī)條

                                         市公司股東的凈利潤(rùn)

       件：2022 年凈利潤(rùn)達(dá)到 18,000 萬(wàn)元人民幣（上述凈利

       潤(rùn)指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利

                                         除股份支付的影響金

       潤(rùn)并剔除股權(quán)激勵(lì)影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)）

                                         額），滿足解鎖條件

       激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司《第四期股票期權(quán)

       與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及現(xiàn)行薪酬

       與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施：優(yōu)秀為 85 分（含）以上，

       解除限售比例為 100%；良好為 70-84 分，解除限售比    本次對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人

       例為 80%；合格為 60-69 分，解除限售比例為 0%；不   層面績(jī)效考核均為“優(yōu)

       合格為 60 分（不含）以下，解除限售比例為 0%；        秀”，因此沒(méi)有出現(xiàn)不

       如激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年考核結(jié)果為優(yōu)秀，則可全額解除當(dāng)          符合解鎖條件的限制

       年計(jì)劃解除限售額度；如激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年考核結(jié)果為          性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的情

       良好，則按 80%解除限售個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度，        形。

       其余部分由公司回購(gòu)注銷(xiāo)；如激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年考核結(jié)

       果為合格或不合格，則個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度不得

       解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

     綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為，第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)

解鎖期解鎖條件成就，根據(jù)公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意公司

在第一個(gè)解除限售期屆滿后為 9 名激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖相關(guān)手續(xù)。

 三、激勵(lì)對(duì)象本次限制性股票解鎖情況

 本次符合解鎖條件的人數(shù)為 9 人，本次可解鎖限制性股票數(shù)量為 388,800 股，

具體情況如下表所示：

                                                  本次解鎖數(shù)量占

                       已獲授予限制性 本次可解鎖限制性

 姓名              職務(wù)                               已獲授予限制性

                       股票數(shù)量（萬(wàn)股） 股票數(shù)量（萬(wàn)股）

                                                   股票比例

            副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總

 陸磊                             24.00      7.20             30%

            監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)

 沈一林         副總經(jīng)理               24.00      7.20             30%

     核心骨干（合計(jì) 7 人）               81.60     24.48             30%

        合    計(jì)              129.60        38.88             30%

 四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

 （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 6 月 13 日

 （二）解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：38.88 萬(wàn)股

  （三）董事、高級(jí)管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

的任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的 25％；在離職后半

年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

                              《證券法》、

中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股

票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持

股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

  （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

      類(lèi)別     本次變動(dòng)前（股）          本次變動(dòng)數(shù)（股）         本次變動(dòng)后（股）

有限售條件股份           1,812,000          -388,800          1,423,200

無(wú)限售條件股份         383,949,889           388,800        384,338,689

總計(jì)              385,761,889                0         385,761,889

     五、上海博行律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)

     上海博行律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次解鎖的各項(xiàng)條件已成就，本次解鎖已取

得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《第四期股票期權(quán)

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司尚需按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦

法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)并辦理解鎖事宜。

     特此公告。

                      上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會(huì)

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