至純科技: 關(guān)于第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖暨上市公告 當前觀察

證券代碼：603690          證券簡稱：至純科技      公告編號：2023-064

        上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

    關(guān)于第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票

(相關(guān)資料圖)

            第一個解鎖期解鎖暨上市公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?本次解鎖股票數(shù)量：38.88 萬股

  ?本次解鎖股票上市流通時間：2023 年 6 月 13 日

  一、股權(quán)激勵計劃批準及實施情況

  （一）第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃的主要內(nèi)容

   上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）

第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“第四期股權(quán)激勵”）的股票

來源為公司向激勵對象定向發(fā)行本公司人民幣 A 股普通股股票。本激勵計劃擬

授予激勵對象權(quán)益總計 165 萬份，涉及的標的股票種類為人民幣 A 股普通股，

占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的 0.52%，其中首次授予

權(quán)益總數(shù)為 132 萬份，占本激勵計劃擬授出權(quán)益總數(shù)的 80.00%，占本激勵計劃

草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的 0.41%；預(yù)留 33 萬份，占本激勵計劃

擬授出權(quán)益總數(shù)的 20.00%，占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 318,500,474

股的 0.10%。

   本激勵計劃擬授予激勵對象限制性股票 135 萬股，涉及的標的股票種類為

人民幣 A 股普通股，占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的

占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 318,500,474 股的 0.34%；預(yù)留授予 27 萬

股，占本激勵計劃擬授出限制性股票總數(shù)的 20.00%，占本激勵計劃草案公告日

公司股本總額 318,500,474 股的 0.08%。

  （二）第四期股權(quán)激勵的實施情況

監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                             《關(guān)于<上海

至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考

核管理辦法>的議案》

         《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第四期股票期權(quán)與

限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意

見。

月 9 日起至 2022 年 2 月 18 日止。在公示期間，公司未接到任何人對公司本次激

勵對象提出的異議。監(jiān)事會對激勵對象名單進行了核查，并于 2022 年 2 月 22

日出具了《監(jiān)事會關(guān)于公司第四期股權(quán)激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵

計劃（草案）>及其摘要的議案》

              《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第

四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                            《關(guān)于提請股東

大會授權(quán)董事會辦理公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議

案》，并對本次激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告進行了公

告。

監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第四期股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項

的議案》《關(guān)于首次向激勵對象授予第四期股權(quán)激勵股票期權(quán)與限制性股票的議

案》，公司監(jiān)事會對公司本次股權(quán)激勵計劃的調(diào)整事項進行了核查并發(fā)表了意見。

公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象名單再次進

行了核實。上海博行律師事務(wù)所出具了本次調(diào)整及授予相關(guān)內(nèi)容的法律意見書。

有限責任公司上海分公司辦理完成公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

首次授予所涉及的 132 萬份股票期權(quán)和 108 萬股限制性股票的登記工作。

十九次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予第四期股權(quán)激勵預(yù)留權(quán)益的議案》，

確定 2023 年 2 月 8 日為授予日，以 19.14 元/股的授予價格授予 10 名激勵對象

期權(quán)。公司獨立董事和監(jiān)事會對本次向激勵對象授予預(yù)留權(quán)益事宜發(fā)表了同意的

意見。2023 年 2 月 27 日，上述預(yù)留授予股票期權(quán)和限制性股票在中國證券登記

結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成。

三十三次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵股票期權(quán)行權(quán)價格

和數(shù)量的議案》《關(guān)于第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖

條件成就的議案》，因 2022 年度利潤分配實施完畢，第四期股權(quán)激勵首次授予的

股票期權(quán)行權(quán)價格由 46.50 元/份調(diào)整為 38.66 元/份，第一個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由

期股權(quán)激勵預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由 38.27 元/份調(diào)整為 31.80 元/份，第一

個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由 16.5000 萬份調(diào)整為 19.8000 萬份，第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量

由 16.5000 萬份調(diào)整為 19.8000 萬份；第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第

一個解鎖期解鎖條件成就，同意在第一個解除限售期屆滿后對符合條件的第四期

股權(quán)激勵首次授予的限制性股票總額的 30%辦理解鎖，獨立董事發(fā)表了獨立意

見，監(jiān)事會發(fā)表了審核意見，上海博行律師事務(wù)所出具了相應(yīng)的法律意見書。

  （三）第四期股權(quán)激勵的限制性股票授予情況

                項目               授予情況

              授予日期            2022 年 4 月 11 日

              授予價格              23.25 元/股

             授予股票數(shù)量              108 萬股

            授予激勵對象人數(shù)               9人

           授予后股票剩余數(shù)量              27 萬股

  （四）第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票歷次解鎖情況

  公司于 2023 年 4 月 28 日召開 2022 年年度股東大會，審議通過了 2022 年年

度利潤分配方案，該利潤分配方案于 2023 年 6 月 5 日實施完畢，2022 年度利潤

分配向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.3216 元，并每 10 股派送紅股 2 股，具

體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年年度

權(quán)益分派實施公告》

        （公告編號：2023-055）。本次權(quán)益分派后，第四期股權(quán)激勵

首次授予的限制性股票 108 萬股增至 129.60 萬股。

  本次解鎖為第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一次解鎖。

  二、第四期股權(quán)激勵之限制性股票解鎖條件

 （一）第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件說明

  依據(jù)公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，該計劃首次授

予的限制性股票第一個解除限售期為自首次授予登記完成日起 12 個月后的首個

交易日起，至首次授予登記完成日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日當日止，首次

授予的限制性股票第一個解除限售期于 2023 年 6 月 9 日屆滿，解除限售比例為

實際授予限制性股票數(shù)量的 30%。

  第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就情況如

下：

                                   符合解鎖條件的情況

 序號       限制性股票解除限售需滿足的條件

                                      說明

      本公司未發(fā)生以下任一情形：

      （1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出

      具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

      （2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計

                                   公司未發(fā)生此情形，滿

                                   足解鎖條件

      （3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公

      司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

      （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

      （5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

      激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

      （1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；

      （2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為

      不適當人選；                      激勵對象未發(fā)生此情

      （3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會 形，滿足解鎖條件

      及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

      （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級

      管理人員情形的；

       （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

       （6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

                                         公司 2022 年歸屬于上

       首次授予的限制性股票第一個解除限售期公司業(yè)績條

                                         市公司股東的凈利潤

       件：2022 年凈利潤達到 18,000 萬元人民幣（上述凈利

       潤指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利

                                         除股份支付的影響金

       潤并剔除股權(quán)激勵影響的數(shù)值作為計算依據(jù)）

                                         額），滿足解鎖條件

       激勵對象的個人層面的考核按照公司《第四期股票期權(quán)

       與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》及現(xiàn)行薪酬

       與考核的相關(guān)規(guī)定組織實施：優(yōu)秀為 85 分（含）以上，

       解除限售比例為 100%；良好為 70-84 分，解除限售比    本次對激勵對象個人

       例為 80%；合格為 60-69 分，解除限售比例為 0%；不   層面績效考核均為“優(yōu)

       合格為 60 分（不含）以下，解除限售比例為 0%；        秀”，因此沒有出現(xiàn)不

       如激勵對象個人當年考核結(jié)果為優(yōu)秀，則可全額解除當          符合解鎖條件的限制

       年計劃解除限售額度；如激勵對象個人當年考核結(jié)果為          性股票回購注銷的情

       良好，則按 80%解除限售個人當年計劃解除限售額度，        形。

       其余部分由公司回購注銷；如激勵對象個人當年考核結(jié)

       果為合格或不合格，則個人當年計劃解除限售額度不得

       解除限售，由公司回購注銷。

     綜上所述，公司董事會認為，第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個

解鎖期解鎖條件成就，根據(jù)公司 2022 年第一次臨時股東大會的授權(quán)，同意公司

在第一個解除限售期屆滿后為 9 名激勵對象辦理解鎖相關(guān)手續(xù)。

 三、激勵對象本次限制性股票解鎖情況

 本次符合解鎖條件的人數(shù)為 9 人，本次可解鎖限制性股票數(shù)量為 388,800 股，

具體情況如下表所示：

                                                  本次解鎖數(shù)量占

                       已獲授予限制性 本次可解鎖限制性

 姓名              職務(wù)                               已獲授予限制性

                       股票數(shù)量（萬股） 股票數(shù)量（萬股）

                                                   股票比例

            副總經(jīng)理、財務(wù)總

 陸磊                             24.00      7.20             30%

            監(jiān)、董事會秘書

 沈一林         副總經(jīng)理               24.00      7.20             30%

     核心骨干（合計 7 人）               81.60     24.48             30%

        合    計              129.60        38.88             30%

 四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況

 （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 6 月 13 日

 （二）解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：38.88 萬股

  （三）董事、高級管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

的任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的 25％；在離職后半

年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

                              《證券法》、

中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股

票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持

股份實施細則》等相關(guān)規(guī)定。

  （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

      類別     本次變動前（股）          本次變動數(shù)（股）         本次變動后（股）

有限售條件股份           1,812,000          -388,800          1,423,200

無限售條件股份         383,949,889           388,800        384,338,689

總計              385,761,889                0         385,761,889

     五、上海博行律師事務(wù)所出具的法律意見

     上海博行律師事務(wù)所認為，公司本次解鎖的各項條件已成就，本次解鎖已取

得必要的批準和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《第四期股票期權(quán)

與限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司尚需按照《上市公司股權(quán)激勵管理辦

法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)并辦理解鎖事宜。

     特此公告。

                      上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會

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