證券代碼：688005     證券簡稱：容百科技         公告編號：2023-043

       寧波容百新能源科技股份有限公司

(資料圖片)

      關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃

              回購及授予價格的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  根據寧波容百新能源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021 年第一次

臨時股東大會的授權，公司于 2023 年 6 月 28 日召開了第二屆董事會第二十三次

會議、第二屆監事會第十九次會議，分別審議通過了《關于調整 2021 年限制性

股票激勵計劃回購及授予價格的議案》，現將相關事項說明如下：

  一、股權激勵計劃已履行的相關審批程序

《關于<公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                                  《關于<公

司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于提請股東

大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案。公司獨立董

事就本激勵計劃相關議案發表了獨立意見。

  同日，公司召開第二屆監事會第三次會議，審議通過了《關于<公司 2021 年

                     《關于<公司 2021 年限制性股票

限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于核實<公司 2021 年限制性股票

激勵計劃首次授予部分激勵對象名單>的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關

事項進行核實并出具了相關核查意見。

了《寧波容百新能源科技股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》

（公告編號：2021-046），受公司其他獨立董事的委托，獨立董事姜慧女士作為征

集人就 2021 年第一次臨時股東大會審議的公司 2021 年限制性股票激勵計劃相

關議案向公司全體股東征集投票權。

名和職務進行了內部公示。在公示期內，公司監事會未收到任何人對本次擬激勵

對象提出的異議。

披露了《寧波容百新能源科技股份有限公司監事會關于公司 2021 年限制性股票

激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2021-049）。

了《關于 <公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）> 及其摘要的議案》

                                     《關于

<公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東

大會授權董事會辦理 2021 年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。2021 年 7

月 23 日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于公司 2021

年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報

告》。

第四次會議，分別審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予限制

性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見，監事會對

授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。

第五次會議，分別審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃調整授予價格

的議案》。鑒于公司 2020 年年度股東大會審議通過了《關于 2020 年度利潤分配

預案的議案》，且該利潤分配方案已于 2021 年 8 月實施，根據《公司 2021 年限

制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，對已獲授的第一類限制性股票及第二

類限制性股票的授予價格進行調整。調整后，第一類限制性股票的授予價格（含

預留）調整為 63.51 元/股（四舍五入），第二類限制性股票的授予價格（含預留）

調整為 114.26 元/股（四舍五入）。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

十一次會議，分別審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃回購價格

及授予價格的議案》。調整后，第一類限制性股票的授予價格（含預留）調整為

元/股（四舍五入）。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會發表了核

查意見。

十一次會議，分別審議通過了《關于回購注銷及作廢 2021 年限制性股票激勵計

劃部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，第一類限制性股

票回購注銷 76,305 股，第二類限制性股票作廢 174,286 股。公司獨立董事對上述

事項發表了獨立意見，監事會發表了核查意見。

第十七次會議審議通過了《關于回購注銷及作廢 2021 年限制性股票激勵計劃部

分限制性股票的議案》，第一類限制性股票回購注銷 32,030 股，第二類限制性股

票作廢 75,727 股。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見。

第十九次會議審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃回購價格及授

予價格的議案》，調整后，第一類限制性股票回購價格（含預留）由 63.31 元/股

調整為 63.01 元/股（四舍五入），第二類限制性股票授予價格（含預留）由 114.06

元/股調整為 113.76 元/股（四舍五入）。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意

見，監事會發表了核查意見。

第十九次會議審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一

                         《關于 2021 年限制性

類限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》

股票激勵計劃首次授予部分第二類限制性股票第一個歸屬期歸屬條件成就的議

案》。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會發表了核查意見。

第十九次會議審議通過了《關于回購注銷及作廢 2021 年限制性股票激勵計劃部

分限制性股票的議案》，第一類限制性股票回購注銷 66,716 股，第二類限制性股

票作廢 135,763 股。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會發表了核

查意見。

  二、調整事項

  公司2022年年度股東大會審議通過了《關于2022年度利潤分配預案的議案》，

利潤分配方案為以方案實施前的公司總股本 451,010,700 股為基數，每股派發現

金紅利0.30191元（含稅），2023年5月12日公司披露了《2022年年度權益分派實施

公告》，鑒于上述利潤分配方案已實施完畢，根據《上市公司股權激勵管理辦法》、

公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》等相關規定，需對公司2021年限制

性股票激勵計劃中第一類限制性股票的回購價格及第二類限制性股票的授予價

格進行相應調整。

  調整方式為：P＝P0-V

  其中：P0為調整前的授予/回購價格；V為每股的派息額；P為調整后的授予/

回購價格。經派息調整后，P仍須大于1。

  據此，根據公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》，第一類限制性股票

回購價格（含預留）由63.31元/股調整為63.01元/股（四舍五入），第二類限制性

股票授予價格（含預留）由114.06元/股調整為113.76元/股（四舍五入）。

  三、限制性股票激勵計劃的調整對公司的影響

  本次對公司已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票回購價格及尚未歸

屬的第二類限制性股票授予價格的調整，不會對公司的財務狀況和經營成果產生

實質性影響。本次調整合法、有效。

  四、獨立董事意見

  鑒于公司已于 2023 年 5 月實施 2022 年年度權益分派方案，根據公司《2021

年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，激勵對象獲授的第一類限制性股

票完成股份登記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、

配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項的，公司應對未解除

限售的第一類限制性股票的回購價格作相應的調整。調整后，第一類限制性股票

的回購價格（含預留）由 63.31 元/股調整為 63.01 元/股（四舍五入）。

  根據公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，激勵對象獲

授第二類限制性股票后至歸屬前，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股

份拆細、配股、縮股或派息等事項，應對第二類限制性股票的授予價格進行相應

的調整。調整后，第二類限制性股票的授予價格（含預留）由 114.06 元/股調整

為 113.76 元/股（四舍五入）。

  公司本次調整限制性股票激勵計劃的相關事項，符合《上市公司股權激勵管

理辦法》、公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》等法律法規的相關規定，

本次調整內容在公司 2021 年第一次臨時股東大會對公司董事會的授權范圍內，

調整程序合法、合規，因此我們同意公司對 2021 年限制性股票激勵計劃中第一

類限制性股票回購價格、第二類限制性股票授予價格進行調整。

     五、監事會意見

  公司 2022 年年度股東大會審議通過了《關于公司 2022 年度利潤分配預案的

議案》，利潤分配方案為以方案實施前的公司總股本 451,010,700 股為基數，每股

派發現金紅利 0.30191 元（含稅），2023 年 5 月 12 日公司披露了《2022 年年度

權益分派實施公告》，鑒于上述利潤分配方案已實施完畢，根據公司《2021 年限

制性股票激勵計劃（草案）》等規定及公司 2021 年第一次臨時股東大會的授權，

同意公司對 2021 年限制性股票激勵計劃中第一類限制性股票回購價格、第二類

限制性股票授予價格進行調整。本次第一類限制性股票回購價格（含預留）由

留）由 114.06 元/股調整為 113.76 元/股（四舍五入）。

  監事會認為：公司本次對 2021 年限制性股票激勵計劃回購及授予價格的調

整符合《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草

案）》等規定，不存在損害公司股東利益的情形，同意公司對 2021 年限制性股票

激勵計劃第一類限制性股票回購價格及第二類限制性股票授予價格進行調整。

     六、律師法律意見書的結論意見

  國浩律師（上海）事務所律師認為，截至本法律意見書出具之日，本次調整、

本次解除限售、本次歸屬和本次回購注銷及作廢事宜已經取得現階段必要的批準

和授權，符合《管理辦法》《監管指南》等法律、行政法規、規范性文件和《激

勵計劃》的相關規定；本次調整的依據及原因、調整方式和調整后價格符合《管

理辦法》《監管指南》等法律、行政法規、規范性文件和《激勵計劃》的相關規

定；本次解除限售和本次歸屬已滿足《激勵計劃》規定的解除限售條件和歸屬條

件，符合《管理辦法》《監管指南》等法律、行政法規、規范性文件和《激勵計

劃》的相關規定；本次回購注銷及作廢的依據、原因、價格、資金來源等符合《管

理辦法》《監管指南》等法律、行政法規、規范性文件和《激勵計劃》的相關規

定。

     七、備查文件

次會議相關事項的獨立意見；

限制性股票激勵計劃調整回購及授予價格、解除限售及歸屬條件成就和回購注銷

及作廢相關事項的法律意見書。

  特此公告。

                  寧波容百新能源科技股份有限公司董事會

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