容百科技: 關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)及授予價(jià)格的公告 世界報(bào)道

證券代碼：688005     證券簡(jiǎn)稱：容百科技         公告編號(hào)：2023-043

       寧波容百新能源科技股份有限公司

(資料圖片)

      關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

              回購(gòu)及授予價(jià)格的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  根據(jù)寧波容百新能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2021 年第一次

臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于 2023 年 6 月 28 日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十三次

會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)及授予價(jià)格的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

  一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

《關(guān)于<公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                                  《關(guān)于<公

司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東

大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董

事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

  同日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于<公司 2021 年

                     《關(guān)于<公司 2021 年限制性股票

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)<公司 2021 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)

事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

了《寧波容百新能源科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》

（公告編號(hào)：2021-046），受公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事姜慧女士作為征

集人就 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相

關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

名和職務(wù)進(jìn)行了內(nèi)部公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次擬激勵(lì)

對(duì)象提出的異議。

披露了《寧波容百新能源科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》（公告編號(hào)：2021-049）。

了《關(guān)于 <公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）> 及其摘要的議案》

                                     《關(guān)于

<公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東

大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。2021 年 7

月 23 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于公司 2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)

告》。

第四次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制

性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)

授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

第五次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整授予價(jià)格

的議案》。鑒于公司 2020 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于 2020 年度利潤(rùn)分配

預(yù)案的議案》，且該利潤(rùn)分配方案已于 2021 年 8 月實(shí)施，根據(jù)《公司 2021 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)已獲授的第一類限制性股票及第二

類限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，第一類限制性股票的授予價(jià)格（含

預(yù)留）調(diào)整為 63.51 元/股（四舍五入），第二類限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留）

調(diào)整為 114.26 元/股（四舍五入）。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

十一次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格

及授予價(jià)格的議案》。調(diào)整后，第一類限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留）調(diào)整為

元/股（四舍五入）。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核

查意見(jiàn)。

十一次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷及作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，第一類限制性股

票回購(gòu)注銷 76,305 股，第二類限制性股票作廢 174,286 股。公司獨(dú)立董事對(duì)上述

事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)。

第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷及作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部

分限制性股票的議案》，第一類限制性股票回購(gòu)注銷 32,030 股，第二類限制性股

票作廢 75,727 股。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及授

予價(jià)格的議案》，調(diào)整后，第一類限制性股票回購(gòu)價(jià)格（含預(yù)留）由 63.31 元/股

調(diào)整為 63.01 元/股（四舍五入），第二類限制性股票授予價(jià)格（含預(yù)留）由 114.06

元/股調(diào)整為 113.76 元/股（四舍五入）。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意

見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)。

第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一

                         《關(guān)于 2021 年限制性

類限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》

股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二類限制性股票第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議

案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)。

第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷及作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部

分限制性股票的議案》，第一類限制性股票回購(gòu)注銷 66,716 股，第二類限制性股

票作廢 135,763 股。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核

查意見(jiàn)。

  二、調(diào)整事項(xiàng)

  公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，

利潤(rùn)分配方案為以方案實(shí)施前的公司總股本 451,010,700 股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)

金紅利0.30191元（含稅），2023年5月12日公司披露了《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施

公告》，鑒于上述利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完畢，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、

公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，需對(duì)公司2021年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃中第一類限制性股票的回購(gòu)價(jià)格及第二類限制性股票的授予價(jià)

格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

  調(diào)整方式為：P＝P0-V

  其中：P0為調(diào)整前的授予/回購(gòu)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予/

回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

  據(jù)此，根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，第一類限制性股票

回購(gòu)價(jià)格（含預(yù)留）由63.31元/股調(diào)整為63.01元/股（四舍五入），第二類限制性

股票授予價(jià)格（含預(yù)留）由114.06元/股調(diào)整為113.76元/股（四舍五入）。

  三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整對(duì)公司的影響

  本次對(duì)公司已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票回購(gòu)價(jià)格及尚未歸

屬的第二類限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生

實(shí)質(zhì)性影響。本次調(diào)整合法、有效。

  四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

  鑒于公司已于 2023 年 5 月實(shí)施 2022 年年度權(quán)益分派方案，根據(jù)公司《2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的第一類限制性股

票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、

配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)未解除

限售的第一類限制性股票的回購(gòu)價(jià)格作相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整后，第一類限制性股票

的回購(gòu)價(jià)格（含預(yù)留）由 63.31 元/股調(diào)整為 63.01 元/股（四舍五入）。

  根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲

授第二類限制性股票后至歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股

份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)第二類限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)

的調(diào)整。調(diào)整后，第二類限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留）由 114.06 元/股調(diào)整

為 113.76 元/股（四舍五入）。

  公司本次調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管

理辦法》、公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，

本次調(diào)整內(nèi)容在公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，

調(diào)整程序合法、合規(guī)，因此我們同意公司對(duì) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中第一

類限制性股票回購(gòu)價(jià)格、第二類限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

     五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  公司 2022 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2022 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的

議案》，利潤(rùn)分配方案為以方案實(shí)施前的公司總股本 451,010,700 股為基數(shù)，每股

派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.30191 元（含稅），2023 年 5 月 12 日公司披露了《2022 年年度

權(quán)益分派實(shí)施公告》，鑒于上述利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完畢，根據(jù)公司《2021 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等規(guī)定及公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，

同意公司對(duì) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中第一類限制性股票回購(gòu)價(jià)格、第二類

限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。本次第一類限制性股票回購(gòu)價(jià)格（含預(yù)留）由

留）由 114.06 元/股調(diào)整為 113.76 元/股（四舍五入）。

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)及授予價(jià)格的調(diào)

整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）》等規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形，同意公司對(duì) 2021 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃第一類限制性股票回購(gòu)價(jià)格及第二類限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

     六、律師法律意見(jiàn)書的結(jié)論意見(jiàn)

  國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，本次調(diào)整、

本次解除限售、本次歸屬和本次回購(gòu)注銷及作廢事宜已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)

和授權(quán)，符合《管理辦法》《監(jiān)管指南》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《激

勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整的依據(jù)及原因、調(diào)整方式和調(diào)整后價(jià)格符合《管

理辦法》《監(jiān)管指南》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)

定；本次解除限售和本次歸屬已滿足《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解除限售條件和歸屬條

件，符合《管理辦法》《監(jiān)管指南》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)

劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷及作廢的依據(jù)、原因、價(jià)格、資金來(lái)源等符合《管

理辦法》《監(jiān)管指南》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)

定。

     七、備查文件

次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整回購(gòu)及授予價(jià)格、解除限售及歸屬條件成就和回購(gòu)注銷

及作廢相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書。

  特此公告。

                  寧波容百新能源科技股份有限公司董事會(huì)

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