中德證券有限責(zé)任公司

           關(guān)于龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司

   首次公開發(fā)行部分限售股解禁上市流通的核查意見

(資料圖)

  中德證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中德證券”或“保薦機構(gòu)”）作為龍口聯(lián)合

化學(xué)股份有限公司（以下簡稱“聯(lián)合化學(xué)”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)

板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)

板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定，對聯(lián)合化學(xué)首次公開發(fā)行部分限售股解禁上

市流通事項進行了核查，核查情況及意見如下：

   一、公司首次公開發(fā)行股票情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

         （證監(jiān)許可〔2022〕1176 號）同意注冊，并經(jīng)深圳證券交

易所同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000 萬股，并于 2022 年 8

月 25 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。首次公開發(fā)行前，公司總股本為

限售條件流通股為：2,000.00 萬股，占發(fā)行后總股本的 25.00%，有限售條件流通

股為 6,000.00 萬股，占發(fā)行后總股本的比例為 75.00%。

  本次申請解除限售并上市流通的限售股為公司部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行

股份。申請解除限售并上市流通的股份數(shù)量為 4,500,000 股，占公司總股本的

  自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至本核查意見出具之日，公司未發(fā)生因

股份增發(fā)、回購注銷及利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股份變動的情形。

   二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

      本次申請解除股份限售的股東作出的承諾

  本次申請解除股份限售的股東共 2 名，分別為青島彼得海投資管理咨詢有限

公司、煙臺榕樹投資合伙企業(yè)（有限合伙）。上述股東在《龍口聯(lián)合化學(xué)股份有

限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》《龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限

公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中作出的關(guān)于股份鎖定、

減持的承諾具體如下：

  青島彼得海投資管理咨詢有限公司承諾：“1、自公司完成 2020 年 7 月增資

擴股的工商變更登記手續(xù)之日（即 2020 年 7 月 30 日）起 36 個月內(nèi)，并且自公

司股票上市之日起 12 個月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)所直接或

間接持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本企業(yè)直接或者間接

持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股份。2、在本企業(yè)持股期間，若股份鎖定、流

通限制及減持的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求發(fā)生變化，

則本企業(yè)愿意自動適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機構(gòu)

的要求。

   ”

  煙臺榕樹投資合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：“1、自公司完成 2020 年 7 月增

資擴股的工商變更登記手續(xù)之日（即 2020 年 7 月 30 日）起 36 個月內(nèi)，并且自

公司股票上市之日起 12 個月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)所直接

或間接持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本企業(yè)直接或者間

接持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股份。2、在本企業(yè)持股期間，若股份鎖定、

流通限制的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機構(gòu)的要求發(fā)生變化，則

本企業(yè)愿意自動適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機構(gòu)的

要求。

  ”

       本次申請解除股份限售的股東履行承諾的情況

  截至本核查意見出具之日，本次申請解除股份限售的股東在限售期內(nèi)均嚴格

履行了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

  本次申請解除限售的股東不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，亦不存在公

司對其提供違規(guī)擔(dān)保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

序                                 所持限售股份          本次解除限售 本次實際可上市

           股東全稱

號                                  總數(shù)（股）          數(shù)量（股） 流通數(shù)量（股）

           合計                         4,500,000      4,500,000         4,500,000

    四、本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變動情況

               本次變動前                     本次變動                 本次變動后

    股份性質(zhì)     數(shù)量                   增加           減少           數(shù)量

                         比例                                              比例

            （股）                   （股）         （股）          （股）

一、有限售條

件股份

首發(fā)前限售股     60,000,000      75%            -   4,500,000   55,500,000     69.38%

二、無限售條

件股份

    合計     80,000,000   100.00%   4,500,000   4,500,000   80,000,000   100.00%

注 1：本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)

果為準。

注 2：部分合計數(shù)與各明細數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

    五、保薦機構(gòu)核查意見

    經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)

務(wù)管理辦法》

     《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                      《深圳證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文

件的要求以及股東承諾的內(nèi)容；公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準

確、完整。保薦機構(gòu)對公司本次限售股份解禁上市流通無異議。

    （以下無正文）

 （此頁無正文，為《中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司

首次公開發(fā)行部分限售股解禁上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

             繆興旺         張少偉

                        中德證券有限責(zé)任公司

                           年     月   日

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