京山輕機: 天風證券股份有限公司關于湖北京山輕工機械股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理之核查意見

   天風證券股份有限公司關于湖北京山輕工機械股份有限公司

(相關資料圖)

       使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

   天風證券股份有限公司（以下簡稱“天風證券”）作為湖北京山輕工機械股

份有限公司（以下簡稱“京山輕機”、“公司”）非公開發行股票持續督導階段

的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所股票上市規

 《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》

則》

《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關規定，對公司擬使用部分閑置

募集資金進行現金管理理的事項進行了審慎核查，并出具核查意見如下：

   一、募集資金的基本情況

   經中國證券監督管理委員會證監許可[2021]65 號文核準，京山輕機向 29 名

特定對象定向發行人民幣普通股（A 股）股票 84,639,498 股，發行價為每股人民

幣 6.38 元，共計募集資金 539,999,997.24 元，保薦機構天風證券股份有限公司已

于 2021 年 6 月 3 日將上述認購款扣除保薦費與承銷費后的余額人民幣

計師事務所（特殊普通合伙）出具了“勤信驗字【2021】第 0025 號”

                                   《驗資報告》，

截至 2021 年 6 月 3 日止，京山輕機共計募集貨幣資金人民幣 539,999,997.24 元，

扣除各項發行費用人民幣 8,922,641.48 元（不含增值稅），京山輕機實際募集資

金凈額為人民幣 531,077,355.76 元。公司已對募集資金采取了專戶存儲，并且公

司及相關子公司與開戶銀行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協議》、

                                《募集

資金監管協議》和《募集資金四方監管協議》。

   二、募集資金投資項目的基本情況

   根據《湖北京山輕工機械股份有限公司 2020 年度非公開發行 A 股股票預案

（修訂稿）》，公司本次募集資金項目及募集資金使用計劃如下：

                                             單位：萬元

                                      預計總投   募集資金

序號               項目名稱

                                       資額     投資額

                 合計                    77,976   54,000

    截至 2023 年 6 月 30 日，募集資金的余額為 3,634.80 萬元（含利息收入）。

目前，公司正按照募集資金使用計劃，有序推進募投項目的進展。鑒于募投項目

的建設需要一定的周期，根據募投項目的實際建設進度，現階段募集資金在短期

內將出現部分閑置的情況。

    三、本次使用暫時閑置的募集資金進行現金管理的情況

    為提高資金使用效率，公司及子公司在不影響募投項目的投資計劃和公司正

常經營的情況下，擬合理利用暫時閑置的募集資金進行現金管理，以更好地實現

公司現金的保值增值，增加公司股東收益。

    公司及子公司擬使用不超過人民幣 4,000 萬元的部分暫時閑置募集資金進行

現金管理，該決策自董事會審議通過之日起 12 個月內有效，在前述額度和期限

范圍內，可循環滾動使用。

    公司將按照《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公

司規范運作》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》、公司的《募集資金管理辦法》等相關規定實施，嚴格控制風險，對投

資產品進行嚴格評估，購買銀行或其他金融機構提供的安全性高、流動性好、風

險低、保本型且投資期限最長不超過 12 個月的產品，包括但不限于定期存款、

結構性存款、銀行理財產品、大額存單、金融機構的收益憑證等產品，該等產品

不得用于質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或

者注銷產品專用結算賬戶的，公司將及時報送深交所備案并公告。

  上述事項經董事會審議通過后，授權管理層在有效期和額度范圍內行使投資

決策權并簽署相關文件，公司財務部負責組織實施和管理。

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將嚴格按照證

監會、深交所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。

  公司將按照《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公

      《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監

司規范運作》、

管要求》等相關要求及時履行信息披露義務。

  四、投資風險分析及風險控制措施

  盡管投資產品都經過嚴格的評估，且投資品種為安全性高、流動性好的低風

險投資產品（包括但不限于通知性存款、協定存款、結構性存款、大額存單、保

本型理財產品等），投資品種需滿足保本及投資產品不得進行質押的要求，具有

投資風險低、本金安全度高的特點，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除

該項投資受到市場波動的影響；公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適

量地介入，因此，短期投資的實際收益不可預期。

  （1）公司及子公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇安全性高流動性好的投

資品種，不用于證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔保債權為投資標的理財

產品等。

  （2）公司及子公司財務部將密切關注所投資產品的進展情況，及時與銀行

核對賬戶余額做好財務核算工作，如發現存在可能影響公司資金安全的風險因素

將及時采取保全措施，控制投資風險。

  （3）公司內審部門負責投資理財產品與保管情況的審計監督，定期對募集

資金的使用與保管情況開展內部審計。

  （4）公司獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時

可聘請專業機構進行審計。

  （5）公司將嚴格按照法律法規和深交所規范性文件的相關規定，及時履行

信息披露義務。

  五、本次現金管理事項對公司的影響

  公司堅持規范運作，在風險防范的前提下實現資產的保值增值，在保證公司

正常經營和募投項目建設進度的情況下，使用部分暫時閑置的募集資金進行現金

管理，不會影響公司主營業務的正常開展和募投項目的建設，不存在變相改變募

集資金用途的情況，同時，可以提高資金使用效率，適當增加收益，為公司及股

東獲取更多的回報。

  六、履行的審批程序及相關意見

使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。經全體表決，公司董事會同意公

司及子公司使用總額不超過人民幣 4,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現金管

理，用于購買安全性高、流動性好、期限不超過 12 個月的保本型理財產品，該

決策自董事會審議通過之日起 12 個月內有效，在前述額度和期限范圍內，可循

環滾動使用，并授權管理層行使該項投資決策權，由公司及子公司財務部門負責

實施相關事項。

使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。監事會認為：公司使用總額不超

過人民幣 4,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，是在確保公司募集資金

投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不影響募集資金投資項

目的正常建設，有利于提高募集資金使用效率，符合全體股東的利益。因此，監

事會同意公司使用部分閑置募集資金進行現金管理。

  公司獨立董事認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理，其內容

及程序符合《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規

范運作》等相關規定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。因

此，我們同意公司《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》。

     七、保薦機構的核查意見

  經核查，本保薦機構認為：

審議通過，獨立董事發表明確同意的意見，本次閑置募集資金進行現金管理事項

將在股東大會審議通過后進行，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司

募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1

號——主板上市公司規范運作》等相關規定要求。

相關承諾，不存在變相改變募集資金投資項目和損害股東利益的情形。

實施的前提下，公司使用閑置募集資金進行現金管理，可以提高資金使用效率，

獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。

  鑒于此，本保薦機構對公司本次使用閑置募集資金進行現金管理的事項無異

議。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《天風證券股份有限公司關于湖北京山輕工機械股份有限公司

使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：______________   _______________

             霍玉瑛              胡慧芳

                             天風證券股份有限公司

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