環(huán)球訊息：兩基金銷售公司因違規(guī)被警示

(資料圖片)

11日晚，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對(duì)北京電盈基金銷售有限公司、乾道基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施，并對(duì)兩公司總經(jīng)理采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

前期現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，北京電盈基金銷售有限公司在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題：未向證監(jiān)局報(bào)告實(shí)際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項(xiàng)，長(zhǎng)期隱瞞公司已無(wú)法正常運(yùn)作相關(guān)情況；取得基金從業(yè)資格的實(shí)際在崗人數(shù)僅1人，長(zhǎng)期持續(xù)不滿足20人要求等。

乾道基金銷售有限公司在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題：移動(dòng)端APP部分頁(yè)面信息展示有誤，且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能，不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)相關(guān)要求；取得基金從業(yè)資格人員不足20人等。

標(biāo)簽：