虧了夫人又折兵！證券公司自營(yíng)負(fù)責(zé)人違規(guī)炒股 被罰20萬

虧了夫人又折兵，這位證券公司自營(yíng)負(fù)責(zé)人違規(guī)炒股，不僅虧損，還遭罰款。

9月6日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布一份行政處罰決定書，時(shí)任民生證券投資交易部投資經(jīng)理、方正資管投資部投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負(fù)責(zé)人孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，因控制使用親友賬戶進(jìn)行股票交易，不僅虧損1.3萬，還被罰20萬。

過往經(jīng)驗(yàn)來看，證券從業(yè)者違規(guī)炒股行為多出現(xiàn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一線員工，而包括自營(yíng)、資管、IT等部門的從業(yè)人員炒股則更具有隱蔽性，還體現(xiàn)出違規(guī)交易時(shí)間更長(zhǎng)、交易金額更大的特點(diǎn)。

例如在海通資管前任權(quán)益投資部劉某的處罰案例中，違規(guī)交易時(shí)間長(zhǎng)達(dá)7年，累計(jì)交易金額達(dá)146.82億。但監(jiān)管不斷加大對(duì)違規(guī)行為的查處力度，技術(shù)手段也在不斷升級(jí)，券商從業(yè)人員還需要嚴(yán)格自律，確保合規(guī)。

近段時(shí)間的處罰案例來看，資管負(fù)責(zé)人、人力資源總經(jīng)理、分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理、信息技術(shù)部員工，到一線的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、投資顧問、財(cái)富經(jīng)理、客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人，皆因違規(guī)炒股案例曝出。

自營(yíng)與資管負(fù)責(zé)人炒股虧損1.2萬，被罰20萬

根據(jù)證監(jiān)會(huì)9月6日公布的處罰決定書，孔典熠在2017年3月29日至2017年7月5日先在華融資管任投資經(jīng)理;于2018年1月23日至2020年3月20日，在民生證券投資交易事業(yè)部任投資經(jīng)理;

后2020年3月30日至2020年5月20日，在方正資管證券投資部任投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負(fù)責(zé)人。

處罰決定書顯示，在民生證券和方正資管任職期間，孔典熠先后利用其姨夫“劉某寧”等的財(cái)信證券賬戶交易“中信證券”“平安銀行”等133只股票，累計(jì)買入成交2289萬元，累計(jì)賣出成交2269萬元，期間合計(jì)成交4557萬元，累計(jì)虧損1.3萬元。

其姨夫證券賬戶開立時(shí)，所預(yù)留手機(jī)號(hào)為孔典熠母親王某萍手機(jī)號(hào)，結(jié)合該賬戶開立至最后交易日轉(zhuǎn)入的11筆合計(jì)67.69萬資金，其中20萬來自孔典熠母親，37.69萬來自孔典熠，10萬來自孔典熠朋友之母。

綜合下單手機(jī)號(hào)下單情況、相關(guān)當(dāng)事人情況說明、銀證轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，孔典熠作為證券從業(yè)人員，通過實(shí)際控制并使用親友賬戶進(jìn)行股票買賣的行為，

違反了《證券法》中關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。

根據(jù)《證券法》第一百八十七條：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，

責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

依據(jù)《證券法》第一百八十七條，以及孔典熠違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)孔典熠處以20萬罰款。

前車之鑒，有券商資管前員工被罰沒超億元

無獨(dú)有偶，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)(主持工作)劉某也因?yàn)樯婕笆褂盟速~戶進(jìn)行證券交易，在6月30日，被上海監(jiān)管局開出一張罰沒金額過億的罰單。

處罰公告顯示，劉某任職期間，委托下單24623筆，累計(jì)交易金額達(dá)146.82億，盈利5463.87萬。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬，并對(duì)劉某處以5463.87萬罰款。

合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億，刷新近年個(gè)人罰金“紀(jì)錄”。

今年以來，監(jiān)管部門對(duì)券商非一線營(yíng)銷人員違規(guī)炒股相關(guān)事項(xiàng)已開出多張罰單，除前述的資管負(fù)責(zé)人，也涵蓋人力資源總經(jīng)理、分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理、信息技術(shù)部員工。

7月20日，寧波證監(jiān)局披露一則處罰顯示，2020年5月，曾在長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過“李某原”證券賬戶，買入“榮豐控股”10.5萬股，成交金額128.20萬元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬元。

扣除交易稅費(fèi)，當(dāng)事人金某某獲利104.92萬元。最終，寧波證監(jiān)局決定沒收金某某違法所得104.92萬元，并處以100萬元罰款。

7月13日，陜西證監(jiān)局的一則行政處罰引起業(yè)界關(guān)注，中郵證券人力資源部總經(jīng)理周生虎，因本人在任職期間買賣“東山精密”與“領(lǐng)益智造”兩只股票，累計(jì)買賣交易金額34815元，盈利3080.35元。

陜西證監(jiān)局沒收周正虎違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款，合計(jì)罰沒金額12321.4元。

更早之前，5月26日，廣東證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新，利用未公開信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒合計(jì)632.6萬元。

一線從業(yè)人員依然是違規(guī)炒股“高發(fā)地”

據(jù)財(cái)聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，監(jiān)管部門查處的違規(guī)炒股與代客炒股相關(guān)處罰案例已達(dá)15起。其中10起涉及券商一線營(yíng)業(yè)部人員，包括代客理財(cái)7起，借用他人賬戶進(jìn)行證券交易3起。

涉及券商包括國(guó)金證券、國(guó)盛證券、廣發(fā)證券、天風(fēng)證券、華林證券、信達(dá)證券、中信證券、湘財(cái)證券、東海證券、信達(dá)證券。

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