天天頭條：泛亞微透: 東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于江蘇泛亞微透科技股份有限公司首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見

              東方證券承銷保薦有限公司

          關(guān)于江蘇泛亞微透科技股份有限公司

     首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見

(資料圖片)

  東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“東方投行”

                        “保薦機構(gòu)”）作為江蘇

泛亞微透科技股份有限公司（以下簡稱“泛亞微透”

                      “公司”）首次公開發(fā)行股票

并在科創(chuàng)板上市持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                                 《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                                《上海證

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》及《上海證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，對公司首次公

開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的事項進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：

   一、本次上市流通的限售股類型

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2020 年 9 月 1 日出具的《關(guān)于同意江蘇泛

亞微透科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2015

號），泛亞微透首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）17,500,000 股，并于

完成后，總股本為 70,000,000 股，其中有限售條件流通股 55,751,860 股，無限

售條件流通股為 14,248,140 股。

  本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股，股票限售期為

自公司股票上市之日起二十四個月，涉及限售股股東 1 名，本次解除限售的股份

數(shù)量為 875,000 股，占公司當(dāng)前總股本的 1.25%，將于 2022 年 10 月 17 日起上

市流通。

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

  本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售股份，自公司首次公開發(fā)

行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量變

化的情況。

   三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

     根據(jù)《江蘇泛亞微透科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告

書》，本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股，上海東方證券

創(chuàng)新投資有限公司承諾獲得配售的股份限售期為自公司首次公開發(fā)行的股票在

上交所上市之日起 24 個月。

     除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。

     截至本核查意見出具日，本次申請上市的限售股持有人不存在相關(guān)承諾未履

行而影響本次限售股上市流通的情況。

     四、本次上市流通的限售股情況

認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

                   持有限售股       持有限售股占公           本次上市           剩余限售股

序號       股東名稱

                   數(shù)量          司總股本比例            流通數(shù)量           數(shù)量（股）

       上海東方證券創(chuàng)新

       投資有限公司

        合計           875,000             1.25%    875,000           0

     限售股上市流通情況表：

序號           限售股類型              本次上市流通數(shù)量（股）                 限售期（月）

             合計                875,000                      -

     五、保薦機構(gòu)核查意見

     東方投行作為公司首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)，對公司首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售

限售股上市流通事項進(jìn)行了審慎核查。經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：

定承諾；

                                  《中華人

民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；

真實、準(zhǔn)確、完整。

 綜上，保薦機構(gòu)對泛亞微透本次限售股份上市流通事項無異議。

 （以下無正文）

   （本頁無正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于江蘇泛亞微透科技股份

有限公司首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人簽名：_________________   _________________

            王德慧                  高一鳴

                            東方證券承銷保薦有限公司

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標(biāo)簽： 上市流通 公開發(fā)行 有限公司