東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司

          關(guān)于江蘇泛亞微透科技股份有限公司

     首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)

(資料圖片)

  東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方投行”

                        “保薦機(jī)構(gòu)”）作為江蘇

泛亞微透科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“泛亞微透”

                      “公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票

并在科創(chuàng)板上市持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                                 《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                                《上海證

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《上海證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司首次公

開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：

   一、本次上市流通的限售股類(lèi)型

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2020 年 9 月 1 日出具的《關(guān)于同意江蘇泛

亞微透科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2015

號(hào)），泛亞微透首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）17,500,000 股，并于

完成后，總股本為 70,000,000 股，其中有限售條件流通股 55,751,860 股，無(wú)限

售條件流通股為 14,248,140 股。

  本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股，股票限售期為

自公司股票上市之日起二十四個(gè)月，涉及限售股股東 1 名，本次解除限售的股份

數(shù)量為 875,000 股，占公司當(dāng)前總股本的 1.25%，將于 2022 年 10 月 17 日起上

市流通。

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

  本次上市流通的限售股屬于首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售股份，自公司首次公開(kāi)發(fā)

行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量變

化的情況。

   三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

     根據(jù)《江蘇泛亞微透科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告

書(shū)》，本次上市流通的限售股屬于首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股，上海東方證券

創(chuàng)新投資有限公司承諾獲得配售的股份限售期為自公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票在

上交所上市之日起 24 個(gè)月。

     除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市的限售股股東無(wú)其他特別承諾。

     截至本核查意見(jiàn)出具日，本次申請(qǐng)上市的限售股持有人不存在相關(guān)承諾未履

行而影響本次限售股上市流通的情況。

     四、本次上市流通的限售股情況

認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

                   持有限售股       持有限售股占公           本次上市           剩余限售股

序號(hào)       股東名稱(chēng)

                   數(shù)量          司總股本比例            流通數(shù)量           數(shù)量（股）

       上海東方證券創(chuàng)新

       投資有限公司

        合計(jì)           875,000             1.25%    875,000           0

     限售股上市流通情況表：

序號(hào)           限售股類(lèi)型              本次上市流通數(shù)量（股）                 限售期（月）

             合計(jì)                875,000                      -

     五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

     東方投行作為公司首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售

限售股上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

定承諾；

                                  《中華人

民共和國(guó)證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

 綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)泛亞微透本次限售股份上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

 （以下無(wú)正文）

   （本頁(yè)無(wú)正文，為《東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司關(guān)于江蘇泛亞微透科技股份

有限公司首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

保薦代表人簽名：_________________   _________________

            王德慧                  高一鳴

                            東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司

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標(biāo)簽： 上市流通 公開(kāi)發(fā)行 有限公司