天天熱頭條丨華體科技: 北京安新律師事務所關于四川華體照明科技股份有限公司非公開發行股票的會后事項承諾函

               北京安新律師事務所

         關于四川華體照明科技股份有限公司

(資料圖)

          非公開發行股票的會后事項承諾函

中國證券監督管理委員會：

  四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“華體科技”、“發行人”或“公

司”）非公開發行股票項目（以下簡稱“本次發行”）已于2022年3月7日通過中國

證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）發審委審核，于2022年3月9日完成封

卷，并于2022年3月18日收到貴會核發的《關于核準四川華體照明科技股份有限公司

非公開發行股票的批復》（證監許可〔2022〕537號）。

  根據證監會《關于加強對通過發審會的擬發行證券的公司會后事項監管的通知》

（證監發行字[2002]15號）（以下簡稱“15號文”）、《股票發行審核標準備忘錄

第5號（新修訂）——關于已通過發審會擬發行證券的公司會后事項監管及封卷工作

的操作規程》（以下簡稱“備忘錄第5號”）和《關于再融資公司會后事項相關要求

的通知》（發行監管函[2008]257號）（以下簡稱“257號文”）的規定和要求，北

京安新律師事務所（以下簡稱“本所”）已于2022年5月17日就2021年年度報告等會

后事項向貴會報送了會后事項承諾函，于2022年8月18日就因發生財務性投資而扣減

本次募集資金總額等會后事項向貴會報送了會后事項承諾函，于2022年9月9日就

  本所對自前次會后事項承諾函出具日（2022年9月9日）至本承諾函簽署日期間

的發行人會后事項進行了專項核查，具體情況如下：

  一、自通過發審會審核之日起至本承諾函出具日期間的股本變動情況

  自過發審會審核之日（2022年3月7日）起至本承諾函出具日期間，公司累計回

購注銷已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計441,000股，此外公司因可轉換公司

債券轉股轉股事宜增加股票1,175股，總股本變更為141,572,919股。除上述情況外，

公司不存在其他股本變動情況。

  公司股本變動情況具體如下：

     （一）通過發審會審核之日起至本承諾函出具日期間股權激勵導致的股票回購

注銷事宜

議審議通過了《關于回購注銷2019 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。

根據《上市公司股權激勵管理辦法及公司《激勵計劃（草案）》等的有關規定，鑒

于公司2021年業績未達到激勵計劃第三期（含暫緩授予部分）解除限售條件中的公

司層面業績考核目標，不符合解除限售條件，公司擬回購注銷已獲授但尚未解除限

售的限制性股票合計44.10萬股，回購價格為15.01元/股+銀行同期存款利息。公司獨

立董事就上述議案均發表了同意的獨立意見。

銷 2019 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。

海分公司完成回購注銷手續。

     （二）自通過發審會審核之日起至本承諾函出具日期間的可轉換公司債券轉股

事宜

  經中國證券監督管理委員會核準，公司于2020 年3月31 日公開發行了2,088,000

張可轉換公司債券，債券簡稱“華體轉債”，債券代碼“113574”。

  根據《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定和《四川華體照明科技股份

有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱為“《募集說明書》”）

的約定，“華體轉債”自2020年10月9日起可轉換為公司普通股股票。

公司股票，累計轉股數29股。

公司股票，累計轉股數58股。

公司股票，累計轉股數1,088股。

     （三）回購注銷和可轉換公司債轉股事宜不會對公司經營及本次發行產生不利

影響

   公司回購注銷股票的原因為股權激勵事項，公司已履行相應審批程序和信息披

露義務，符合相關法律法規，不會對公司經營及本次發行產生不利影響。公司公開

發行的可轉換公司債轉股系根據《募集說明書》約定的轉股條件，公司已履行了相

應的信息披露義務，符合相關法律法規，不會對公司經營及本次發行產生不利影響。

     二、發行人律師對會后事項的承諾

   除上述已核查說明的事項外，本所對自前次會后事項承諾函出具日（2022年9月

“XYZH/2020CDA50112號”、“XYZH/2021CDAA50137號”、

“XYZH/2022CDAA50071”標準無保留意見審計報告，2022年1-6月發行人財務數

據未經審計。

大影響的人員變化。

露的重大關聯交易。

薦機構（主承銷商）東吳證券股份有限公司及保薦代表人尤劍和卞睿，會計師事務

所信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）及簽字注冊會計師何勇、張丹娜、唐松

柏，律師事務所北京安新律師事務所及其經辦律師李云平、車佳美在會后事項期間

未受到有關部門的處罰，亦未發生變更。

糾紛，也不存在影響發行人發行新股的潛在糾紛。

公共利益的其他情形。

情形。

  綜上所述，自2022年3月7日發行人通過證監會發審委審核至本承諾函出具日止，

發行人沒有發生“15號文”、“備忘錄第5號”、“257號文”等文件所述可能影響

本次發行上市條件及對投資者做出投資決策有重大影響的應予披露的事項，符合

《公司法》和《證券法》及有關法規規定的各項發行條件。

  特此承諾。

               （以下無正文）

（本頁無正文，為《北京安新律師事務所關于四川華體照明科技股份有限公司非公

開發行股票的會后事項承諾函》之簽署頁）

北京安新律師事務所（蓋章）

負責人：___________

       林 丹 蓉

                         經辦律師： ___________

                                   李 云 平

                         經辦律師： ___________

                                   車 佳 美

本所地址：北京市西城區阜成門外大街2號19

層A2115，郵編：100037

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