甬矽電子（寧波）股份有限公司

(資料圖片)

        首次公開發行股票并在科創板上市

         網上發行申購情況及中簽率公告

  保薦機構（聯席主承銷商）：方正證券承銷保薦有限責任公司

        聯席主承銷商：中國國際金融股份有限公司

                    特別提示

  甬矽電子（寧波）股份有限公司（以下簡稱“發行人”）首次公開發行人民幣

普通股（A 股）并在科創板上市（以下簡稱“本次發行”）的申請已經上海證券交

易所（以下簡稱“上交所”）科創板股票上市委員會審議通過，并經中國證券監督

管理委員會證監許可〔2022〕2286 號文同意注冊。

  本次發行采用向戰略投資者定向配售（以下簡稱“戰略配售”）、網下向符合

條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）與網上向持有上海市場非限售 A

股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發

行”）相結合的方式進行。

  發行人與保薦機構（聯席主承銷商）方正證券承銷保薦有限責任公司（以下

簡稱“方正承銷保薦”）、聯席主承銷商中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中

金公司”，方正承銷保薦與中金公司聯合統稱“聯席主承銷商”）協商確定本次發

行股份數量為 6,000.00 萬股。其中初始戰略配售預計發行數量為 1,200.00 萬股，

占本次發行總數量的 20.00%。戰略投資者承諾的認購資金及新股配售經紀傭金

（參與跟投的保薦機構相關子公司無需繳納新股配售經紀傭金）已于規定時間足

額匯至聯席主承銷商指定的銀行賬戶，本次發行最終戰略配售數量為 1,200 萬

股，約占本次發行總數量的 20%，初始戰略配售股數與最終戰略配售股數相同，

不向網下回撥。

  網上網下回撥機制啟動前，網下發行數量為 3,840 萬股，占扣除最終戰略配

售數量后發行數量的 80%；網上發行數量為 960 萬股，占扣除最終戰略配售數量

后發行數量的 20%。最終網下、網上發行合計數量為 4,800 萬股，網上及網下最

終發行數量將根據回撥情況確認。

  本次發行價格為人民幣 18.54 元/股。

  發行人于 2022 年 11 月 7 日（T 日）通過上交所交易系統網上定價初始發行

“甬矽電子”股票 960 萬股。

  敬請投資者重點關注本次發行繳款環節，并于 2022 年 11 月 9 日（T+2 日）

及時履行繳款義務：

股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》

                          （以下簡稱“《網下

初步配售結果及網上中簽結果公告》”），于 2022 年 11 月 9 日（T+2 日）16:00

前,按最終確定的發行價格與獲配數量，及時足額繳納新股認購資金及相應的新

股配售經紀傭金。網下投資者如同日獲配多只新股，請務必按每只新股分別繳款。

同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，

由此產生的后果由投資者自行承擔。

  網上投資者申購新股中簽后，應根據《網下初步配售結果及網上中簽結果公

告》履行資金交收義務，確保其資金賬戶在 2022 年 11 月 9 日（T+2 日）日終有

足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。

  網下和網上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構（聯席主承銷商）包銷。

產管理產品、全國社會保障基金、基本養老保險基金、根據《企業年金基金管理

辦法》設立的企業年金基金、符合《保險資金運用管理辦法》等相關規定的保險

資金和合格境外機構投資者資金等配售對象中，10%的最終獲配賬戶（向上取整

計算），應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發行人首次公開發行并上市

之日起 6 個月。前述限售賬戶將在網下投資者完成繳款后通過搖號抽簽方式確

定。未被抽中的網下投資者管理的配售對象賬戶獲配的股票無流通限制及限售

安排，自本次發行股票在上交所上市交易之日起即可流通。網下限售期搖號將按

配售對象為單位進行配號，每一個配售對象獲配一個編號。網下投資者一旦報價

即視為接受本次發行的網下限售期安排。

售數量后本次公開發行數量的 70%時，發行人和聯席主承銷商將中止本次新股

發行，并就中止發行的原因和后續安排進行信息披露。

投資者未及時足額繳納新股認購資金及相應新股配售經紀傭金的，將被視為違約

并應承擔違約責任，聯席主承銷商將違約情況報中國證券業協會備案。

   網上投資者連續 12 個月內累計出現 3 次中簽但未足額繳款的情形時，自結

算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起 6 個月（按 180 個自然日計算，含次

日）內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。

放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券與可

交換公司債券的次數合并計算。

   一、網上申購情況及網上發行初步中簽率

   根據上海證券交易所提供的數據，本次網上發行有效申購戶數為 4,571,173

戶，有效申購股數為 37,802,404,500 股，網上發行初步中簽率為 0.02539521%。

配號總數為 75,604,809 個，號碼范圍為 100,000,000,000 - 100,075,604,808。

   二、回撥機制實施、發行結構及網上發行最終中簽率

   根據《甬矽電子（寧波）股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發

行公告》公布的回撥機制，由于網上初步有效申購倍數為 3,937.75 倍，超過 100

倍，發行人和聯席主承銷商決定啟動回撥機制，對網下、網上發行的規模進行調

節，將扣除最終戰略配售部分后本次公開發行股票數量的 10%（向上取整至 500

股的整數倍，即 480 萬股）由網下回撥至網上。回撥機制啟動后，網下最終發行

數量為 3,360 萬股，約占扣除戰略配售數量后發行總量的 70%；網上最終發行數

量為 1,440 萬股，約占扣除戰略配售數量后發行總量的 30%。回撥機制啟動后，

網上發行最終中簽率為 0.03809281%。

   三、網上搖號抽簽

   發行人與聯席主承銷商定于 2022 年 11 月 8 日（T+1 日）上午在上海市浦東

新區東方路 778 號紫金山大酒店四樓會議室海棠廳進行本次發行網上申購搖號

抽簽儀式，并將于 2022 年 11 月 9 日（T+2 日）在《上海證券報》

                                      《中國證券報》

《證券時報》《證券日報》《金融時報》和經濟參考網上公布網上搖號中簽結果。

                              發行人：甬矽電子（寧波）股份有限公司

保薦機構（聯席主承銷商）：方正證券承銷保薦有限責任公司

       聯席主承銷商：中國國際金融股份有限公司

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板上市網上發行申購情況及中簽率公告》之蓋章頁）

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