國元證券股份有限公司

         關于安徽華塑股份有限公司繼續使用部分

(資料圖)

        閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見

     國元證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”或“國元證券”）作為安徽華塑

股份有限公司（以下簡稱“華塑股份”或“公司”）2021年首次公開發行A股股票的

保薦機構，根據《公司法》《證券法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上

市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證

券交易所股票上市規則（2022年1月修訂）》等有關規定，對華塑股份繼續使用

部分閑置募集資金暫時補充流動資金事項進行了審慎核查，具體情況及核查意見

如下：

     一、募集資金基本情況

     經中國證券監督管理委員會《關于核準安徽華塑股份有限公司首次公開發行

股票的批復》（證監許可[2021]3335號）核準，公司首次公開發行人民幣普通股

股 票 38,599 萬股 ， 每股 發 行價 格 為人 民 幣 3.94 元 ，募 集 資金 總 額為 人 民 幣

資金凈額為人民幣140,192.00萬元。

     容誠會計師事務所（特殊普通合伙）于2021年11月23日對公司首次公開發行

股票的資金到位情況進行審驗，并出具《驗資報告》（容誠驗字[2021]230Z0292

號）。公司對募集資金采取專戶存儲制度，并已按照《上市公司監管指引第2號

——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關文件規定與保薦機構、銀

行簽訂募集資金三方監管協議，用于存放上述募集資金，以保證募集資金使用安

全。

     二、募集資金投資項目的基本情況

     截至2022年10月31日，公司累計使用募集資金50,118.41萬元（含銀行手續費

用），含置換預先投入金額2,845.14萬元。公司尚未使用的募集資金余額為

（含利息收入），用于現金管理的金額為32,000.00萬元，用于暫時補充流動資金

的金額為56,930.00萬元。具體項目投資情況見下表：

                                                              單位：萬元

                        已變更項         調整后使用募                  累計使用

                              募集資金承諾                                     投入

序號        項目名稱          目，含部分         集資金投資                  募集資金

                               投資總額                                      進度

                         變更            總額                     金額

     提效綜合改造項目

     年產 20 萬噸固堿及燒堿

     深加工項目

     目

         合計                        140,192.00   140,192.00   50,118.26 35.75%

    注：基于市場環境的變化并綜合考慮公司長期發展和整體規劃等因素，公司于 2022 年 4 月

    “年產 20 萬噸固堿及燒堿深加工項目”縮減建設規模，減少投入，建設年產 10 萬噸固堿加工

    項目，節余募集資金用于“29.99984MW 光伏發電項目”，并調整“2*300MW 熱電機組節能

    提效綜合改造項目”的部分投資內容，項目名稱、實施主體及擬投資總額不變。具體內容詳

    見公司于 2022 年 4 月 29 日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《安徽華塑股

    份有限公司關于調整、變更部分募集資金投資項目的公告》（公告編號：2022-026）。

       三、前次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金情況

    次會議分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，

    同意公司在不影響募集資金投資項目建設的資金需求前提下，使用總額合計不超

    過人民幣6億元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過

    之日起不超過12個月。具體內容詳見公司2021年12月28日在上海證券交易所網站

    （www.sse.com.cn）披露的《安徽華塑股份有限公司關于使用部分閑置募集資金

    暫時補充流動資金的公告》（公告編號：2021-010）。截至2022年11月8日，公司

    已將實際用于暫時補充流動資金的閑置募集資金人民幣6億元全部提前歸還至募

    集資金專用賬戶，具體內容詳見公司2022年11月9日在上海證券交易所網站

    （www.sse.com.cn）披露的《安徽華塑股份有限公司關于提前歸還用于暫時補充

    流動資金的閑置募集資金的公告》（公告編號：2022-058）。

       四、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的計劃

       根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》《上市

公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及公司《募

集資金管理制度》等相關規定，本著遵循股東利益最大化的原則，在不影響募集

資金投資項目建設的資金需求前提下，為最大限度提高募集資金的使用效率，合

理利用募集資金，降低公司財務成本，維護公司和股東的利益，公司本次擬使用

部分閑置募集資金暫時補充流動資金，總額合計不超過人民幣6億元，使用期限

自第五屆董事會第六次會議審議通過之日起不超過12個月。使用期限屆滿，公司

將及時、足額歸還本次用于暫時補充流動資金的募集資金至相應募集資金專用賬

戶。

  本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金，僅限于與主營業務相關的生

產經營使用，不會通過直接或間接安排用于新股配售、申購，或者用于股票及其

衍生品種、可轉換債券等的交易。本次以部分閑置募集資金暫時補充流動資金不

會影響募集資金投資項目的正常進行，不會變相改變募集資金用途。

  五、本次繼續使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的審議程序

  （一）董事會審議情況

 公司于2022年11月14日，分別召開第五屆董事會第六次會議、第五屆監事會

第六次會議，審議通過《關于繼續使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議

案》，同意公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的金額合計不超過人民

幣6億元，使用期限自第五屆董事會第六次會議審議通過之日起不超過12個月。

  （二）監事會意見

 監事會認為：公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金，有利于降

低公司財務費用，提高募集資金的使用效率，符合公司發展的需要，未違反相關

法律、法規和《公司章程》的規定，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情形。因此，同意公司本次繼續使用部分閑置募集資金暫時補充流動

資金，總額合計不超過人民幣6億元，使用期限自第五屆董事會第六次會議審議

通過之日起不超過12個月。

  （三）獨立董事意見

 獨立董事認為：本著遵循股東利益最大化的原則，在保證募集資金投資項目

建設的資金需求和不影響募集資金投資項目正常進行的前提下，公司使用部分閑

置募集資金暫時補充流動資金有利于提高募集資金使用效率，降低財務成本，不

會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在違規使用募集資金、變相改變募集

資金用途的行為，不存在損害公司和股東，尤其是中小股東利益的情形。公司履

行了必要的審批程序，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管

理和使用的監管要求》等相關規定。綜上，我們同意公司關于繼續使用部分閑置

募集資金暫時補充流動資金事項。

     六、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司繼續使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金

事項已經第五屆董事會第六次會議、第五屆監事會第六次會議審議通過，獨立董

事已對該事項發表了同意意見。該事項的審議程序符合有關法律法規及《公司章

程》的規定。本次暫時補充流動資金不存在變相改變募集資金用途和影響募集資

金投資計劃正常進行的情況，將僅限用于與公司主營業務相關的生產經營活動，

不會通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可

轉換公司債券等交易，符合有關上市公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金的

要求。

  綜上，保薦機構同意公司繼續使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的事

項。

  （以下無正文）

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標簽： 流動資金 募集資金 股份有限公司