華塑股份: 國(guó)元證券股份有限公司關(guān)于安徽華塑股份有限公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

                  國(guó)元證券股份有限公司

         關(guān)于安徽華塑股份有限公司繼續(xù)使用部分

(資料圖)

        閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

     國(guó)元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”或“國(guó)元證券”）作為安徽華塑

股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華塑股份”或“公司”）2021年首次公開發(fā)行A股股票的

保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《公司法》《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上

市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證

券交易所股票上市規(guī)則（2022年1月修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)華塑股份繼續(xù)使用

部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具體情況及核查意見

如下：

     一、募集資金基本情況

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)安徽華塑股份有限公司首次公開發(fā)行

股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3335號(hào)）核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股

股 票 38,599 萬股 ， 每股 發(fā) 行價(jià) 格 為人 民 幣 3.94 元 ，募 集 資金 總 額為 人 民 幣

資金凈額為人民幣140,192.00萬元。

     容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年11月23日對(duì)公司首次公開發(fā)行

股票的資金到位情況進(jìn)行審驗(yàn)，并出具《驗(yàn)資報(bào)告》（容誠(chéng)驗(yàn)字[2021]230Z0292

號(hào)）。公司對(duì)募集資金采取專戶存儲(chǔ)制度，并已按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)文件規(guī)定與保薦機(jī)構(gòu)、銀

行簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，用于存放上述募集資金，以保證募集資金使用安

全。

     二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

     截至2022年10月31日，公司累計(jì)使用募集資金50,118.41萬元（含銀行手續(xù)費(fèi)

用），含置換預(yù)先投入金額2,845.14萬元。公司尚未使用的募集資金余額為

（含利息收入），用于現(xiàn)金管理的金額為32,000.00萬元，用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

的金額為56,930.00萬元。具體項(xiàng)目投資情況見下表：

                                                              單位：萬元

                        已變更項(xiàng)         調(diào)整后使用募                  累計(jì)使用

                              募集資金承諾                                     投入

序號(hào)        項(xiàng)目名稱          目，含部分         集資金投資                  募集資金

                               投資總額                                      進(jìn)度

                         變更            總額                     金額

     提效綜合改造項(xiàng)目

     年產(chǎn) 20 萬噸固堿及燒堿

     深加工項(xiàng)目

     目

         合計(jì)                        140,192.00   140,192.00   50,118.26 35.75%

    注：基于市場(chǎng)環(huán)境的變化并綜合考慮公司長(zhǎng)期發(fā)展和整體規(guī)劃等因素，公司于 2022 年 4 月

    “年產(chǎn) 20 萬噸固堿及燒堿深加工項(xiàng)目”縮減建設(shè)規(guī)模，減少投入，建設(shè)年產(chǎn) 10 萬噸固堿加工

    項(xiàng)目，節(jié)余募集資金用于“29.99984MW 光伏發(fā)電項(xiàng)目”，并調(diào)整“2*300MW 熱電機(jī)組節(jié)能

    提效綜合改造項(xiàng)目”的部分投資內(nèi)容，項(xiàng)目名稱、實(shí)施主體及擬投資總額不變。具體內(nèi)容詳

    見公司于 2022 年 4 月 29 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《安徽華塑股

    份有限公司關(guān)于調(diào)整、變更部分募集資金投資項(xiàng)目的公告》（公告編號(hào)：2022-026）。

       三、前次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

    次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，

    同意公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求前提下，使用總額合計(jì)不超

    過人民幣6億元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)審議通過

    之日起不超過12個(gè)月。具體內(nèi)容詳見公司2021年12月28日在上海證券交易所網(wǎng)站

    （www.sse.com.cn）披露的《安徽華塑股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金

    暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2021-010）。截至2022年11月8日，公司

    已將實(shí)際用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金人民幣6億元全部提前歸還至募

    集資金專用賬戶，具體內(nèi)容詳見公司2022年11月9日在上海證券交易所網(wǎng)站

    （www.sse.com.cn）披露的《安徽華塑股份有限公司關(guān)于提前歸還用于暫時(shí)補(bǔ)充

    流動(dòng)資金的閑置募集資金的公告》（公告編號(hào)：2022-058）。

       四、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃

       根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上市

公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及公司《募

集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，本著遵循股東利益最大化的原則，在不影響募集

資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求前提下，為最大限度提高募集資金的使用效率，合

理利用募集資金，降低公司財(cái)務(wù)成本，維護(hù)公司和股東的利益，公司本次擬使用

部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，總額合計(jì)不超過人民幣6億元，使用期限

自第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過之日起不超過12個(gè)月。使用期限屆滿，公司

將及時(shí)、足額歸還本次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金至相應(yīng)募集資金專用賬

戶。

  本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不會(huì)通過直接或間接安排用于新股配售、申購(gòu)，或者用于股票及其

衍生品種、可轉(zhuǎn)換債券等的交易。本次以部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不

會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不會(huì)變相改變募集資金用途。

  五、本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的審議程序

  （一）董事會(huì)審議情況

 公司于2022年11月14日，分別召開第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)

第六次會(huì)議，審議通過《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議

案》，同意公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額合計(jì)不超過人民

幣6億元，使用期限自第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過之日起不超過12個(gè)月。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于降

低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，提高募集資金的使用效率，符合公司發(fā)展的需要，未違反相關(guān)

法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情形。因此，同意公司本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)

資金，總額合計(jì)不超過人民幣6億元，使用期限自第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議

通過之日起不超過12個(gè)月。

  （三）獨(dú)立董事意見

 獨(dú)立董事認(rèn)為：本著遵循股東利益最大化的原則，在保證募集資金投資項(xiàng)目

建設(shè)的資金需求和不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，公司使用部分閑

置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，不

會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在違規(guī)使用募集資金、變相改變募集

資金用途的行為，不存在損害公司和股東，尤其是中小股東利益的情形。公司履

行了必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定。綜上，我們同意公司關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置

募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)。

     六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

事項(xiàng)已經(jīng)第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董

事已對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。該事項(xiàng)的審議程序符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章

程》的規(guī)定。本次暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不存在變相改變募集資金用途和影響募集資

金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情況，將僅限用于與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，

不會(huì)通過直接或間接的安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種、可

轉(zhuǎn)換公司債券等交易，符合有關(guān)上市公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的

要求。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)同意公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事

項(xiàng)。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 流動(dòng)資金 募集資金 股份有限公司