世界微動態(tài)丨讀客文化: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于讀客文化股份有限公司2022年定期現(xiàn)場檢查報告

                中信建投證券股份有限公司

     關(guān)于讀客文化股份有限公司 2022 年定期現(xiàn)場檢查報告

(資料圖片僅供參考)

保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信建投證券股份有限公司       被保薦公司簡稱：讀客文化股份有限公司

保薦代表人姓名：楊鑫強(qiáng)               聯(lián)系電話：021-68801584

保薦代表人姓名：秦龍                聯(lián)系電話：021-68801579

現(xiàn)場檢查人員姓名：楊鑫強(qiáng)、秦龍

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022 年

現(xiàn)場檢查時間：2022 年 11 月 11 日

一、現(xiàn)場檢查事項                             現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                              是        否   不適用

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：

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等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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責(zé)

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披露義務(wù)

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應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：

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（如適用）

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審計部門（如適用）

部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等

（如適用）

況進(jìn)行一次審計（如適用）

委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

控制評價報告（如適用）

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：

披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

務(wù)

務(wù)等情形

的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：

形

補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動資金或

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險投資

是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第三十三條所列）：

者風(fēng)險

關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

注：針對每個問題逐項說明公司存在的問題、已采取的持續(xù)督導(dǎo)措施及效果和進(jìn)一步的整

改計劃。

（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于讀客文化股份有限公司

保薦代表人：

             楊鑫強(qiáng)            秦 龍

                         中信建投證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場檢查 中信建投證券