微頭條丨聯(lián)創(chuàng)電子: 第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于聯(lián)創(chuàng)電子科技股份有限公司歸還閑置募集資金后繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的核查意見

          第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司

             關(guān)于聯(lián)創(chuàng)電子科技股份有限公司

(資料圖片)

     歸還閑置募集資金后繼續(xù)使用部分閑置募集資金

              暫時補(bǔ)充流動資金的核查意見

   根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦

有限責(zé)任公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為聯(lián)創(chuàng)電子科技股份有限公司（以下簡

稱“聯(lián)創(chuàng)電子”或“公司”）2020 年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券和非公開發(fā)行股票的持

續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對聯(lián)創(chuàng)電子歸還閑置募集資金后繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)

充流動資金的相關(guān)事項進(jìn)行了核查，具體情況如下：

   一、募集資金基本情況

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)聯(lián)創(chuàng)電子科技股份有限公司非公開

發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2081 號）核準(zhǔn)，公司向特定對象非公開發(fā)行

人民幣普通股（A 股）118,867,915 股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行認(rèn)購

價格為人民幣 9.01 元，于 2020 年 11 月 3 日共募集人民幣 1,070,999,914.15 元，

扣除與發(fā)行有關(guān)的費用人民幣 12,895,532.76 元（不含增值稅），公司實際募集

資金凈額為人民幣 1,058,104,381.39 元。上述募集資金到位情況經(jīng)大華會計師事

務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并由其于 2020 年 11 月 4 日出具《聯(lián)創(chuàng)電子科技股

份有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）118,867,915 股后實收股本的驗資

報告》（大華驗字[2020]000618 號）。

   公司對募集資金采取了專戶存儲管理，與保薦機(jī)構(gòu)及募集資金專戶開戶銀行

簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，并已將募集資金存儲于在銀行開立的募集資金

專戶賬戶內(nèi)。募集資金的存放、管理和使用，均符合法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)章制度

的規(guī)定和要求。

     二、募集資金使用情況

     截至2022年10月31日，公司本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目情況如

下：

                            募集資金投資金額            募集資金已投資金額

序號             項目名稱

                               （元）                 （元）

      年產(chǎn) 2.6 億顆高端手機(jī)鏡頭產(chǎn)業(yè)化項

      目

      年產(chǎn) 2400 萬顆智能汽車光學(xué)鏡頭及

             合計              1,058,104,381.39     892,348,037.84

     根據(jù)目前公司非公開發(fā)行募投項目的市場需求等實際情況，為提高經(jīng)營管理

效率和募集資金使用效率，維護(hù)股東利益，公司將非公開發(fā)行原計劃投入“年產(chǎn)

管賬戶累計收到的利息（實際金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶金額為準(zhǔn)）全部用于“年

產(chǎn) 2400 萬顆智能汽車光學(xué)鏡頭及 600 萬顆影像模組產(chǎn)業(yè)化項目”，公司后續(xù)將

根據(jù)市場需求情況，合理調(diào)整產(chǎn)能規(guī)劃自籌資金實施“年產(chǎn) 2.6 億顆高端手機(jī)鏡

頭產(chǎn)業(yè)化項目”。具體內(nèi)容詳見公司于 2021 年 6 月 17 日在指定信息披露媒體《證

券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)

（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于變更募集資金用途的公告》（公告編號：

     截止 2022 年 10 月 31 日，公司本次非公開發(fā)行股票募集資金余額為人民幣

其中：用于暫時補(bǔ)充流動資金的閑置募集資金 140,000,000.00 元，募集資金存放

期間的利息凈收入 3,857,266.37 元。

     三、前次使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的還款情況

事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金

的議案》，同意公司使用 2020 年非公開發(fā)行股票部分閑置募集資金最高額度不

超過 30,000 萬元（含本數(shù)）暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限自公司董事會審議通

過之日起不超過 12 個月，到期將及時歸還至募集資金專項賬戶。具體內(nèi)容詳見

公司于 2020 年 12 月 9 日在指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中國

證券報》《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于使用

部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的公告》（公告編號：2020-118）。

事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于歸還閑置募集資金后繼續(xù)使用部分閑置

募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司歸還 30,000 萬元閑置募集資金

后繼續(xù)使用部分閑置募集資金不超過人民幣 30,000 萬元暫時補(bǔ)充公司流動資金。

具體內(nèi)容詳見公司于 2021 年 11 月 30 日在指定信息披露媒體《證券時報》《證

券日報》《中國證券報》《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（在巨潮資訊網(wǎng)

（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于歸還閑置募集資金后繼續(xù)使用部分閑置募集

資金暫時補(bǔ)充流動資金的公告》（公告編號：2021-109）。

置募集資金臨時補(bǔ)充公司流動資金中的部分募集資金人民幣 10,000 萬元提前歸

還至募集資金專用賬戶，并將歸還情況通知了保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人。具體內(nèi)容

詳見公司于 2022 年 5 月 28 日在指定信息披露媒體《證券時報》

                                   《證券日報》

                                        《中

國證券報》《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于提

前歸還部分暫時補(bǔ)充流動資金的募集資金的公告》（公告編號：2022-076）。

置募集資金臨時補(bǔ)充公司流動資金中的部分募集資金人民幣 6,000 萬元提前歸還

至募集資金專用賬戶，并將歸還情況通知了保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人。具體內(nèi)容詳

見公司于 2022 年 8 月 23 日在指定信息披露媒體《證券時報》《證券日報》《中

國證券報》《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于提

前歸還部分暫時補(bǔ)充流動資金的募集資金的公告》（公告編號：2022-111）。

   截至 2022 年 11 月 24 日，公司實際使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金金

額為人民幣 14,000 萬元。公司于 2022 年 11 月 25 日歸還閑置募集資金金額 14,000

萬元至募集資金賬戶。

  四、本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的情況

  為提高募集資金的使用效率，降低公司的財務(wù)成本，在保證募集資金投資項

目建設(shè)的資金需求、保證募集資金投資項目正常進(jìn)行的前提下，根據(jù)《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》（以下簡稱“上市

公司規(guī)范運作”）的規(guī)定，公司將繼續(xù)使用閑置募集資金不超過 14,000 萬元用于

暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，并且公

司將隨時根據(jù)募投項目的進(jìn)展及需求情況及時歸還至募集資金專用賬戶。按一年

期貸款利率測算，本次使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金，預(yù)計可減少財務(wù)費

用約 651 萬元/年（僅為測算數(shù)據(jù)，不構(gòu)成公司承諾）。

  公司本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金僅用于與主營業(yè)務(wù)

相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營，不會變相改變募集資金用途，不會影響募集資金投資計劃的正

常進(jìn)行。公司將嚴(yán)格按照募集資金使用和管理辦法的相關(guān)規(guī)定，做好募集資金的

存放、管理與使用工作。

  五、獨立董事、監(jiān)事會及保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于公司繼續(xù)使用部分閑置的募集資金

暫時補(bǔ)充流動資金的意見

  （一）獨立董事出具的獨立意見

  公司本次歸還閑置募集資金后繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資

金，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運

作》和公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定。本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金

暫時補(bǔ)充流動資金，有利于提高募集資金使用效率，降低財務(wù)費用，不存在變相

改變募集資金用途的情況，符合公司和全體股東的利益。因此，獨立董事同意公

司繼續(xù)使用額度不超過14,000萬元的部分閑置募集資金用于暫時補(bǔ)充流動資金，

期限不超過12個月。

  （二）監(jiān)事會出具的意見

  監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次歸還閑置募集資金后繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時

補(bǔ)充流動資金，審批程序合規(guī)有效；根據(jù)公司募集資金投資項目的進(jìn)度和資金安

排，公司將繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金，不會影響募集資金投

資項目的資金需求和工程進(jìn)度，有利于提高募集資金的使用效率，降低公司的財

務(wù)費用；公司本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金不存在變相變更

募集資金投向的情況，符合上市公司及全體股東利益。同意公司繼續(xù)使用閑置募

集資金不超過14,000萬元暫時補(bǔ)充流動資金，期限不超過12個月。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次歸還閑置募集資金后繼續(xù)使用部分閑置

募集資金暫時補(bǔ)充流動資金事項已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)

表了明確的同意意見，履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                  《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

                                《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》和《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定。

  綜上所述，本保薦機(jī)構(gòu)同意公司本次歸還閑置募集資金后繼續(xù)使用部分閑置

募集資金暫時補(bǔ)充流動資金事項。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 募集資金 聯(lián)創(chuàng)電子 流動資金