道恩股份: 關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

證券代碼：002838      證券簡稱：道恩股份            公告編號：2022-120

債券代碼：128117      債券簡稱：道恩轉債

(相關資料圖)

          山東道恩高分子材料股份有限公司

      關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃

 第三個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記

載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

性股票數量為 107.805 萬股，占公司目前總股本的 0.241%。

  山東道恩高分子材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 9

日召開第四屆董事會第二十八次會議、第四屆監事會第二十次會議，審議通過了

《關于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件

成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》

                      （以下簡稱“《管理辦法》”）

及公司《2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃(草案)》（以下簡稱“《激勵計

劃》”）的相關規定，公司辦理了本次解除限售股份上市流通手續，本次符合可

解除限售條件的激勵對象人數為 160 人，可解除限售的限制性股票數量為

  一、2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃已履行的審批程序

了《關于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》《關于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的

議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司獨

立董事就 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）

是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發表了

獨立意見。同日，公司召開第三屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于公司

<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司

<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于

核實公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》，公

司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了意見。

勵對象的姓名和職務通過內部公示系統進行了公示。在公示期內，公司監事會未

收到與本激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2019 年 12 月 3 日，公司監事會

披露了《監事會關于公司 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單

的核查意見及公示情況說明》。

過了《關于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》《關于公司<2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的

議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司實

施本激勵計劃獲得批準，董事會被授權確定股票期權授權日/限制性股票授予日、

在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權/限制性股票并辦理授予股票期

權/限制性股票所必需的全部事宜。2019 年 12 月 12 日，公司董事會披露了《2019

年第三次臨時股東大會決議公告》及《關于公司 2019 年股票期權與限制性股票

激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

事會第十六次會議，審議通過了《關于調整 2019 年股票期權與限制性股票激勵

計劃相關事項的議案》《關于向激勵對象授予股票期權與限制性股票的議案》。

公司獨立董事對上述議案發表了獨立意見，認為授予條件業已成就，激勵對象主

體資格合法有效，確定的授權/授予日符合相關規定。監事會對激勵對象名單（授

予日）進行核實并發表了核查意見。2019 年 12 月 24 日公司披露了《關于 2019

年股票期權與限制性股票激勵計劃授予登記完成的公告》。

第四次會議，審議通過了《關于調整公司 2019 年股票期權與限制性股票激勵計

劃股票期權行權價格的議案》，公司獨立董事對該議案發表了獨立意見。

第五次會議，審議通過了《關于調整公司 2019 年股票期權與限制性股票激勵計

劃相關事項的議案》《關于注銷 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股

票期權的議案》《關于回購注銷 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限

制性股票的議案》《關于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個行權期

行權條件成就的議案》《關于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個解

除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對該議案發表了獨立意見。

并于 2020 年 12 月 8 日完成了股票期權的注銷工作，于 2021 年 1 月 26 日完成

了限制性股票的回購注銷工作。

第八次會議，審議通過了《關于調整公司 2019 年股票期權與限制性股票激勵計

劃行權價格的議案》，公司獨立董事對該議案發表了獨立意見。

會第十次會議，審議通過了《關于調整公司 2019 年股票期權與限制性股票激勵

計劃相關事項的議案》《關于注銷 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃部分

股票期權的議案》《關于回購注銷 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃部分

限制性股票的議案》，公司獨立董事對該議案發表了獨立意見。并于 2021 年 8

月 25 日完成了股票期權的注銷工作，于 2021 年 11 月 19 日完成了限制性股票

的回購注銷工作。

會第十二次會議，審議通過了《關于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃第

二個行權期行權條件成就的議案》《關于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計

劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對該議案發表了

獨立意見。

事會第十六次會議，審議通過了《關于調整公司 2019 年股票期權與限制性股票

激勵計劃行權價格的議案》，公司獨立董事對該議案發表了獨立意見。

事會第二十次會議，審議通過了《關于調整公司 2019 年股票期權與限制性股票

激勵計劃相關事項的議案》《關于注銷 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃

部分股票期權的議案》《關于回購注銷 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃

部分限制性股票的議案》《關于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃第三個

行權期行權條件成就的議案》《關于 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃第

三個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對該議案發表了獨立

意見。

  二、關于 2019 年股票期權與限制性股票計劃第三個解除限售期解除限售條

件成就的說明

     根據公司《激勵計劃》的相關規定，本激勵計劃限制性股票對應的限售期分

別自限制性股票登記完成之日起 12 個月、24 個月、36 個月。限制性股票第三個

解除限售期為自授予登記完成之日起 36 個月后的首個交易日起至授予登記完成

之日起 48 個月內的最后一個交易日當日止，解除限售比例為獲授限制性股票總

量的 30%。

     本激勵計劃限制性股票的登記完成日為 2019 年 12 月 25 日，第三個限售期

將于 2022 年 12 月 24 日屆滿。

     解除限售期內，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解鎖：

序號                解除限售條件                  成就情況

     道恩股份未發生如下任一情形：

     （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見

     或者無法表示意見的審計報告；

     （2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定     公司未發生前述情

     （3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公 件。

     開承諾進行利潤分配的情形；

     （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

     （5）中國證監會認定的其他情形。

     激勵對象未發生如下任一情形：

     （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；

     （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人

                                       激勵對象未發生前述

     選；

     （3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出

                                       條件。

     機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

     （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情

     形的；

    （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

    （6）中國證監會認定的其他情形。

    公司層面業績考核要求：                                經審計，公司 2021 年

    限制性股票第三個解除限售期：以 2018 年凈利潤為基數，2021 年        凈    利    潤     為

    備注：上述“凈利潤”指標均指以不計算股份支付費用的歸屬上市公             2018 年凈利潤增長了

    司股東扣非后凈利潤為計算依據。                            78%，達到行權條件。

    業務單元層面業績考核要求                               激勵對象所屬業務單

    激勵對象當年實際可解除限售的限制性股票數量與其所屬業務單               元 2021 年度業績考核

    置不同的業務單元層面的解除限售比例（X），具體業績考核要求              層面的解鎖比例為

    按照公司與各業務單元簽署的《業務單元業績承諾協議書》執行。 100%。

                                               名激勵對象因已離職

    個人層面績效考核要求：                                不再具備激勵資格，

    激勵對象當年實際可解除限售的限制性股票數量同時與其個人上               公司已回購注銷其已

    一年度的績效考核掛鉤，具體解除限售比例依據激勵對象個人績               獲授但尚未解除限售

    效考核結果確定，具體如下：                              的限制性股票；其余

     個人上一年度考核結果      A          B   C     D    160 名激勵對象考核

    個人解除限售比例（Y）          100%       60%   0%   結果全部為 B 檔以上，

                                               個人解除限售比例均

                                               為 100%。

    綜上所述，董事會認為公司《2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草

案）》限制性股票第三個解除限售期解除限售條件已經成就，并根據公司 2019

年第三次臨時股東大會的授權，同意為上述 160 名激勵對象辦理解除限售事宜。

    三、本次可解除限售限制性股票解除限售安排

                                                          本次可解除限售

                        獲授限制性       可解除限        剩余未解除                      本次可解除限售

                                                          數量占授予限制

序號   姓名           職務    股票的數量       售的數量        限售的數量                      數量占公司總股

                                                          性股票數量比例

                         (萬股)       (萬股)        （萬股）                       本的比例（%）

                                                            （%）

        副總經理、董

          事會秘書

        副總經理、財

           務總監

核心管理人員及核心技術（業

  務）骨干（152 人）

     合計（160 人）            359.35    107.805       0           30%            0.241%

           四、本次限制性股票解除限售后股本結構變化情況表

                                本次變動前                                本次變動后

                                                 本次增減變動

      股份性質

                       股份數量           比例          （+/-）        股份數量           比例

                       （股）            （%）                      （股）            （%）

一、有限售條件股份              96,140,628     21.51      -1,078,050   95,062,578      21.27

高管鎖定股                  57,629,450     12.89           0       57,629,450      12.89

首發后限售股                 37,415,128       8.37          0       37,415,128       8.37

股權激勵限售股            1,096,050     0.25    -1,078,050       18,000         0.004

二、無限售條件股份         350,834,234   78.49    +1,078,050     351,912,284      78.73

三、總股本             446,974,862   100.00       0          446,974,862      100.00

          五、關于本次解除限售與已披露的激勵計劃存在差異的說明

          根據公司《2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》“第八章公司

        /激勵對象發生異動的處理：激勵對象因辭職、公司裁員、勞動合同期滿而離職，

        激勵對象已行權的股票期權/已解除限售的限制性股票繼續有效，激勵對象已獲

        授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司注銷，激勵對象已獲授但尚未解除限

        售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格回購注銷。激勵對象離職前需

        繳納完畢股票期權/限制性股票已行權/解除限售部分的個人所得稅。”

          鑒于 11 名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象資格，因此由公司

        對上述 11 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票進行回購注銷。

          除上述事項外，本次解除限售的相關內容與已披露的激勵計劃不存在差異。

          特此公告。

                                  山東道恩高分子材料股份有限公司董事會

查看原文公告

標簽： 解除限售 上市流通 激勵計劃