華林證券股份有限公司

         關于蘇州科達科技股份有限公司及子公司

【資料圖】

       使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

    華林證券股份有限公司（以下簡稱“華林證券”或“保薦機構”）作為蘇州

科達科技股份有限公司（以下簡稱“蘇州科達”或“公司”）公開發行可轉換公

司債券的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》、

《上海證券交易所股票上市規則（2022 年修訂）》等相關規定，對蘇州科達及子

公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項進行了審慎核查，核查的具體情

況如下：

一、募集資金基本情況

    經中國證券監督管理委員會《關于核準蘇州科達科技股份有限公司公開發行

可轉換公司債券的批復》（證監許可[2019]1858 號）核準，公司公開發行

期限 6 年。本次公開發行可轉換公司債券募集資金總額為人民幣 51,600.00 萬

元，扣除承銷保薦費、律師費等各項發行費用 1,011.38 萬元（不含稅），實際

募集資金凈額為人民幣 50,588.62 萬元。

    上述募集資金已于 2020 年 3 月 13 日到賬，天衡會計師事務所（特殊普通合

伙）對本次募集資金到位情況進行了審驗，并于 2020 年 3 月 13 日出具了《驗資

報告》（天衡驗字（2020）00011 號）。為規范公司募集資金管理，保護投資者

權益，公司與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金監管協議，對募集

資金采取專戶存儲管理。

二、募集資金投資項目基本情況

    截止2022年12月31日，公司募集資金投資項目進展情況如下：

                                         單位：萬元

序             募集資金總    募集資金凈   已累計投資金   募集資金賬戶

       項目名稱

號               額        額     額（不包含自     余額

                                        有資金預先投

                                         入的金額）

     視頻人工智能產

     業化項目

     云視訊產業化項

     目

     營銷網絡建設項

     目

        合計      51,600.00   50,588.62     23,945.89   5,016.15

注：以上數據為財務初步測算，尚未經過會計師事務所審計，最終結果以會計師出具的年

度募集資金報告為準。

     結合公司募投項目的推進計劃，預計公司部分募集資金在短期內可能存在

閑置的情況。

三、閑置募集資金進行現金管理的情況

     （1）投資目的

     為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設的前提下，對閑

置募集資金進行現金管理，增加資金效益，更好的實現公司資金的保值增值，保

障公司股東的利益。

     （2）投資額度

     公司及子公司以部分閑置募集資金進行現金管理額度為不超過人民幣

     （3）投資范圍

     在保證流動性和資金安全的前提下，現金管理僅限于購買安全性高、滿足保

本要求且流動性好、不影響募集資金投資項目正常實施的投資產品，包括但不限

于結構性存款、大額存單等安全性高的保本型產品；且該等投資產品不得用于質

押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。投資產品的期限不

超過 12 個月。

     （4）決議有效期

     自董事會決議通過之日起一年內有效。有效期內，公司及子公司根據自有資

金投資計劃，按不同限期組合購買現金管理產品。公司及子公司在開展實際投資

行為時，將根據相關法律法規及時履行披露義務。

  （5）收益分配

  公司現金管理所得收益歸公司所有，優先用于補足募投項目投資金額不足部

分，以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證券監督管理委員會及

上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期后

將歸還至募集資金專戶。

  （6）實施方式

  公司董事會授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，包括（但

不限于）選擇合格專業理財機構作為受托方、明確委托理財金額、期間、選擇委

托理財產品品種、簽署合同及協議等。公司財務總監負責組織實施，公司財務部

具體操作，及時分析和跟蹤銀行理財產品投向、項目進展情況。

  （7）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所股票上市規則》、中國證監會《上市公司監管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》、

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》、《公司章程》

等相關制度的規定要求及時披露公司現金管理的具體情況。

  （8）使用募集資金進行現金管理的特別說明

  ①募集資金將按照《公開發行可轉換公司債券募集說明書》指定的募集資金

投資計劃進行投入；

  ②進行現金管理的募集資金須為根據募集資金投入計劃尚未支出而暫時閑

置的募集資金；

  ③募集資金現金管理不得影響募集資金投資計劃執行，并且不得影響募集資

金投資項目投入和使用。

  盡管公司及子公司擬選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受宏

觀經濟的影響較大，公司及子公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量

的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。針對可能發生的投資風險，公

司擬定如下措施：

  （1）公司及子公司財務部門將及時分析和跟蹤現金投資產品投向、項目進

展情況，如發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，控制投資風險；

  （2）公司及子公司審計部為現金投資產品業務的監督部門，對公司現金投

資產品業務進行審計和監督；

  （3）獨立董事、監事會有權對公司資金使用和現金管理情況進行監督與檢

查；

  （4）公司及子公司將依據上海證券交易所的相關規定及時履行信息披露的

義務。

  （1）公司及子公司使用閑置募集資金進行現金管理是在確保募投項目所需

資金和保證募集資金安全的前提下進行的，履行了必要的審批程序，有助于提高

募集資金使用效率，不影響募集資金項目的正常進行，不會影響公司主營業務的

正常開展。

  （2）通過對暫時閑置的募集資金適度、適時進行現金管理，能避免募集資

金閑置，能獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業績水平，為公司

和股東謀取更多的投資回報。

  公司于 2023 年 1 月 19 日召開了第四屆董事會第九次會議、第四屆監事會第

八次會議審議通過了《關于公司及子公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的

議案》，同意公司及子公司使用不超過人民幣 15,000 萬元的部分閑置募集資金

進行現金管理，在決議有效期內該等資金額度可滾動使用。公司獨立董事發表了

同意的意見。

四、保薦機構核查意見

  保薦機構核查后認為：

  本次公司及子公司以閑置募集資金進行現金管理事項已經公司董事會審議

通過，監事會、獨立董事均發表了明確同意的意見，符合相關法律法規。本次募

集資金使用符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監管要求（2022 年修訂）》、《上海證券交易所股票上市規則（2022 年修訂）》、

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法規的規

定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資項目的正常

進行。保薦機構同意公司及子公司合計使用不超過 15,000 萬元閑置募集資金進

行現金管理，有效期限為公司董事會決議通過之日起一年。

查看原文公告

標簽： 蘇州科達 現金管理 募集資金