蘇州科達(dá): 華林證券股份有限公司關(guān)于蘇州科達(dá)科技股份有限公司及子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見|環(huán)球熱訊

               華林證券股份有限公司

         關(guān)于蘇州科達(dá)科技股份有限公司及子公司

【資料圖】

       使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

    華林證券股份有限公司（以下簡稱“華林證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州

科達(dá)科技股份有限公司（以下簡稱“蘇州科達(dá)”或“公司”）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公

司債券的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》、

《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，對蘇州科達(dá)及子

公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項進(jìn)行了審慎核查，核查的具體情

況如下：

一、募集資金基本情況

    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)蘇州科達(dá)科技股份有限公司公開發(fā)行

可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]1858 號）核準(zhǔn)，公司公開發(fā)行

期限 6 年。本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金總額為人民幣 51,600.00 萬

元，扣除承銷保薦費(fèi)、律師費(fèi)等各項發(fā)行費(fèi)用 1,011.38 萬元（不含稅），實際

募集資金凈額為人民幣 50,588.62 萬元。

    上述募集資金已于 2020 年 3 月 13 日到賬，天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合

伙）對本次募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并于 2020 年 3 月 13 日出具了《驗資

報告》（天衡驗字（2020）00011 號）。為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者

權(quán)益，公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，對募集

資金采取專戶存儲管理。

二、募集資金投資項目基本情況

    截止2022年12月31日，公司募集資金投資項目進(jìn)展情況如下：

                                         單位：萬元

序             募集資金總    募集資金凈   已累計投資金   募集資金賬戶

       項目名稱

號               額        額     額（不包含自     余額

                                        有資金預(yù)先投

                                         入的金額）

     視頻人工智能產(chǎn)

     業(yè)化項目

     云視訊產(chǎn)業(yè)化項

     目

     營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項

     目

        合計      51,600.00   50,588.62     23,945.89   5,016.15

注：以上數(shù)據(jù)為財務(wù)初步測算，尚未經(jīng)過會計師事務(wù)所審計，最終結(jié)果以會計師出具的年

度募集資金報告為準(zhǔn)。

     結(jié)合公司募投項目的推進(jìn)計劃，預(yù)計公司部分募集資金在短期內(nèi)可能存在

閑置的情況。

三、閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     （1）投資目的

     為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設(shè)的前提下，對閑

置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資金效益，更好的實現(xiàn)公司資金的保值增值，保

障公司股東的利益。

     （2）投資額度

     公司及子公司以部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度為不超過人民幣

     （3）投資范圍

     在保證流動性和資金安全的前提下，現(xiàn)金管理僅限于購買安全性高、滿足保

本要求且流動性好、不影響募集資金投資項目正常實施的投資產(chǎn)品，包括但不限

于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等安全性高的保本型產(chǎn)品；且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)

押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。投資產(chǎn)品的期限不

超過 12 個月。

     （4）決議有效期

     自董事會決議通過之日起一年內(nèi)有效。有效期內(nèi)，公司及子公司根據(jù)自有資

金投資計劃，按不同限期組合購買現(xiàn)金管理產(chǎn)品。公司及子公司在開展實際投資

行為時，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時履行披露義務(wù)。

  （5）收益分配

  公司現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項目投資金額不足部

分，以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及

上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后

將歸還至募集資金專戶。

  （6）實施方式

  公司董事會授權(quán)董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括（但

不限于）選擇合格專業(yè)理財機(jī)構(gòu)作為受托方、明確委托理財金額、期間、選擇委

托理財產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施，公司財務(wù)部

具體操作，及時分析和跟蹤銀行理財產(chǎn)品投向、項目進(jìn)展情況。

  （7）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》、《公司章程》

等相關(guān)制度的規(guī)定要求及時披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。

  （8）使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的特別說明

  ①募集資金將按照《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》指定的募集資金

投資計劃進(jìn)行投入；

  ②進(jìn)行現(xiàn)金管理的募集資金須為根據(jù)募集資金投入計劃尚未支出而暫時閑

置的募集資金；

  ③募集資金現(xiàn)金管理不得影響募集資金投資計劃執(zhí)行，并且不得影響募集資

金投資項目投入和使用。

  盡管公司及子公司擬選擇低風(fēng)險投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場受宏

觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司及子公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時適量

的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。針對可能發(fā)生的投資風(fēng)險，公

司擬定如下措施：

  （1）公司及子公司財務(wù)部門將及時分析和跟蹤現(xiàn)金投資產(chǎn)品投向、項目進(jìn)

展情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險；

  （2）公司及子公司審計部為現(xiàn)金投資產(chǎn)品業(yè)務(wù)的監(jiān)督部門，對公司現(xiàn)金投

資產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行審計和監(jiān)督；

  （3）獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對公司資金使用和現(xiàn)金管理情況進(jìn)行監(jiān)督與檢

查；

  （4）公司及子公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露的

義務(wù)。

  （1）公司及子公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保募投項目所需

資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，履行了必要的審批程序，有助于提高

募集資金使用效率，不影響募集資金項目的正常進(jìn)行，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的

正常開展。

  （2）通過對暫時閑置的募集資金適度、適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，能避免募集資

金閑置，能獲得一定的投資收益，有利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司

和股東謀取更多的投資回報。

  公司于 2023 年 1 月 19 日召開了第四屆董事會第九次會議、第四屆監(jiān)事會第

八次會議審議通過了《關(guān)于公司及子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

議案》，同意公司及子公司使用不超過人民幣 15,000 萬元的部分閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理，在決議有效期內(nèi)該等資金額度可滾動使用。公司獨(dú)立董事發(fā)表了

同意的意見。

四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  保薦機(jī)構(gòu)核查后認(rèn)為：

  本次公司及子公司以閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項已經(jīng)公司董事會審議

通過，監(jiān)事會、獨(dú)立董事均發(fā)表了明確同意的意見，符合相關(guān)法律法規(guī)。本次募

集資金使用符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求（2022 年修訂）》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)的規(guī)

定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資項目的正常

進(jìn)行。保薦機(jī)構(gòu)同意公司及子公司合計使用不超過 15,000 萬元閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，有效期限為公司董事會決議通過之日起一年。

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標(biāo)簽： 蘇州科達(dá) 現(xiàn)金管理 募集資金