即時看！洛陽鉬業(yè): 洛陽鉬業(yè)第六屆董事會第九次臨時會議決議公告

股票代碼：603993         股票簡稱：洛陽鉬業(yè)                  編號：2023—001

             洛陽欒川鉬業(yè)集團股份有限公司

            第六屆董事會第九次臨時會議決議公告

(資料圖片)

 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性

承擔法律責任。

            洛陽欒川鉬業(yè)集團股份有限公司

   洛陽欒川鉬業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）

第六屆董事會第九次臨時會議通知于 2023 年 1 月 29 日以電子郵件

方式發(fā)出，會議于 2023 年 1 月 30 日以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開。會議

應(yīng)參會董事 8 名，實際參會董事 8 名。全體董事一致同意豁免通知時

限。公司全體監(jiān)事、首席財務(wù)官、董事會秘書及董辦工作人員列席會

議。本次會議的召集、召開符合相關(guān)法律法規(guī)和本公司章程的有關(guān)規(guī)

定，會議決議合法、有效，審議通過了如下議案：

   一、 審議通過關(guān)于本公司 2023 年度預(yù)算的議案。

  主要產(chǎn)品         業(yè)務(wù)板塊

                         指引（萬噸）        產(chǎn)量(噸)       指引（萬噸）

  TFM 銅金屬     剛果（金）      22.70-26.70    254,286    29.00-33.00

  TFM 鈷金屬     TFM 銅鈷業(yè)務(wù)   1.75-2.05      20,286      2.10-2.40

  KFM 銅金屬     剛果（金）          \             \        7.00-9.00

  KFM 鈷金屬     KFM 銅鈷業(yè)務(wù)       \             \        2.40-3.00

   鉬金屬       中國鉬鎢業(yè)務(wù)      1.28-1.51      15,114      1.20-1.50

   鎢金屬

（不含豫鷺礦業(yè)）

 鐵精礦（62%）                  \           453,018         \

   鈮金屬                 0.82-0.95        9,212       0.84-1.00

             巴西鈮磷業(yè)務(wù)

 磷肥(HA+LA)            104.00-122.00   1,140,000   105.00-125.00

  NPM 銅金屬

  （80%權(quán)益)

             澳洲銅金業(yè)務(wù)

  NPM 黃金               1.73-2.00                    2.50-2.70

 （80%權(quán)益）               （萬盎司）                       （萬盎司）

  精礦產(chǎn)品                                311.77 萬噸

               貿(mào)易業(yè)務(wù)      770-910                    570-670

 精煉金屬產(chǎn)品                               313.66 萬噸

  注：1、公司與剛果(金)相關(guān)方就 TFM 增儲權(quán)益金事宜保持持續(xù)溝通，目前雙方仍

未能完全解決關(guān)于儲量權(quán)益金的支付標準之分歧，詳情可參閱公司《2021 年年度報告》

及《2022 年半年度報告》相關(guān)內(nèi)容，提請投資者注意風險。自 2022 年三季度至今，TFM

出口受到影響，預(yù)計對 2022 年年度業(yè)績不構(gòu)成重大影響。公司將積極關(guān)注剛果(金)礦

業(yè)發(fā)展環(huán)境變化，與剛果(金)相關(guān)方保持溝通，同時也在尋求法律途徑維護自身合法、

合理利益，以期盡快達成共識。

   以上預(yù)算是基于現(xiàn)有經(jīng)濟環(huán)境及預(yù)計經(jīng)濟發(fā)展趨勢的判斷，能否

實現(xiàn)取決于宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)發(fā)展狀況、市場情況等諸多因素，存

在不確定性，提請股東大會授權(quán)董事會根據(jù)市場狀況及公司業(yè)務(wù)實際

對上述產(chǎn)量預(yù)算指標進行適時調(diào)整。

   該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

   此項議案需提交公司 2022 年年度股東大會審議。

   二、審議通過關(guān)于本公司 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況和 2023 年

度預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易的議案。

   本議案分三項子議案，子議案（一）為與鴻商產(chǎn)業(yè)控股集團有限

公司之間的日常關(guān)聯(lián)交易（含 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2023 年

度預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易）；子議案（二）為與洛陽富川礦業(yè)有限公司之

間的日常關(guān)聯(lián)交易（含 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2023 年度預(yù)計

日常關(guān)聯(lián)交易）

      ；子議案（三）為與寧德時代新能源科技股份有限公

司及其控股子公司之間的日常關(guān)聯(lián)交易（含 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易

情況及 2023 年度預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易）；

  與會董事對三項子議案分項表決，表決結(jié)果如下：

  子議案（一）的表決結(jié)果為： 5 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  關(guān)聯(lián)董事袁宏林先生、李朝春先生、孫瑞文先生回避表決。

  子議案（二）的表決結(jié)果為： 6 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  關(guān)聯(lián)董事郭義民先生及程云雷先生回避表決。

  子議案（三）的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)公告。

  三、審議通過關(guān)于續(xù)聘本公司 2023 年度外部審計機構(gòu)的議案。

  董事會同意續(xù)聘德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公

司 2023 年度的外部審計師。同意授權(quán)公司董事長全權(quán)辦理相關(guān)事宜，

包括但不限于：確定審計范圍、決定審計機構(gòu)報酬及聘用條款、簽署

相關(guān)合同等。

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  此項議案需提交公司 2022 年年度股東大會審議。

  詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)公告。

  四、審議通過關(guān)于調(diào)整本公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置的議案。

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  五、審議通過關(guān)于本公司沒收 H 股股東未領(lǐng)取的 2015 年股息的

議案。

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  此項議案需提交公司 2022 年度股東大會審議。

  六、審議通過關(guān)于本公司使用閑置自有資金購買結(jié)構(gòu)性存款計劃

的議案。

  董事會同意公司及所屬子公司使用閑置自有資金購買銀行及其

分支機構(gòu)的結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，公司購買的結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品收益率預(yù)計

高于銀行同期存款利率。擬購買的結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品期限以短期為主，

單筆業(yè)務(wù)不超過 12 個月，該等未到期結(jié)構(gòu)性存款余額不超過人民幣

            ，額度有效期自股東大會批準之日起至 2023

年年度股東大會召開之日，并提請股東大會授權(quán)公司董事會或董事會

授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）在上述使用期限及額度范

圍內(nèi)審議批準具體的實施方案或計劃。

公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

個月，未到期結(jié)構(gòu)性存款余額不超過人民幣 120 億元（或等值外幣），

額度有效期自股東大會批準之日起至 2023 年年度股東大會召開之日，

并授權(quán)公司董事會或董事會授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）

在上述使用期限及額度范圍內(nèi)行使相關(guān)決策權(quán)。

品，取得一定理財收益，從而降低公司財務(wù)費用，公司賬戶資金以保

障經(jīng)營性收支為前提，不會影響公司日常資金周轉(zhuǎn)需要及公司主營業(yè)

務(wù)的正常開展。

結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務(wù)，規(guī)范管理，嚴格控制風險，定期關(guān)注結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)

品資金的相關(guān)情況，一旦發(fā)現(xiàn)可能產(chǎn)生風險的情況，將及時采取相應(yīng)

措施，控制投資風險。

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  此項議案需提交公司 2022 年年度股東大會審議。

  七、審議通過關(guān)于本公司使用閑置自有資金購買理財或委托理財

產(chǎn)品的議案。

  在確保公司日常運營、資金安全、操作合規(guī)、風險可控的前提下，

董事會同意公司使用閑置自有資金擇機、分階段購買安全性高、流動

性好的理財或委托理財產(chǎn)品（不包括結(jié)構(gòu)性存款）

                     ，公司購買的該等

未到期理財或委托理財投資余額不得超過人民幣 100 億元（或等值外

幣），前述額度內(nèi)的資金可滾動使用，額度有效期自股東大會批準之

日起至 2023 年年度股東大會召開之日，并提請股東大會授權(quán)公司董

事會或董事會授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）在上述使用

期限及額度范圍內(nèi)行使相關(guān)決策權(quán)。具體情況如下：

億元（或等值外幣）

        。

于銀行間債券市場交易的國債、央行票據(jù)、金融債、銀行次級債、債

券回購以及投資級及以上的企業(yè)債、公司債、短期融資券、中期票據(jù)

等；銀行同業(yè)存款、貨幣市場存拆放交易、銀行及非銀行金融機構(gòu)信

用支持的各種金融產(chǎn)品及其他合法的金融資產(chǎn)信托計劃等理財或委

托理財產(chǎn)品（不包括結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品），以及公募基金產(chǎn)品等。

日。

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  此項議案需提交公司 2022 年年度股東大會審議。

  八、審議通過關(guān)于公司 2023 年度對外擔保安排的議案。

  董事會同意公司 2023 年度對外擔保安排如下：

  （1）全資及控股子公司擔保安排

  公司擬直接或通過全資子公司（含直接及間接全資子公司，下同）

或控股子公司（含直接及間接控股子公司，下同）為其他全資子公司、

控股子公司合計提供最高余額不超過人民幣 900 億（或等值外幣）擔

保額度，其中對資產(chǎn)負債率超過 70%被擔保對象的擔保額度為 450 億，

對資產(chǎn)負債率不超過 70%的被擔保對象的擔保額度為 450 億；簽署擔

保主要包括但不限于：境內(nèi)外金融機構(gòu)申請的貸款、債券發(fā)行、銀行

承兌匯票、電子商業(yè)匯票、保函、票據(jù)、信用證、抵質(zhì)押貸款、銀行

資金池業(yè)務(wù)、環(huán)境保函、投標保函、履約保函、預(yù)付款保函、質(zhì)量保

函、衍生品交易額度、透支額度或其它形式的負債等情形下公司直接

或通過全資子公司、控股子公司為其他全資子公司、控股子公司提供

擔保；上述資產(chǎn)負債率在 70%以上或以下的全資或控制子公司的擔保

額度在上述限額內(nèi)不可相互調(diào)劑使用。

    （2）公司間接全資子公司 IXM 向供應(yīng)商提供供應(yīng)鏈融資擔保安

排

    公司全資子公司 IXM Holding S.A.及其全資或控股子公司、成

員單位(以下簡稱“IXM”)系全球行業(yè)內(nèi)知名的有色金屬貿(mào)易公司，

其主要交易對象包括銅、鉛、鋅精礦和銅、鋁、鋅等精煉金屬以及少

量貴金屬精礦和鈷等副產(chǎn)品，尤其是深度參與精礦和精煉金屬交易。

在精礦和精煉金屬交易中，IXM 在履行必要的決策和評估程序后存在

向其精礦及精煉金屬供應(yīng)商（通常為礦業(yè)公司和冶煉廠）申請的銀行

融資提供擔保的情形，該情形屬于行業(yè)內(nèi)金屬貿(mào)易中較為常見的商業(yè)

安排。為便于 IXM 該等業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定開展，IXM 擬于 1.3 億美元

（或等值外幣）余額額度內(nèi)為其供應(yīng)商提供該等擔保。

    （3）向合營公司提供擔保的安排

    為保證合營公司洛陽富川礦業(yè)有限公司（以下簡稱“富川公司”

                               ）

持續(xù)經(jīng)營資金使用，公司擬向富川公司提供不超過 10 億元人民幣融

資擔保（以實際在履行的擔保金額為準），額度有效期至 2023 年度股

東大會召開之日。富川礦業(yè)以其持有的上房溝鉬礦采礦權(quán)(證號：

C1000002011073120115610)為公司前述擔保提供反擔保的相關(guān)事宜。

  （4）授權(quán)情況

  同意提請股東大會授權(quán)董事會或董事會授權(quán)人士（及該等授權(quán)人

士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）于前述額度范圍內(nèi)決定并處理上述擔保的相關(guān)事宜，

授權(quán)內(nèi)容具體為：

度股東大會召開之日；

述相關(guān)擔保的具體方案，其中包括擔保對象、擔保內(nèi)容、擔保金額、

擔保期限、擔保方式等具體事宜；

相關(guān)的審批程序（若有）

          ，并及時進行信息披露；

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  其中關(guān)于向合營公司富川公司提供擔保的議案的表決結(jié)果為：

  關(guān)聯(lián)董事郭義民先生和程云雷先生回避表決。

  此項議案需提交公司 2022 年年度股東大會審議。

  九、審議通過關(guān)于給予董事會決定發(fā)行債務(wù)融資工具授權(quán)的議

案。

  為滿足公司生產(chǎn)運營以及境內(nèi)或境外項目基建和經(jīng)營需要，補充

流動資金，降低資金成本，及時把握市場有利時機，根據(jù)相關(guān)法律法

規(guī)、公司章程和實際情況，董事會同意提請 2022 年年度股東大會一

般及無條件授予董事會或董事會授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)

人士）在可發(fā)行債務(wù)融資工具額度范圍內(nèi)，決定具體發(fā)行事宜：

  (一)發(fā)行債務(wù)融資工具的主要條款

融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具、企業(yè)

債券、公司債券、A 股或 H 股可轉(zhuǎn)換債券、境外人民幣債券和外幣債

券、永續(xù)債券及監(jiān)管機構(gòu)許可發(fā)行的其他境內(nèi)外人民幣或外幣債務(wù)融

資工具。

不超過人民幣 200 億元或等值外幣（以發(fā)行后待償還余額計算，以外

幣發(fā)行的，按照該次發(fā)行日中國人民銀行公布的匯率中間價折算），

可在授權(quán)有效期內(nèi)一次或分次發(fā)行。

資工具的境內(nèi)外市場情況，可選擇人民幣或外幣形式的債務(wù)融資工具。

以是多種期限品種的組合。具體期限構(gòu)成、各期限品種的發(fā)行規(guī)模及

利率由董事會或董事會授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）根

據(jù)相關(guān)規(guī)定及市場情況確定。

殊目的公司；以境內(nèi)或境外全資子公司或設(shè)立的特殊目的公司作為債

務(wù)融資工具發(fā)行主體的，公司可在其債務(wù)融資工具發(fā)行額度內(nèi)為該等

子公司或特殊目的公司提供擔保（包括債務(wù)融資工具發(fā)行主體自身提

供擔保及/或由公司為其提供擔保）、維好協(xié)議或采用第三方增信方式。

足日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，境內(nèi)外項目基建，償還貸款，補充流動資金和

/或投資收購等用途。具體募集資金用途由董事會或董事會授權(quán)人士

（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）根據(jù)公司不時的資金需求確定。

資工具的境內(nèi)外市場情況確定。

過人民幣 100 億元或等值外幣，應(yīng)可轉(zhuǎn)換債券持有人提出的轉(zhuǎn)股申

請，所轉(zhuǎn)換的 A 股或 H 股新股可以根據(jù)公司 2022 年年度股東大會審

議通過的相關(guān)一般性授權(quán)予以發(fā)行。

所、香港聯(lián)交所或其他境內(nèi)外交易所上市。

  (二)發(fā)行債務(wù)融資工具的授權(quán)事項

相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，根據(jù)公司不時的需要以及市場條件全權(quán)

決定及辦理債務(wù)融資工具發(fā)行的全部事宜，包括但不限于：

  （1）確定和實施發(fā)行債務(wù)融資工具的具體方案和條款，包括但

不限于成立及確定合適的發(fā)行主體、發(fā)行債務(wù)融資工具的種類、發(fā)行

方式、幣種、債務(wù)融資工具面值、發(fā)行價格、發(fā)行額度、發(fā)行利率或

其確定方式、發(fā)行市場、發(fā)行時機、發(fā)行期限、分期發(fā)行及發(fā)行期數(shù)

（如適用）、設(shè)置回售條款和贖回條款（如適用）

                     、評級安排、擔保事

項（如適用）、還本付息期限、轉(zhuǎn)股價格、募集資金用途、具體配售安

排、承銷安排等與債務(wù)融資工具發(fā)行有關(guān)的一切事宜。

  （2）就發(fā)行債務(wù)融資工具作出所有必要和附帶的行動及步驟，

包括但不限于聘請中介機構(gòu)，代表公司向有關(guān)監(jiān)管部門申請辦理發(fā)行

債務(wù)融資工具相關(guān)的審批、登記、備案等程序，簽署與發(fā)行債務(wù)融資

工具相關(guān)的所有法律文件，為發(fā)行債務(wù)融資工具選定債券受托管理人，

制定債券持有人會議規(guī)則，按適用法律法規(guī)及監(jiān)管部門要求處理與債

務(wù)融資工具發(fā)行相關(guān)的信息披露事宜，以及辦理債券發(fā)行、交易等有

關(guān)的其他事項。

  （3）如監(jiān)管政策或市場條件發(fā)生變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)

及公司章程規(guī)定必須由公司股東大會表決的事項外，在 2022 年年度

股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，可依據(jù)監(jiān)管部門的意見或因應(yīng)市場條件變化適

時對發(fā)行債務(wù)融資工具的具體方案和條款等相關(guān)事項進行相應(yīng)調(diào)整。

  （4）應(yīng)市場情況，決定和辦理發(fā)行債務(wù)融資工具在銀行間債券

市場、上海證券交易所、香港聯(lián)交所或其他境內(nèi)外交易所上市的相關(guān)

事宜。

  （5）董事會可在上述授權(quán)范圍內(nèi)授權(quán)董事長及董事長轉(zhuǎn)授權(quán)人

士決定發(fā)行債務(wù)融資工具的相關(guān)事宜。

  (三)發(fā)行債務(wù)融資工具的授權(quán)有效期

  發(fā)行債務(wù)融資工具授權(quán)事項自 2022 年年度股東大會批準之日起

至 2023 年年度股東大會召開之日止有效。

  如董事會已于授權(quán)有效期內(nèi)決定有關(guān)發(fā)行，且公司亦在授權(quán)有效

期內(nèi)取得監(jiān)管部門的發(fā)行批準、許可或登記（如適用），則公司董事

會可在該等批準、許可或登記確認之有效期內(nèi)完成相關(guān)發(fā)行工作。

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  此項議案需提交公司 2022 年度股東大會審議。

  十、審議通過關(guān)于本公司開展 2023 年度商品衍生品交易業(yè)務(wù)的

議案。

  董事會同意公司礦山采掘及加工業(yè)務(wù)（不含礦產(chǎn)貿(mào)易業(yè)務(wù)）開展

商品衍生品交易業(yè)務(wù)，公司商品衍生品交易業(yè)務(wù)開展中占用的可循環(huán)

使用的保證金(保證金指：同一類衍生品交易合約簽署時所需支付的

保證金（或保證金金融機構(gòu)相對應(yīng)的授信金額）及尚在存續(xù)期且未平

倉的衍生品交易合約已支付及已經(jīng)確認需補充支付的保證金（或該保

證金金融機構(gòu)相對應(yīng)的授信金額）)最高額度不超過（即任一時點都

不超過）公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)30%。如擬投入的期貨保證金有

必要超過最高額度，將按公司《套期保值業(yè)務(wù)管理制度》、《衍生品

交易業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行額度追加審批程序并予以公告。

  本次開展商品衍生品交易業(yè)務(wù)的期限及決議有效期為十二個月。

在上述額度范圍內(nèi)，資金可循環(huán)使用。如單筆交易的存續(xù)期超過了決

議的有效期，則決議的有效期自動順延至單筆交易終止時止。

  董事會同意授權(quán)公開市場委員會具體辦理上述商品衍生品交易

相關(guān)業(yè)務(wù)。

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  十一、審議通過關(guān)于為本公司董事、監(jiān)事及高級管理人員購買

責任保險的議案。

  為進一步完善公司風險管理體系，促進公司董事、監(jiān)事及高級管

理人員充分履職，保障廣大投資者利益，公司擬提升相關(guān)年度責任保

險額度，年度保險單項賠償限額不超過 1.5 億美元／年，年度總保費

金額提升至不超過 1,500,000 美元/年。同意提請股東大會授權(quán)董事

會或董事會授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）根據(jù)公司業(yè)務(wù)

發(fā)展實際情況辦理每年度相關(guān)保險事宜，包括但不限于：在授權(quán)范圍

內(nèi)厘定年度賠償限額及保額、保險期限及投保范圍，選擇保險機構(gòu)，

簽署相關(guān)法律文件及處理與投保相關(guān)的其他事項等。

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  原 2021 年年度股東大會審議通過的《關(guān)于為本公司董事、監(jiān)事

及高級管理人員購買責任保險的議案》

                ，自本議案經(jīng) 2022 年年度股

東大會審議通過之日起自動失效。

  此項議案需提交公司 2022 年度股東大會審議。

  十二、審議通過關(guān)于給予董事會派發(fā) 2023 年中期及季度股息授

權(quán)的議案。

  為了提高公司經(jīng)營管理的效率，董事會同意提請股東大會給予董

事會派發(fā) 2023 年中期及季度股息授權(quán)。在滿足公司現(xiàn)行的分紅政策

條件下，授權(quán)董事會全權(quán)處理一切有關(guān)本公司派發(fā) 2023 年中期及季

度股息事宜（包括但不限于決定是否派發(fā) 2023 年中期股息、季度股

息及派發(fā)金額、派發(fā)時間等）。

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  此項議案需提交公司 2022 年年度股東大會審議。

  十三、審議通過關(guān)于給予董事會增發(fā)公司 A 股及/或 H 股股份一

般性授權(quán)的議案。

  董事會提請公司 2022 年年度股東大會授權(quán)董事會或其授權(quán)人士

（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）在遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，

決定單獨或同時配發(fā)、發(fā)行及處理不超過本公司已發(fā)行 A 股股份或 H

股股份各自數(shù)量的 20%的 A 股或 H 股或可轉(zhuǎn)換成該等股份的證券、購

股權(quán)、認股權(quán)證、全球存托憑證或可認購公司 A 股或 H 股的類似權(quán)利

（以下簡稱“一般性授權(quán)”）。根據(jù)中國境內(nèi)相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，即使

獲得一般性授權(quán)，若根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)發(fā)行證券仍需獲得股東大會批

準的，則需另行提交股東大會審議批準。前述具體授權(quán)如下：

  （一）一般及無條件授權(quán)董事會或其授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士

的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）決定單獨或同時配發(fā)、發(fā)行及處理 A 股及/或 H 股或

可轉(zhuǎn)換成該等股份的證券、購股權(quán)、認股權(quán)證、全球存托憑證或可認

購公司 A 股或 H 股的類似權(quán)利（以下簡稱“類似權(quán)利”）

                            ，及決定配

發(fā)、發(fā)行及處理新股或類似權(quán)利的條款及條件，包括但不限于以下條

款：

                         ；

選擇權(quán)、轉(zhuǎn)股權(quán)或其他相關(guān)權(quán)利。

  （二）董事會或其授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）根

據(jù)前述第一段所述一般性授權(quán)決定單獨或同時配發(fā)、發(fā)行及處理（不

論是否根據(jù)購股選擇權(quán)或以其他方式）的 A 股股份或 H 股股份的數(shù)量

（不包括以公積金轉(zhuǎn)增股本的方式發(fā)行的股份）分別不得超過公司于

本議案獲 2022 年年度股東大會通過時該類已發(fā)行的 A 股股份或 H 股

股份數(shù)量的 20%。

  （三）如董事會或其授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）

已于本議案第五段所述授權(quán)有效期內(nèi)決定配發(fā)、發(fā)行及處理 A 股及/

或 H 股或類似權(quán)利，且公司亦在授權(quán)有效期內(nèi)取得監(jiān)管部門的相關(guān)批

準、許可或登記（如適用）

           ，則公司董事會或其授權(quán)人士（及該等授

權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）可在該等批準、許可或登記確認之有效期內(nèi)完

成相關(guān)配發(fā)、發(fā)行及處理等工作。

  （四）授權(quán)董事會或其授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）

根據(jù)適用法律（包括但不限于中國公司法、香港交易所有限公司證券

上市規(guī)則及上海證券交易所股票上市規(guī)則等）取得所有相關(guān)政府部門

及/或監(jiān)管機構(gòu)的批準（如適用）

              。

  （五）一般性授權(quán)的有效期自 2022 年年度股東大會通過之日起

至下列三者中最早的日期止：

授予董事會的一般性授權(quán)之日。

  （六）授權(quán)董事會或其授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）

批準、簽訂及作出或促使簽訂及作出其認為與根據(jù)上文所述行使一般

性授權(quán)而配發(fā)、發(fā)行及處理任何新股股份有關(guān)的所有文件、契約及事

宜、辦理必要手續(xù)、采取其他必要的行動。

  （七）授權(quán)董事會或其授權(quán)人士（及該等授權(quán)人士的轉(zhuǎn)授權(quán)人士）

在新股配發(fā)時及發(fā)行完成后，根據(jù)公司新股配發(fā)及發(fā)行的方式、種類、

數(shù)目和新股配發(fā)及發(fā)行完成時公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的實際情況，增加公司注

冊資本并對公司章程做出適當及必要的修訂。

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  此項議案需提交公司 2022 年度股東大會審議。

  十四、審議通過關(guān)于給予董事會回購 H 股股份一般性授權(quán)的議

案。

  公司董事會同意提請股東大會授權(quán)公司董事會可在有關(guān)期間內(nèi)

回購本公司 H 股，回購股票總數(shù)不得超過本議案獲本公司股東大會及

本公司 A 股、H 股類別股東會議分別審議通過當日的本公司已發(fā)行 H

股股份數(shù)的 10%。“有關(guān)期間”指公司股東大會及 A 股、H 股類別股

東大會分別通過本議案當日起至下列最早時間止的期間：

股東和 A 股股東于各自召開的類別股東大會上通過特別決議案撤回

或修訂有關(guān)回購 H 股授權(quán)之日。

  該議案的表決結(jié)果為： 8 票贊成, 0 票反對, 0 票棄權(quán)。

  此項議案需提交公司 2022 年度股東大會審議。

  特此公告。

              洛陽欒川鉬業(yè)集團股份有限公司董事會

                       二零二三年一月三十日

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標簽： 洛陽鉬業(yè)