上海滬工: 關(guān)于“滬工轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款的提示性公告

證券代碼：603131        證券簡(jiǎn)稱：上海滬工           公告編號(hào)：2023-014

債券代碼：113593        債券簡(jiǎn)稱：滬工轉(zhuǎn)債

          上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司

(資料圖片)

 關(guān)于“滬工轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款的提

                     示性公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

   一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公

司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》

               （證監(jiān)許可[2020]983 號(hào)）核準(zhǔn)，上海滬工焊

接集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2020 年 7 月 20 日公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換

公司債券 400 萬(wàn)張，每張面值 100 元人民幣，發(fā)行總額 40,000.00 萬(wàn)元，期限為

發(fā)行之日起 6 年，可轉(zhuǎn)債票面利率為：第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)[2020]239 號(hào)文同意，公司本次發(fā)行的

易，債券簡(jiǎn)稱“滬工轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113593”。

  根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定和《上海滬工焊接集團(tuán)股

份有限公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明

書(shū)》”）的約定，“滬工轉(zhuǎn)債”自 2021 年 1 月 25 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，初始轉(zhuǎn)

股價(jià)格為 21.32 元/股。詳見(jiàn)公司披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于“滬工轉(zhuǎn)債”

開(kāi)始轉(zhuǎn)股的公告》（公告編號(hào)：2021-005）。

  因公司實(shí)施 2020 年年度利潤(rùn)分配，轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2021 年 6 月 10 日起調(diào)整為

轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公告編號(hào)：2021-034）。

  因公司實(shí)施 2021 年年度利潤(rùn)分配，轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2022 年 6 月 29 日起調(diào)整為

轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公告編號(hào)：2022-039）。

  二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款與可能觸發(fā)情況

  （一）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款

  根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)約定，本次發(fā)行的“滬工轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正

條款如下：

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司 A 股股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日

中有十五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出

轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)審議表決。

  上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股

東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格

應(yīng)不低于前述的股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司 A 股股票交易均價(jià)和前一

個(gè)交易日公司 A 股股票交易均價(jià)。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日

前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易

日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)計(jì)算。

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站

（www.sse.com.cn）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，

公告修正幅度和暫停轉(zhuǎn)股期間等有關(guān)信息。從轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日起，開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股

申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股

份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

  （二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)計(jì)觸發(fā)情況

  自 2023 年 1 月 16 日起至 2023 年 2 月 3 日，公司股價(jià)已有十個(gè)交易日的收

盤(pán)價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%（即 17.935 元/股），若未來(lái)二十個(gè)交易日內(nèi)有五個(gè)

交易日收盤(pán)價(jià)仍低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%，則可能觸發(fā)“滬工轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格

修正條款。

  三、風(fēng)險(xiǎn)提示

  公司將根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“滬工轉(zhuǎn)債”

的轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                        上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 轉(zhuǎn)股價(jià)格 上海滬工