當前快看：潤澤科技: 華泰聯合證券有限責任公司關于潤澤智算科技集團股份有限公司2022年現場檢查報告

                                             現場檢查報告

               華泰聯合證券有限責任公司

【資料圖】

           關于潤澤智算科技集團股份有限公司

   根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                         （以下簡稱《保薦辦法》）

和《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 6 號——保薦業務》等有關法律法

規的要求，華泰聯合證券有限責任公司作為潤澤智算科技集團股份有限公司（原

公司名稱為上海普麗盛包裝股份有限公司，經上海市工商行政管理局核準公司名

稱變更為潤澤智算科技集團股份有限公司，以下簡稱“潤澤科技”、

                             “上市公司”、

“公司”）重大資產置換、發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易之獨立

財務顧問，于 2023 年 2 月 14 日對潤澤智算科技集團股份有限公司 2022 年度有

關情況進行了現場檢查，報告如下：

保薦機構名稱：華泰聯合證券有限責任公司              上市簡稱：潤澤科技

獨立財務顧問主辦人： 蔣坤杰                   聯系電話：15094318338

獨立財務顧問主辦人： 陳嘉                    聯系電話：13451938833

獨立財務顧問主辦人： 卞建光                   聯系電話：18951745977

現場檢查人員姓名：蔣坤杰、畢盛

現場檢查對應期間：2022 年度

現場檢查時間：2023 年 2 月 14 日

一、現場檢查事項                         現場檢查意見

（一）公司治理                              是   否   不適用

現場檢查手段：實地察看公司的主要經營場所；查閱公司章程、三會會議記錄、信息披露文

件等相關文件資料，對相關人員進行訪談。

                                 √

容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                 √

范性文件和深圳證券交易所相關業務規則履行職責

                                 √

披露義務

                                 √

應程序和信息披露義務

                                    現場檢查報告

（二）內部控制

現場檢查手段：查閱公司的內部審計制度、內部審計報告等文件資料，對相關人員進行訪談。

                                √

（如適用）

                                √

審計部門（如適用）

                                √

部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                                √

作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等      √

（如適用）

                                √

況進行一次審計（如適用）

                                √

委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                                √

委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                                √

控制評價報告（如適用）

                                √

了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：查閱公司三會資料、信息披露文件等并核對相關基礎材料、投資者關系活動

記錄表、重大信息傳遞記錄等文件資料，對相關人員進行訪談。

                                √

息披露管理制度的相關規定

                                √

網站刊載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：查閱公司關聯交易管理制度、對外擔保管理制度；查閱與關聯交易、對外擔

保相關的審批文件以及支持性文件；對相關人員進行訪談。

                                      現場檢查報告

                              √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                              √

務

                              √

務等情形

                              √

的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：查閱募集資金三方監管協議、募集資金專戶對賬單、募集資金管理臺賬等資

料，對相關人員進行訪談等。

                                      √

補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或            √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                                      √

益是否與招股說明書、募集說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：查閱公司定期報告、相關行業研究報告、同行業公司披露信息；與相關人員

進行訪談。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：查閱公司、股東等相關人員的承諾、公告等文件資料，查閱公司定期報告、

臨時報告等信息披露文件。

                                   現場檢查報告

（八）其他重要事項

現場檢查手段：查閱公司章程、分紅規劃等相關公告、資金往來憑證、重大合同等文件資料，

對相關人員進行訪談。

                              √

者風險

                                   √

關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

經現場檢查，保薦機構未發現公司需要進行整改的問題。

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（本頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于潤澤智算科技集團股份有限

公司 2022 年現場檢查報告》之簽章頁）

 獨立財務顧問主辦人：

               蔣坤杰        陳嘉       卞建光

                        華泰聯合證券有限責任公司(公章)

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標簽： 現場檢查 聯合證券有限責任公司