環(huán)球速讀：縱橫股份: 國泰君安證券股份有限公司關(guān)于成都縱橫自動化技術(shù)股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

            國泰君安證券股份有限公司

       關(guān)于成都縱橫自動化技術(shù)股份有限公司

     使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

【資料圖】

  國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為成都縱橫自動化

技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“縱橫股份”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科

創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科

創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——

規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對縱橫股份使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了

審慎核查，并出具核查意見如下：

  一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2021 年 1 月 13 日出具的《關(guān)于同意成都

縱橫自動化技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

                          （證監(jiān)許可〔2021〕

發(fā)行價(jià)格為 23.16 元/股，募集資金總額為 50,720.40 萬元；扣除發(fā)行費(fèi)用后實(shí)

際募集資金凈額為人民幣 44,600.52 萬元。上述資金已全部到位，天健會計(jì)師事

務(wù)所（特殊普通合伙）對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并

于 2021 年 2 月 5 日出具了《成都縱橫自動化技術(shù)股份有限公司募集資金驗(yàn)資報(bào)

告》（天健驗(yàn)〔2021〕11-3 號）。募集資金到賬后已全部存放于經(jīng)公司董事會批

準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司、保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行已經(jīng)

簽署了募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。

  二、募集資金投資項(xiàng)目情況

  根據(jù)《成都縱橫自動化技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市

招股說明書》，公司本次公開發(fā)行新股的募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部

用于公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的項(xiàng)目，具體如下：

                                               單位：萬元

 序號             項(xiàng)目名稱       項(xiàng)目總投資          計(jì)劃利用募集資金額

           合計(jì)                 45,986.31        45,086.31

     三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理基本情況

     為提高公司募集資金的使用效率，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公

司正常經(jīng)營的情況下，公司擬合理利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資

金收益，為公司及股東獲取投資回報(bào)。具體情況如下：

     （一）投資目的

     為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常

進(jìn)行的前提下，合理利用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資

金使用效益。

     （二）額度及期限

     在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用最高不

超過人民幣 15,000 萬元的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會、

監(jiān)事會審議通過之日起不超過 12 個月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循

環(huán)滾動使用。

     （三）現(xiàn)金管理品種

     公司將嚴(yán)格遵照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和

使用的監(jiān)管要求》的要求，僅投資于安全性高、流動性好的保本型產(chǎn)品，包括但

不限于協(xié)定存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等產(chǎn)品，且該現(xiàn)金管理產(chǎn)品

不得用于質(zhì)押，不得實(shí)施以證券投資為目的的投資行為。

     （四）決議有效期

     自公司董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

  （五）實(shí)施方式

  在上述投資額度、投資期限范圍內(nèi)，董事會授權(quán)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人行使該項(xiàng)投

資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)

板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》

                      《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，

及時履行信息披露義務(wù)。

     四、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司擬投資安全性高、流動性好的保本型產(chǎn)品，但并不排除該項(xiàng)投資收

益受到市場波動的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  針對可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取的具體措施如下：

買的審批和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理產(chǎn)品購買事宜，確保資金安

全。

有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時采取相應(yīng)保全措

施，控制風(fēng)險(xiǎn)。

以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  五、對公司經(jīng)營的影響

  公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投資項(xiàng)目正常

進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正

常建設(shè)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展；同時能夠提高資金使用效率，獲

得一定的投資收益，符合公司及全體股東的利益。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  縱橫股份本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會

第十一次會議、第二屆監(jiān)事會第十次會議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見，

履行了必要的審批程序，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定的要求。公

司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理有利于提高資金使用效率，不會影響募集

資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。

保薦機(jī)構(gòu)對縱橫股份本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于成都縱橫自動化技術(shù)股份有

限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人簽字：   _________________   _________________

                  蔣   杰               徐開來

                                 國泰君安證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 募集資金