國泰君安證券股份有限公司

       關于成都縱橫自動化技術股份有限公司

     使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

【資料圖】

  國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為成都縱橫自動化

技術股份有限公司（以下簡稱“縱橫股份”、“公司”）首次公開發行股票并在科

創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科

創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——

規范運作》等相關規定，對縱橫股份使用閑置募集資金進行現金管理事項進行了

審慎核查，并出具核查意見如下：

  一、募集資金基本情況

  根據中國證券監督管理委員會于 2021 年 1 月 13 日出具的《關于同意成都

縱橫自動化技術股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》

                          （證監許可〔2021〕

發行價格為 23.16 元/股，募集資金總額為 50,720.40 萬元；扣除發行費用后實

際募集資金凈額為人民幣 44,600.52 萬元。上述資金已全部到位，天健會計師事

務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并

于 2021 年 2 月 5 日出具了《成都縱橫自動化技術股份有限公司募集資金驗資報

告》（天健驗〔2021〕11-3 號）。募集資金到賬后已全部存放于經公司董事會批

準開設的募集資金專項賬戶內，公司、保薦機構、存放募集資金的商業銀行已經

簽署了募集資金專戶存儲監管協議。

  二、募集資金投資項目情況

  根據《成都縱橫自動化技術股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市

招股說明書》，公司本次公開發行新股的募集資金總額扣除發行費用后，將全部

用于公司主營業務相關的項目，具體如下：

                                               單位：萬元

 序號             項目名稱       項目總投資          計劃利用募集資金額

           合計                 45,986.31        45,086.31

     三、本次使用閑置募集資金進行現金管理基本情況

     為提高公司募集資金的使用效率，在確保不影響募集資金投資項目建設和公

司正常經營的情況下，公司擬合理利用部分閑置募集資金進行現金管理，增加資

金收益，為公司及股東獲取投資回報。具體情況如下：

     （一）投資目的

     為進一步規范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常

進行的前提下，合理利用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，可以提高募集資

金使用效益。

     （二）額度及期限

     在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用最高不

超過人民幣 15,000 萬元的部分閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會、

監事會審議通過之日起不超過 12 個月。在前述額度及期限范圍內，公司可以循

環滾動使用。

     （三）現金管理品種

     公司將嚴格遵照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和

使用的監管要求》的要求，僅投資于安全性高、流動性好的保本型產品，包括但

不限于協定存款、結構性存款、定期存款、大額存單等產品，且該現金管理產品

不得用于質押，不得實施以證券投資為目的的投資行為。

     （四）決議有效期

     自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。

  （五）實施方式

  在上述投資額度、投資期限范圍內，董事會授權公司財務負責人行使該項投

資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創

板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

                      《上市公司監管指引第 2 號——

上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規及規范性文件的要求，

及時履行信息披露義務。

     四、投資風險分析及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司擬投資安全性高、流動性好的保本型產品，但并不排除該項投資收

益受到市場波動的影響，存在一定的系統性風險。

  （二）風險控制措施

  針對可能產生的風險，公司擬采取的具體措施如下：

買的審批和執行程序，有效開展和規范運行現金管理產品購買事宜，確保資金安

全。

有能力保障資金安全的發行主體所發行的產品。

況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措

施，控制風險。

以聘請專業機構進行審計。

  五、對公司經營的影響

  公司本次使用閑置募集資金進行現金管理，是在確保募集資金投資項目正常

進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金投資項目的正

常建設，亦不會影響公司主營業務的正常發展；同時能夠提高資金使用效率，獲

得一定的投資收益，符合公司及全體股東的利益。

  六、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：

  縱橫股份本次使用閑置募集資金進行現金管理事項已經公司第二屆董事會

第十一次會議、第二屆監事會第十次會議審議通過，獨立董事發表了同意意見，

履行了必要的審批程序，符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證

券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》《上市公司監管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關規定的要求。公

司本次使用閑置募集資金進行現金管理有利于提高資金使用效率，不會影響募集

資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。

保薦機構對縱橫股份本次使用閑置募集資金進行現金管理事項無異議。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關于成都縱橫自動化技術股份有

限公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人簽字：   _________________   _________________

                  蔣   杰               徐開來

                                 國泰君安證券股份有限公司

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標簽： 股份有限公司 現金管理 募集資金