杰恩設(shè)計(jì): 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自查表

          深圳市杰恩創(chuàng)意設(shè)計(jì)股份有限公司

公司簡(jiǎn)稱：杰恩設(shè)計(jì)                            股票代碼：300668

                                     是否存在該

(相關(guān)資料圖)

序號(hào)                  事項(xiàng)               事項(xiàng)（是/否   備注

                                      /不適用）

             上市公司合規(guī)性要求

      最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否

      定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

      最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否

      定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

      上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公

      開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形

             激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求

      是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東或

      者實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女

      最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人

      選

      最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出

      機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施

      是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)

      管理人員情形

             激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求

      上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股

      票總數(shù)累計(jì)是否超過公司股本總額的 10%

      激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授

      予權(quán)益數(shù)量的 20％

      激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否

      已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量

         股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求

     （1）對(duì)照《管理辦法》的規(guī)定，逐條說明是否存在上市公

     司不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情

                                   是

     形；說明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布

     不符合上市條件

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍     是

     （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總

     額的百分比；若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上

     市公司股本總額的百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益

                                   是

     數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益總額的百分比；所有在有效期

     內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過公

     司股本總額的 10%及其計(jì)算方法的說明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員

     的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股

     權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的百分比；其他激勵(lì)對(duì)象（各自

     或者按適當(dāng)分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬     是

     授出權(quán)益總量的百分比；以及單個(gè)激勵(lì)對(duì)象通過全部在有

     效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是否超過公司

     股本總額 1%的說明

     （5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方

                                   是

     式、可行權(quán)日、鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確

     定方法。如采用《管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定

     的方法以外的其他方法確定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)

                                   是

     定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式做出說明，獨(dú)立董事、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核

     查該定價(jià)是否損害上市公司、中小股東利益，發(fā)表意見并披

     露

     （7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)

     益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使

     權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次行使權(quán)益的條件；約定授予

     權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；

     如激勵(lì)對(duì)象包括董事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象     是

     行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)；披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效

     考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；

     公司同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)

     績(jī)指標(biāo)如低于前期激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說明原因及合理性

     （8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)

     當(dāng)明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)對(duì)象不得行     是

     使權(quán)益的期間

     （9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方

                                   是

     法和程序（例如實(shí)施利潤(rùn)分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公   是

     允價(jià)值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)

     施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

     （11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止               是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職

                                    是

     務(wù)變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

     （13）公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭(zhēng)端

                                    是

     解決機(jī)制

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存

     在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對(duì)象有

     關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致

     不符合授予權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的      是

     承諾。上市公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)

     和時(shí)點(diǎn)、回購價(jià)格和收益的計(jì)算原則、操作程序、完成期限

     等。

         績(jī)效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否

     有利于促進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升

     以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選取的對(duì)照

     公司是否不少于 3 家

          限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     限制性股票授權(quán)日與首次解除解限日之間的間隔是否少于

     各期解除限售的比例是否未超過激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票

     總額的 50%

     股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否少于 1

     年

     股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一行權(quán)期的屆

     滿日

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵(lì)對(duì)象

     獲授股票期權(quán)總額的 50%

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公

     益發(fā)表意見

     上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照管

     理辦法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見

     （1）上市公司是否符合《管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)

                                    是

     的條件

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《管理辦法》的規(guī)定      是

     （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管

                                    是

     理辦法》的規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《管理辦法》及相關(guān)法

                                    是

     律法規(guī)的規(guī)定

     （5）上市公司是否已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息

                                    是

     披露義務(wù)

     （6）上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助           否

     （7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東

                                    否

     利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事

                                    是

     是否根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避

     （9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)                  不適用

     上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所發(fā)表

     的專業(yè)意見是否完整，符合管理辦法的要求

           審議程序合規(guī)性要求

     股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東是否擬回避

     表決

  本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤產(chǎn)生的

一切法律責(zé)任。

                    深圳市杰恩創(chuàng)意設(shè)計(jì)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 股權(quán)激勵(lì)