證券代碼：300346      證券簡(jiǎn)稱：南大光電    公告編號(hào)：2023-018

【資料圖】

債券代碼：123170      債券簡(jiǎn)稱：南電轉(zhuǎn)債

           江蘇南大光電材料股份有限公司

           關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

        第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

為 13 萬(wàn)股，占公司目前股本總額的 0.0239%。

示性公告，敬請(qǐng)投資者注意。

  江蘇南大光電材料股份有限公司于 2023 年 3 月 17 日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第十九

次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售

條件成就的議案》。根據(jù)《江蘇南大光電材料股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）規(guī)定及 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，

公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一個(gè)限售期解除限售條件已成

就，董事會(huì)同意公司按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合解除限售條件的 1 名

激勵(lì)對(duì)象辦理相關(guān)限制性股票解除限售相關(guān)事宜。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于公司<2022 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理

公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》等與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的議

案。公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，

律師出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于公司<2022 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核實(shí)公司<2022 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)

象有關(guān)的任何異議。2022 年 1 月 28 日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2022 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象之公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于公司<2022 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理

告》。

次會(huì)議、審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。同意確定 2022 年 2

月 9 日為授予日，以 14.85 元/股的價(jià)格向 1 名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)授予 40 萬(wàn)股限制性股

票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名

單進(jìn)行了核實(shí)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，律師出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》，授予股份的上市日期為 2022 年 2 月 18 日。

二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除

限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具了

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，律師出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票解除限售條件成就情況

     根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，限制性股票第一個(gè)解除限售期為自限制性股票

登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至限制性股票登記完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)

的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的 25%。

     限制性股票授予日為 2022 年 2 月 9 日，于 2022 年 2 月 18 日授予登記完成，上

市日期為 2022 年 2 月 18 日。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，公司向 1

名激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票第一個(gè)限售期于 2023 年 2 月 18 日屆滿。

     公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)限售期解除限售符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的

各項(xiàng)解除限售條件。

 序號(hào)             解除限售條件                  條件成就情況

       公司未發(fā)生如下任一情形：

       （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)

       會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審

       計(jì)報(bào)告；

       （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被

       注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)       截至本公告披露日，公司未發(fā)生前述情

       的審計(jì)報(bào)告；                    形，滿足解除限售條件。

       （3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法

       規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情

       形；

       （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

       （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

       激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

       （（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不

       適當(dāng)人選；

       （2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

       構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

       （3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中     截至本公告披露日，激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前

       國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市       述情形，滿足解除限售條件。

       場(chǎng)禁入措施；

       （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高

       級(jí)管理人員情形的；

       （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激

       勵(lì)的；

       （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

                                 根據(jù)中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通

                                 合伙）出具的中審亞太審字（2023）

       公司層面業(yè)績(jī)考核要求：               屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為

       第一次解除限售：

       以2021年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)

       率不低于18%。（上述“凈利潤(rùn)”指剔除本

       次激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響后歸屬于上市       191,066,171.29元，2022年實(shí)現(xiàn)歸屬于

       公司股東的凈利潤(rùn)。）                上市公司股東的凈利潤(rùn)（剔除本次股權(quán)

                                 激勵(lì)股份支付費(fèi)用）較2021年凈利潤(rùn)增

                                 長(zhǎng)40.26%。公司已達(dá)到本次業(yè)績(jī)指標(biāo)

                                 考核條件。

       個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核要求：

       當(dāng)公司績(jī)效考核達(dá)到解除限售條件時(shí)，激勵(lì)

       對(duì)象只有在解除限售期的上一年度考核等級(jí)

       在B級(jí)以上（含B級(jí)），才可按照激勵(lì)計(jì)劃

       的相關(guān)規(guī)定對(duì)該解除限售期內(nèi)所獲授的全部

       /部分權(quán)益申請(qǐng)解除限售。

       績(jī)效考核等級(jí)依據(jù)綜合考核評(píng)分結(jié)果共分為       1名激勵(lì)對(duì)象2022年度個(gè)人績(jī)效考核為

       除限售比例如下表所示：               100%解限。

         考核等級(jí)    解除限售比例

         優(yōu)秀（A）     100%

         合格（B）     80%

        不合格（C）      0%

     綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一

個(gè)限售期解除限售條件已經(jīng)成就，達(dá)到考核要求的1名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解除限售期

可解除限售的限制性股票為13萬(wàn)股，占公司總股本543,702,550股的0.0239%。公司董

事會(huì)將按照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定在后續(xù)規(guī)定時(shí)間辦理解除限售事宜。

三、本次激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票解除限售的安排

后為準(zhǔn)，屆時(shí)將另行發(fā)布上市提示性公告；

售條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為1名，可申請(qǐng)解除限售的限制性股票數(shù)量為13萬(wàn)股，占公司

目前總股本的0.0239%。

                                          本次可解除   剩余未解除

                                  獲授的限制

                                          限售的限制   限售的限制

序號(hào)        激勵(lì)對(duì)象           職務(wù)       性股票數(shù)量

                                          性股票數(shù)量   性股票數(shù)量

                                   （萬(wàn)股）

                                           （萬(wàn)股）   （萬(wàn)股）

             合計(jì)（1人）                 52      13      39

     注1：上表激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員，其所持限制性股票解除限售后，將根據(jù)《公司

法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》等有關(guān)法律法規(guī)的

規(guī)定執(zhí)行。

     注2：公司于2022年5月10日實(shí)施完畢2021年度權(quán)益分派方案，即以總股本418,256,731股

為基數(shù)向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.50元（含稅）；同時(shí)，以資本公積金向全體股東每

四、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的核查意見(jiàn)

     公司薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、解除限售條件滿足情況以

及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為：本次可解除限售激勵(lì)對(duì)象資格符合法律法規(guī)及公

司《激勵(lì)計(jì)劃》等的相關(guān)規(guī)定，在考核年度內(nèi)考核合格，且符合公司業(yè)績(jī)指標(biāo)等其他

解除限售條件，本次可解除限售激勵(lì)對(duì)象的資格合法、有效，同意公司在后續(xù)規(guī)定時(shí)

間辦理限制性股票解除限售事宜。

五、獨(dú)立意見(jiàn)

     經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、激勵(lì)對(duì)象及其個(gè)人績(jī)效考核等實(shí)際情

況均符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司 2022 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件已成就。激勵(lì)對(duì)象符合解除限售資格條件，

可解除限售股票數(shù)量與其在考核年度內(nèi)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果相符，其作為本次可解鎖的

激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的解除限售安排未違反有關(guān)法律、法

規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。因此，我們一致同意公司辦理 2022 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售相關(guān)事宜。

六、 監(jiān)事會(huì)的審核意見(jiàn)

  經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及《激

勵(lì)計(jì)劃》等規(guī)定，公司層面業(yè)績(jī)考核、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核均已達(dá)到《激勵(lì)計(jì)劃》

規(guī)定的解除限售條件，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確認(rèn)公司 2022 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一個(gè)限售期解除限售條件已成就，本次可解除限售的限

制性股票數(shù)量為 13 萬(wàn)股，占公司目前總股本的 0.0239%。

七、 律師出具的法律意見(jiàn)

  北京國(guó)楓律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，公司為實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃第一期解除限售已經(jīng)履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)程序，合法、合規(guī)；本次限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)限售期解除限售條件已經(jīng)滿足，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管

理辦法》及《江蘇南大光電材料股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

的規(guī)定；公司尚需按照深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定

履行信息披露義務(wù)并辦理本次解除限售股票的上市流通手續(xù)。

八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

  東吳證券股份有限公司作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)

解除限售期解除限售條件已成就，且相關(guān)事項(xiàng)已履行現(xiàn)階段必要的相關(guān)程序，符合《公

司法》

  《證券法》

      《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司

章程》

  《江蘇南大光電材料股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)

規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。上述事項(xiàng)尚需根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行

信息披露義務(wù)，并按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定辦理限制性股票解除限售及上市流通相關(guān)手續(xù)。

九、 備查文件

會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

票激勵(lì)計(jì)劃第一期解除限售相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》；

股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》。

  特此公告。

                        江蘇南大光電材料股份有限公司

                              董事會(huì)

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