海通證券股份有限公司

            關(guān)于上海步科自動(dòng)化股份有限公司

上海證券交易所：

(資料圖片僅供參考)

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意上海步科自動(dòng)化股份有限公司首次

公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2386 號(hào)）同意，上海步科自動(dòng)化股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“步科股份”）首次公開(kāi)發(fā)行股票 2,100 萬(wàn)股，

每股面值人民幣 1 元，每股發(fā)行價(jià)格人民幣 20.34 元，募集資金總額為人民幣

本次發(fā)行證券已于 2020 年 11 月 12 日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，海通證券

股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”或“海通證券”）擔(dān)任其持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)

構(gòu)。

     根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上

市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、

法規(guī)要求，海通證券作為持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，于 2023 年 3 月 24 日，對(duì)公司進(jìn)行

了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)將本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

     （一）保薦機(jī)構(gòu)

  海通證券股份有限公司

     （二）保薦代表人

  鄭乾國(guó)、秦國(guó)亮

     （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

     （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

     鄭乾國(guó)、秦國(guó)亮

     （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

序號(hào)                      核查手段

二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)

     （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司的公司章程、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的議事規(guī)則

及其他內(nèi)部控制制度，2022 年以來(lái)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的

會(huì)議文件等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

     保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司根據(jù)《公司法》

                                 《證券法》

等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件要求，建立了符合上市公司要求的規(guī)范的法人治理結(jié)

構(gòu)，

 《公司章程》

      《股東大會(huì)議事規(guī)則》

               《董事會(huì)議事規(guī)則》

                       《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》能

夠被有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券

交易所業(yè)務(wù)規(guī)則要求履行職責(zé)，公司治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用；公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)

設(shè)置和權(quán)責(zé)分配合理，對(duì)各部門(mén)及崗位的業(yè)務(wù)權(quán)限范圍、審批程序、相應(yīng)責(zé)任等

規(guī)定明確合規(guī)，并能夠有效實(shí)行；公司已經(jīng)建立內(nèi)部審計(jì)制度，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和

董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)構(gòu)成、履行職責(zé)合規(guī)，公司內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行；公司

資料保存完好，會(huì)議決議經(jīng)出席會(huì)議的董事或監(jiān)事簽名確認(rèn)。

  （二）信息披露情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司信息披露制度，2022 來(lái)公司已披露的公告以及相關(guān)資

料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

     保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司制訂了完整的信息披露

制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，公司履行了必要的信息披露義務(wù)，信息披露

不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)

情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易管理制度等相關(guān)制度文件，2022 年以

來(lái)三會(huì)文件及公告，查閱了公司與關(guān)聯(lián)方交易、往來(lái)相關(guān)資料，并與公司相關(guān)董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

     保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，2022 年以來(lái)公司資產(chǎn)完整，

人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立性良好，不存在控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)

方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱公司募集資金管理制度等相關(guān)制度文件，2022 年以來(lái)與募集

資金使用相關(guān)的三會(huì)文件及公告，募集資金專(zhuān)戶(hù)銀行對(duì)賬單、募集資金使用相關(guān)

重大合同、憑證等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪

談溝通。

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司已建立募集資金管理制度，

并能按照制度的規(guī)定存放和使用募集資金，公司使用募集資金已經(jīng)按規(guī)定履行了

相關(guān)決策程序并進(jìn)行了信息披露，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資等內(nèi)部控制制

度，公司 2022 年以來(lái)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和重大對(duì)外投資有關(guān)的內(nèi)部決策文件、

重大合同、公告等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪

談溝通。

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司 2022 年以來(lái)不存在違規(guī)

關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)資料，同行業(yè)上市公司的

財(cái)務(wù)報(bào)告等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，業(yè)務(wù)運(yùn)

轉(zhuǎn)正常，主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化。公司主要業(yè)務(wù)的市場(chǎng)前景、行業(yè)

經(jīng)營(yíng)環(huán)境也未發(fā)生重大不利變化。

  （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)于現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  無(wú)。

四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所

相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

交易所相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中，公司及其他中介機(jī)構(gòu)給予了積極的配合，

為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2022 年以來(lái)，步科股份在公司治理、內(nèi)控制

度、三會(huì)運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大

對(duì)外投資等重要方面的運(yùn)作符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》

                           《上海證券交易所科創(chuàng)

板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求，截至本報(bào)告出具日，

公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)未發(fā)生重大變化。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于上海步科自動(dòng)化股份有限公司

保薦代表人簽名：

            鄭乾國(guó)               秦國(guó)亮

                              海通證券股份有限公司

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