【環球快播報】步科股份: 海通證券股份有限公司關于上海步科自動化股份有限公司2022年度持續督導現場檢查報告

                    海通證券股份有限公司

            關于上海步科自動化股份有限公司

上海證券交易所：

(資料圖片僅供參考)

     經中國證券監督管理委員會《關于同意上海步科自動化股份有限公司首次

公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]2386 號）同意，上海步科自動化股

份有限公司（以下簡稱“公司”、“步科股份”）首次公開發行股票 2,100 萬股，

每股面值人民幣 1 元，每股發行價格人民幣 20.34 元，募集資金總額為人民幣

本次發行證券已于 2020 年 11 月 12 日在上海證券交易所科創板上市，海通證券

股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”或“海通證券”）擔任其持續督導保薦機

構。

     根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上

市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》《上

海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等有關法律、

法規要求，海通證券作為持續督導保薦機構，于 2023 年 3 月 24 日，對公司進行

了現場檢查，現將本次現場檢查的情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

     （一）保薦機構

  海通證券股份有限公司

     （二）保薦代表人

  鄭乾國、秦國亮

     （三）現場檢查時間

     （四）現場檢查人員

     鄭乾國、秦國亮

     （五）現場檢查手段

序號                      核查手段

二、對現場檢查事項逐項發表的意見

     （一）公司治理和內部控制情況

     保薦機構查閱了公司的公司章程、董事會、監事會、股東大會的議事規則

及其他內部控制制度，2022 年以來股東大會、董事會、監事會及專門委員會的

會議文件等資料，并與公司相關董事、監事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

     保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，公司根據《公司法》

                                 《證券法》

等法律、法規、規范性文件要求，建立了符合上市公司要求的規范的法人治理結

構，

 《公司章程》

      《股東大會議事規則》

               《董事會議事規則》

                       《監事會議事規則》能

夠被有效執行，公司董事、監事和高級管理人員按照有關法律法規以及上海證券

交易所業務規則要求履行職責，公司治理機制有效地發揮了作用；公司內部機構

設置和權責分配合理，對各部門及崗位的業務權限范圍、審批程序、相應責任等

規定明確合規，并能夠有效實行；公司已經建立內部審計制度，內部審計部門和

董事會審計委員會構成、履行職責合規，公司內部控制制度得到有效執行；公司

資料保存完好，會議決議經出席會議的董事或監事簽名確認。

  （二）信息披露情況

     保薦機構查閱了公司信息披露制度，2022 來公司已披露的公告以及相關資

料，并與公司相關董事、監事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

     保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，公司制訂了完整的信息披露

制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所科創

板股票上市規則》等相關法規規定，公司履行了必要的信息披露義務，信息披露

不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來

情況

     保薦機構查閱了公司章程、關聯交易管理制度等相關制度文件，2022 年以

來三會文件及公告，查閱了公司與關聯方交易、往來相關資料，并與公司相關董

事、監事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

     保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，2022 年以來公司資產完整，

人員、財務、機構、業務獨立性良好，不存在控股股東、實際控制人及其他關聯

方違規占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  保薦機構查閱公司募集資金管理制度等相關制度文件，2022 年以來與募集

資金使用相關的三會文件及公告，募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用相關

重大合同、憑證等資料，并與公司相關董事、監事、高級管理人員及有關人員訪

談溝通。

  保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，公司已建立募集資金管理制度，

并能按照制度的規定存放和使用募集資金，公司使用募集資金已經按規定履行了

相關決策程序并進行了信息披露，不存在違規使用募集資金的情況。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

     保薦機構查閱了公司章程、關聯交易、對外擔保、對外投資等內部控制制

度，公司 2022 年以來關聯交易、對外擔保和重大對外投資有關的內部決策文件、

重大合同、公告等資料，并與公司相關董事、監事、高級管理人員及有關人員訪

談溝通。

  保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，公司 2022 年以來不存在違規

關聯交易、對外擔保及重大對外投資情況。

  （六）經營狀況

  保薦機構查閱了公司財務報告及相關財務、業務資料，同行業上市公司的

財務報告等資料，并與公司相關董事、監事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，公司經營狀況良好，業務運

轉正常，主要業務的經營模式未發生重大變化。公司主要業務的市場前景、行業

經營環境也未發生重大不利變化。

  （七）保薦機構認為應于現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  無。

四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所

相關規定應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

交易所相關規定應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構本次現場檢查過程中，公司及其他中介機構給予了積極的配合，

為本次現場檢查提供了必要的支持。

六、本次現場檢查的結論

  經現場檢查，保薦機構認為：2022 年以來，步科股份在公司治理、內控制

度、三會運作、信息披露、獨立性、募集資金使用、關聯交易、對外擔保、重大

對外投資等重要方面的運作符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海

證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》

                           《上海證券交易所科創

板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關要求，截至本報告出具日，

公司經營狀況良好，業務經營未發生重大變化。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于上海步科自動化股份有限公司

保薦代表人簽名：

            鄭乾國               秦國亮

                              海通證券股份有限公司

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