中信證券股份有限公司

          關于廣州維力醫療器械股份有限公司

【資料圖】

保薦機構名稱：中信證券股份有限公司            被保薦公司簡稱：維力醫療

保薦代表人姓名：凌鵬                   聯系電話：0755-23835888

保薦代表人姓名：王榮鑫                  聯系電話：0755-23835888

     經中國證券監督管理委員會《關于核準廣州維力醫療器械股份有限公司非公開

發行股票的批復》（證監許可[2021]734號）核準，廣州維力醫療器械股份有限公司

（以下簡稱“維力醫療”或“公司”）于2021年12月23日完成向10名特定投資者以非公開

發行股票的方式發行人民幣普通股（A股）29,632,218股，發行價為13.48元/股，募

集資金總額為人民幣399,442,298.64元，扣除不含稅發行費用人民幣6,627,358.48元，

募集資金凈額為人民幣392,814,940.16元。該次募集資金到賬時間為2021年12月31日，

本次募集資金到位情況已經華興會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具了

《驗資報告》（華興驗字[2021]21000110033號）。

     中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）擔任本次非

公開發行股票的保薦機構。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，由中信證券

完成持續督導工作。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《上海證券交易所

上市公司自律監管指引第11號——持續督導》，中信證券出具本持續督導年度報告

書。

     一、持續督導工作情況

 序號               事項                        督導情況

                                     保薦機構制定了持續督導工作

       建立健全并有效執行持續督導工作制度，并針對

       具體的持續督導工作制定相應的工作計劃

                                     劃

       根據中國證監會相關規定，在持續督導工作開始

                                     已與公司簽訂保薦協議，上述

       前，與上市公司或相關當事人簽署持續督導協

       議，明確雙方在持續督導期間的權利義務，并報

                                     期間的權利和義務

       上海證券交易所備案

                                     保薦代表人及項目組通過與公

       通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查

       等方式開展持續督導工作

                                     經營情況，核查了公司的三會

序號            事項                 督導情況

                             運作情況、募集資金使用情

                             況、重大投資情況、關聯交易

                             情況、對外擔保情況等

     持續督導期間，按照有關規定對上市公司違法違

                             經核查維力醫療相關資料，持

     規事項公開發表聲明的，應于披露前向上海證券

     交易所報告，經上海證券交易所審核后在指定媒

                             公開發表聲明的違法違規事項

     體上公告

     持續督導期間，上市公司或相關當事人出現違法

     違規、違背承諾等事項的，應自發現或應當發現

                             持續督導期間，維力醫療及相

     之日起五個工作日內向上海證券交易所報告，報

     告內容包括上市公司或相關當事人出現違法違

                             背承諾的情況

     規、違背承諾等事項的具體情況，保薦人采取的

     督導措施等

     督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵   持續督導期間，維力醫療及其

     守法律、法規、部門規章和上海證券交易所發布   董事、監事、高級管理人員遵

     的業務規則及其他規范性文件，并切實履行其所   守相關法律法規，并切實履行

     做出的各項承諾                 所做出的各項承諾

     督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制    核查了公司執行《公司章

     度，包括但不限于股東大會、董事會、監事會議   程》、三會議事規則等相關制

     事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規   度的履行情況，均符合相關法

     范等                      規要求

                             保薦代表人和項目組成員對公

     督導上市公司建立健全并有效執行內控制度，包

                             司的內控管理制度的實施和有

     括但不限于財務管理制度、會計核算制度和內部

                             效性進行了持續性的關注和核

                             查，該等內控制度符合相關法

     擔保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控制

                             規要求并得到了有效執行，可

     等重大經營決策的程序與規則等

                             以保證公司的規范運行

                             作為A股上市公司，維力醫療已

     督導上市公司建立健全并有效執行信息披露制

                             建立了完備的信息披露制度。

     度，審閱信息披露文件及其他相關文件，并有充

     分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文

                             保薦機構對上市公司信息披露

     件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

                             審閱的情況”

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上

     海證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對

                             詳見“二、保薦機構對上市公司

                             信息披露審閱的情況”

     以更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應

     及時向上海證券交易所報告

     對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，

     應在上市公司履行信息披露義務后五個交易日

     內，完成對有關文件的審閱工作，對存在問題的   詳見“二、保薦機構對上市公司

     信息披露文件應及時督促上市公司更正或補充，   信息披露審閱的情況”

     上市公司不予更正或補充的，應及時向上海證券

     交易所報告

     關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董

                             經核查，持續督導期間公司未

                             發生該等情況

     罰、上海證券交易所紀律處分或者被上海證券交

序號             事項                    督導情況

      易所出具監管關注函的情況，并督促其完善內部

      控制制度，采取措施予以糾正

      持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履

      行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際控制    經核查公司及控股股東、實際

      人等未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所    控制人不存在未履行承諾情況

      報告

      關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市

      場傳聞進行核查。經核查后發現上市公司存在應

                               持續督導期間公司未發生需就

      披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實不

      符的，應及時督促上市公司如實披露或予以澄

                               事項

      清；上市公司不予披露或澄清的，應及時向上海

      證券交易所報告

      發現以下情形之一的，保薦人應督促上市公司做

      出說明并限期改正，同時向上海證券交易所報

      告：（一）上市公司涉嫌違反《股票上市規則》

      等上海證券交易所相關業務規則；（二）證券服

      務機構及其簽名人員出具的專業意見可能存在虛

                               經核查，持續督導期間維力醫

                               療未發生該等事項

      或其他不當情形；（三）上市公司出現《證券發

      行上市保薦業務管理辦法》第七十一條、第七十

      二條規定的情形；（四）上市公司不配合保薦人

      持續督導工作；（五）上海證券交易所或保薦人

      認為需要報告的其他情形

                               保薦機構已制定現場檢查的相

                               關工作計劃，并明確了現場檢

      制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明確現場

      檢查工作要求，確保現場檢查工作質量

                               月27日對維力醫療進行現場檢

                               查

      上市公司出現以下情形之一的，應自知道或應當

      知道之日起十五日內或上海證券交易所要求的期

      限內，對上市公司進行專項現場檢查：（一）控

      股股東、實際控制人或其他關聯方非經營性占用

                               經核查，在本持續督導期間，

      上市公司資金；（二）違規為他人提供擔保；

      （三）違規使用募集資金；（四）違規進行證券

                               場檢查的情形

      投資、套期保值業務等；（五）關聯交易顯失公

      允或未履行審批程序和信息披露義務；（六）業

      績出現虧損或營業利潤比上年同期下降 50%以

      上；（七）上海證券交易所要求的其他情形

                               公司募集資金存儲及使用符合

      持續關注公司募集資金的專戶存儲、募集資金的

      使用情況、投資項目的實施等承諾事項

                               集資金投資項目變更情形

  二、保薦機構對上市公司信息披露審閱的情況

  根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《上海證券交易所上市

公司自律監管指引第11號——持續督導》等相關規定，保薦機構對公司2022年度信

息披露文件進行了事前或事后審閱，對信息披露文件的內容及格式、履行的相關程

序進行了核查，公司已按照監管部門的相關規定進行信息披露，依法公開對外發布

各類公告，確保各項重大信息披露及時、準確、真實、完整，不存在虛假記載、誤

導性陳述或重大遺漏。

  三、上市公司是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相

關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  經保薦機構審慎核查，維力醫療在2022年度持續督導期內，不存在按照《證券

發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規則規定應向中國證監會和上

海證券交易所報告的事項。

  四、其他事項

  無。

  （以下無正文）

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