維力醫(yī)療: 中信證券股份有限公司關(guān)于廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)報告書_焦點(diǎn)快看

                中信證券股份有限公司

          關(guān)于廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

【資料圖】

保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信證券股份有限公司            被保薦公司簡稱：維力醫(yī)療

保薦代表人姓名：凌鵬                   聯(lián)系電話：0755-23835888

保薦代表人姓名：王榮鑫                  聯(lián)系電話：0755-23835888

     經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司非公開

發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]734號）核準(zhǔn)，廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

（以下簡稱“維力醫(yī)療”或“公司”）于2021年12月23日完成向10名特定投資者以非公開

發(fā)行股票的方式發(fā)行人民幣普通股（A股）29,632,218股，發(fā)行價為13.48元/股，募

集資金總額為人民幣399,442,298.64元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用人民幣6,627,358.48元，

募集資金凈額為人民幣392,814,940.16元。該次募集資金到賬時間為2021年12月31日，

本次募集資金到位情況已經(jīng)華興會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并出具了

《驗資報告》（華興驗字[2021]21000110033號）。

     中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）擔(dān)任本次非

公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，由中信證券

完成持續(xù)督導(dǎo)工作。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》，中信證券出具本持續(xù)督導(dǎo)年度報告

書。

     一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況

 序號               事項                        督導(dǎo)情況

                                     保薦機(jī)構(gòu)制定了持續(xù)督導(dǎo)工作

       建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對

       具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計劃

                                     劃

       根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開始

                                     已與公司簽訂保薦協(xié)議，上述

       前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)

       議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報

                                     期間的權(quán)利和義務(wù)

       上海證券交易所備案

                                     保薦代表人及項目組通過與公

       通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職調(diào)查

       等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作

                                     經(jīng)營情況，核查了公司的三會

序號            事項                 督導(dǎo)情況

                             運(yùn)作情況、募集資金使用情

                             況、重大投資情況、關(guān)聯(lián)交易

                             情況、對外擔(dān)保情況等

     持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對上市公司違法違

                             經(jīng)核查維力醫(yī)療相關(guān)資料，持

     規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券

     交易所報告，經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒

                             公開發(fā)表聲明的違法違規(guī)事項

     體上公告

     持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法

     違規(guī)、違背承諾等事項的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)

                             持續(xù)督導(dǎo)期間，維力醫(yī)療及相

     之日起五個工作日內(nèi)向上海證券交易所報告，報

     告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違

                             背承諾的情況

     規(guī)、違背承諾等事項的具體情況，保薦人采取的

     督導(dǎo)措施等

     督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵   持續(xù)督導(dǎo)期間，維力醫(yī)療及其

     守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布   董事、監(jiān)事、高級管理人員遵

     的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所   守相關(guān)法律法規(guī)，并切實(shí)履行

     做出的各項承諾                 所做出的各項承諾

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制    核查了公司執(zhí)行《公司章

     度，包括但不限于股東大會、董事會、監(jiān)事會議   程》、三會議事規(guī)則等相關(guān)制

     事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)   度的履行情況，均符合相關(guān)法

     范等                      規(guī)要求

                             保薦代表人和項目組成員對公

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包

                             司的內(nèi)控管理制度的實(shí)施和有

     括但不限于財務(wù)管理制度、會計核算制度和內(nèi)部

                             效性進(jìn)行了持續(xù)性的關(guān)注和核

                             查，該等內(nèi)控制度符合相關(guān)法

     擔(dān)保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控制

                             規(guī)要求并得到了有效執(zhí)行，可

     等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等

                             以保證公司的規(guī)范運(yùn)行

                             作為A股上市公司，維力醫(yī)療已

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制

                             建立了完備的信息披露制度。

     度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充

     分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文

                             保薦機(jī)構(gòu)對上市公司信息披露

     件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

                             審閱的情況”

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、上

     海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對

                             詳見“二、保薦機(jī)構(gòu)對上市公司

                             信息披露審閱的情況”

     以更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)

     及時向上海證券交易所報告

     對上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，

     應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個交易日

     內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，對存在問題的   詳見“二、保薦機(jī)構(gòu)對上市公司

     信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司更正或補(bǔ)充，   信息披露審閱的情況”

     上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時向上海證券

     交易所報告

     關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董

                             經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間公司未

                             發(fā)生該等情況

     罰、上海證券交易所紀(jì)律處分或者被上海證券交

序號             事項                    督導(dǎo)情況

      易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部

      控制制度，采取措施予以糾正

      持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履

      行承諾的情況，上市公司及控股股東、實(shí)際控制    經(jīng)核查公司及控股股東、實(shí)際

      人等未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所    控制人不存在未履行承諾情況

      報告

      關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報道，及時針對市

      場傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)

                               持續(xù)督導(dǎo)期間公司未發(fā)生需就

      披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實(shí)不

      符的，應(yīng)及時督促上市公司如實(shí)披露或予以澄

                               事項

      清；上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及時向上海

      證券交易所報告

      發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)督促上市公司做

      出說明并限期改正，同時向上海證券交易所報

      告：（一）上市公司涉嫌違反《股票上市規(guī)則》

      等上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服

      務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛

                               經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間維力醫(yī)

                               療未發(fā)生該等事項

      或其他不當(dāng)情形；（三）上市公司出現(xiàn)《證券發(fā)

      行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條、第七十

      二條規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合保薦人

      持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券交易所或保薦人

      認(rèn)為需要報告的其他情形

                               保薦機(jī)構(gòu)已制定現(xiàn)場檢查的相

                               關(guān)工作計劃，并明確了現(xiàn)場檢

      制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，明確現(xiàn)場

      檢查工作要求，確保現(xiàn)場檢查工作質(zhì)量

                               月27日對維力醫(yī)療進(jìn)行現(xiàn)場檢

                               查

      上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)

      知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交易所要求的期

      限內(nèi)，對上市公司進(jìn)行專項現(xiàn)場檢查：（一）控

      股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用

                               經(jīng)核查，在本持續(xù)督導(dǎo)期間，

      上市公司資金；（二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保；

      （三）違規(guī)使用募集資金；（四）違規(guī)進(jìn)行證券

                               場檢查的情形

      投資、套期保值業(yè)務(wù)等；（五）關(guān)聯(lián)交易顯失公

      允或未履行審批程序和信息披露義務(wù)；（六）業(yè)

      績出現(xiàn)虧損或營業(yè)利潤比上年同期下降 50%以

      上；（七）上海證券交易所要求的其他情形

                               公司募集資金存儲及使用符合

      持續(xù)關(guān)注公司募集資金的專戶存儲、募集資金的

      使用情況、投資項目的實(shí)施等承諾事項

                               集資金投資項目變更情形

  二、保薦機(jī)構(gòu)對上市公司信息披露審閱的情況

  根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對公司2022年度信

息披露文件進(jìn)行了事前或事后審閱，對信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程

序進(jìn)行了核查，公司已按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，依法公開對外發(fā)布

各類公告，確保各項重大信息披露及時、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整，不存在虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相

關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)審慎核查，維力醫(yī)療在2022年度持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，不存在按照《證券

發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上

海證券交易所報告的事項。

  四、其他事項

  無。

  （以下無正文）

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