南京聚隆: 關(guān)于南京聚隆科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予第三個解除限售期及預(yù)留授予第二個解除限售期解除限售條件成就、回購注銷部分限制性股票、注銷回購專戶庫存股等事項(xiàng)的法律意見書

    關(guān)于南京聚隆科技股份有限公司

首次授予第三期及預(yù)留授予第二期部分解除限售

  條件成就、回購注銷部分限制性股票、

(資料圖片)

    注銷回購專戶庫存股等事項(xiàng)的

              法 律 意 見 書

              蘇同律證字 2023 第 128 號

   南京市建鄴區(qū)賢坤路江島智立方 C 座 4 層                 郵 編 ： 210019

     電 話 ： +86 25-83304480   傳 真 ： +86 25-833293 35

         關(guān)于南京聚隆科技股份有限公司

 首次授予第三期及預(yù)留授予第二期部分解除限售條件成就、

 回購注銷部分限制性股票、注銷回購專戶庫存股等事項(xiàng)的

                 法律意見書

                             蘇同律證字 2023 第 128 號

致：南京聚隆科技股份有限公司

  本所作為公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵計(jì)劃”）

的法律顧問，根據(jù)《證券法》《公司法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下

簡稱“《管理辦法》”）等法律法規(guī)及《南京聚隆科技股份有限公司 2020 年限

制性股票激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃（草案）》”）的規(guī)定，

現(xiàn)就公司本次激勵計(jì)劃首次授予第三個解除限售期及預(yù)留授予第二個解除限售

期解除限售條件成就（以下簡稱“本次解除限售”）、回購注銷部分限制性股票

（以下簡稱“本次回購注銷”）、注銷回購專戶庫存股等事項(xiàng)出具本法律意見書。

            第一部分    律師聲明事項(xiàng)

  為出具本法律意見書，本所律師特作如下聲明：

                 《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見書出具日

以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信

用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完

整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

括我國現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件之規(guī)定。本所認(rèn)定有關(guān)事項(xiàng)是否合法

有效是以該等事項(xiàng)發(fā)生時所應(yīng)適用的法律、行政法規(guī)為依據(jù)，同時也充分考慮了

                   - 1 -

政府有關(guān)主管部門給予的有關(guān)批準(zhǔn)或確認(rèn)。

項(xiàng)進(jìn)行了盡職調(diào)查，并獲得相關(guān)方如下聲明和保證：相關(guān)方已向本所提供了出具

本法律意見書所必需且力所能及的全部有關(guān)事實(shí)材料。有關(guān)書面材料及書面證言

均真實(shí)有效，所有書面文件的簽字和/或印章均屬真實(shí)，所有副本材料或復(fù)印件

均與正本材料或原件一致；不存在任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，亦不存在任何重大遺

漏。對上述聲明、保證之充分信賴是本所出具本法律意見書的基礎(chǔ)和前提。

績等資料，鑒于本所并不具有對上述數(shù)據(jù)和結(jié)論作出核查和評價的適當(dāng)資格，本

所對上述數(shù)據(jù)和業(yè)績結(jié)論的引用，不應(yīng)在任何意義上理解為本所對上述數(shù)據(jù)和業(yè)

績結(jié)論之真實(shí)、準(zhǔn)確或完整性作出任何明示或暗示的認(rèn)可或保證。

本法律意見書；但對于至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴于

公司和其他有關(guān)單位或有關(guān)人士出具或提供的證明文件或文件的復(fù)印件出具本

法律意見書。

文件，隨同其他材料一起向有關(guān)審核部門報(bào)備或公開披露，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)

的法律責(zé)任。非經(jīng)本所書面認(rèn)可，請勿將本法律意見書用于任何其他用途。

    本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德

規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對公司提供的上述文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，

本所經(jīng)辦律師現(xiàn)出具法律意見如下：

                第二部分       正   文

    一、本次解除限售、本次回購注銷及注銷回購專戶庫存股等事項(xiàng)的批準(zhǔn)和授

權(quán)

    根據(jù)公司公告信息并經(jīng)本所律師核查，公司本次解除限售、本次回購注銷及

                   - 2 -

注銷回購專戶庫存股已經(jīng)過以下批準(zhǔn)和授權(quán)：

《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公

司<2020 年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請股

東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。

會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，

同意以 2020 年 6 月 29 日為首次授予日。公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見同意首次授

予。

二十次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)

立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

二十一次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予價格

的議案》。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了

核查意見。

會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃第一個

解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃

首次授予部分回購價格和數(shù)量的議案》

                《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。

公司獨(dú)立董事對上述相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意回購注銷 1 名已離職激勵對象所持有

的已獲授但尚未解除限售的限制性股票 51,000 股。

《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意回購注銷 2 名已離職激勵對象所

                        - 3 -

持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票 45,900 股。公司獨(dú)立董事對上述相

關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

第九次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃回購價格及數(shù)

量的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事

對上述相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予

第三個解除限售期及預(yù)留授予第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)

于回購注銷部分限制性股票的議案》《關(guān)于注銷公司回購專戶庫存股的議案》等

議案。獨(dú)立董事對上述相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

   本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具日，除本次回購注銷尚需經(jīng)公司股東

大會審議外，公司本次解除限售及本次回購注銷已履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授

權(quán)，符合《公司法》《管理辦法》《公司章程》及《激勵計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。

   二、本次解除限售、本次回購注銷及注銷回購專戶庫存股等事項(xiàng)的具體內(nèi)容

   （一）本次解除限售

   根據(jù)公司《2020 年限制性股票激勵計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃》”）的

相關(guān)規(guī)定，本次激勵計(jì)劃的首次授予的限制性股票第三個解除限售期為自首次授

予登記完成之日起 36 個月后的首個交易日起至首次授予登記完成之日起 48 個

月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。首次授予的限制性股票登記完成日期為 2020 年

月 17 日至 2024 年 7 月 16 日。

   根據(jù)公司《激勵計(jì)劃》，本次激勵計(jì)劃的預(yù)留授予的限制性股票第二個解除

限售期為自預(yù)留授予登記完成之日起 24 個月后的首個交易日起至預(yù)留授予登記

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完成之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。預(yù)留授予的限制性股票登記完

成日期為 2021 年 6 月 25 日，第二個限售期將于 2023 年 6 月 24 日屆滿，解除限

售期為 2023 年 6 月 26 日至 2024 年 6 月 24 日。

           解除限售期條件                      是否滿足解除限售條件的說明

一、公司未發(fā)生如下任一情形：

出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)                     公司未發(fā)生前述情形，

告；                                        滿足解除限售條件。

司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

二、激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

選；

定為不適當(dāng)人選；

監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入                      滿足解除限售條件。

措施；

管理人員情形的；

三、公司層面 2022 年度解除限售業(yè)績條件：             公司 2022 年度較 2019 年度凈利潤增

年凈利潤增長率不低于 132%，目標(biāo)值為公司              年度營業(yè)收入增長率為 79.13%。凈利

                            - 5 -

           解除限售期條件                                       是否滿足解除限售條件的說明

收入增長率不低于 50%。                                          股票第三個解除限售期和預(yù)留授予的

公司層面實(shí)際可解除限售比例=每批次計(jì)劃解除                                  限制性股票第二個解除限售期可解除

限售比例*凈利潤指標(biāo)完成度*營業(yè)收入指標(biāo)完                                  限售的限制性股票數(shù)量為 80%。

成度

四、個人層面績效考核具體如下：

 考評結(jié)果（S）       A      B      C           D       E

    個人系數(shù)       1.0    1.0    0.8             0         本次申請解除限售的激勵對象的個人

或                                                      層面業(yè)績考核均全額滿足解除限售條

                                                       件。

 考評結(jié)果（S）       S≥90

                      ＜90        ＜80             70

    個人系數(shù)       1.0     1.0         0.8           0

    根據(jù)公司《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，公司首次授予的限制性股票第三個解除

限售期解除限售比例為限制性股票授予總量的 30%*80%=24%。公司預(yù)留授予的

限制性股票第二個解除限售期解除限售比例為限制性股票授予總量的

    根據(jù)公司的公告信息，本次符合解除限售條件的激勵對象合計(jì) 31 人，可申

請解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為 55.76 萬股，占公司目前總股本的比

例為 0.52%。其中首次授予部分共 24 人解除限售 41.82 萬股，預(yù)留授予部分共 7

人解除限售 13.94 萬股。具體如下：

    （1）首次授予部分限制性股票解除限售情況

                                                      本次可解除限

                            獲授的限制性                             本次可解除限售限制性

                                                      售的限制性股

     姓名        職務(wù)           股票數(shù)量（萬                             股票數(shù)量占其已獲授限

                                                      票數(shù)量（萬

                                 股）                             制性股票的百分比

                                                       股）

    陸體超        總裁              85.00                   20.40       24%

                                             - 6 -

                                       本次可解除限

                    獲授的限制性                       本次可解除限售限制性

                                       售的限制性股

  姓名         職務(wù)     股票數(shù)量（萬                       股票數(shù)量占其已獲授限

                                       票數(shù)量（萬

                      股）                          制性股票的百分比

                                         股）

  許亞云       財(cái)務(wù)總監(jiān)       2.55              0.612       24%

中層管理人員及核心技術(shù)

 （業(yè)務(wù)）骨干（22 人）

   合計(jì)（24 人）           174.25             41.82       24%

  注：對于上表所列的本期可解鎖數(shù)量中個位數(shù)后存在小數(shù)的，以中國證券登記結(jié)算有限

公司實(shí)際確認(rèn)數(shù)為準(zhǔn)，下同。

  （2）預(yù)留授予部分限制性股票解除限售情況

                                       本次可解除限

                                                 本次可解除限售限制性

                   獲授的限制性股             售的限制性股

  姓名        職務(wù)                                   股票數(shù)量占其已獲授限

                   票數(shù)量（萬股）             票數(shù)量（萬

                                                 制性股票的百分比

                                        股）

中層管理人員及核心技

 術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干（7           34.85              13.94        40%

       人）

       合計(jì)            34.85              13.94        40%

  綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次激勵計(jì)劃首次授予部分第三個解除限售期及

預(yù)留授予的限制性股票第二個解除限售期的解除限售條件已成就 80%，符合《管

理辦法》和《激勵計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。

  （二）本次回購注銷

  根據(jù)上文“2.解除限售的條件”，公司首次授予的限制性股票第三個解除限

售期和預(yù)留授予的限制性股票第二個解除限售期的限售股可解禁數(shù)量為 80%。

剩余未解禁的部分將由公司回購注銷。

                               - 7 -

   截至本法律意見書出具日，首次授予的第三個解除限售期對應(yīng)的限售股數(shù)量

為 52.275 萬股，預(yù)留授予的第二個解除限售期對應(yīng)的限售股數(shù)量為 17.425 萬股，

因此本次公司回購首次授予的限售股數(shù)量為 10.455 萬股，預(yù)留授予的限售股數(shù)

量為 3.485 萬股。

   本次首次授予部分的回購注銷價格為 8.45 元/股加上銀行同期存款利息，預(yù)

留授予部分的回購注銷價格為 8.33 元/股加上銀行同期存款利息，系根據(jù)《激勵

計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定確定。

   公司本次回購限制性股票的資金來源為公司自有資金，擬用于本次回購的資

金總額約為人民幣 1,173,748 元加上銀行同期存款利息。

   經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次回購注銷的原因、數(shù)量、價格及資金來源符合

《管理辦法》和《激勵計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

   （三）注銷回購專戶庫存股

   根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 9 號—回購股份》《上市公

司股份回購規(guī)則》等規(guī)定，公司回購股份應(yīng)當(dāng)在三年內(nèi)按照依法披露的用途進(jìn)行

轉(zhuǎn)讓，未按照披露用途轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在三年期限屆滿前注銷。

   根據(jù)公司《關(guān)于注銷回購專戶庫存股的公告》，鑒于公司回購專戶仍有 3 萬

股回購股份未使用，且將于 2023 年 5 月 6 日屆滿，公司擬予以注銷。

   本所律師認(rèn)為，本次注銷回購專戶庫存股原因符合《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第 9 號—回購股份》《上市公司股份回購規(guī)則》等規(guī)定，除尚需

股東大會審議外，已履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)。

   三、結(jié)論意見

   綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具日，除本次回購注銷及注

銷回購專戶庫存股尚需公司股東大會審議外，公司本次解除限售、本次回購注銷

                     - 8 -

及注銷回購專戶庫存股等事項(xiàng)已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》

《證券法》《管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 9 號—回購

股份》《上市公司股份回購規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》

《激勵計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。

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 （此頁無正文，為《關(guān)于南京聚隆科技股份有限公司 2020 年限制性股票激

勵計(jì)劃首次授予第三期及預(yù)留授予第二期部分解除限售條件成就、回購注銷部

分限制性股票、注銷回購專戶庫存股等事項(xiàng)的的法律意見書》之簽署頁）

 江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所             經(jīng)辦律師：

 負(fù)責(zé)人：吳樸成                 劉穎穎

                         邵   珺

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