今日最新！菱電電控: 長江證券承銷保薦有限公司關于武漢菱電汽車電控系統股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況的專項核查報告

                長江證券承銷保薦有限公司

(資料圖片僅供參考)

          關于武漢菱電汽車電控系統股份有限公司

   長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江保薦”、“保薦機構”） 作為武漢

菱電汽車電控系統股份有限公司（以下簡稱“菱電電控”、“公司”）首次公開發行股

票并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證

券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》《上市公司監管指引

第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股

票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等

有關法律法規和規范性文件的要求，對菱電電控 2022 年度募集資金存放與使用情

況進行了核查，核查情況如下：

   一、募集資金基本情況

   （一）實際募集資金金額、資金到賬時間

   經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同意武漢菱電汽

車電控系統股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕146

號）同意，并經上海證券交易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股 1,290 萬股，

每股發行價格 75.42 元，募集資金總額為人民幣 972,918,000.00 元，扣除承銷和保

薦費用 67,185,506.00 元后實際收到的募集資金金額為 905,732,494.00 元。另外減

除其他發行費用 24,619,433.97 元后，募集資金凈額為 881,113,060.03 元。本次募集

資金已于 2021 年 3 月 5 日全部到位，中匯會計師事務所（特殊普通合伙）于 2021

年 3 月 5 日對資金到位情況進行了審驗，并出具了《驗資報告》（中匯會驗

[2021]0656 號）。公司依照規定對募集資金采取了專戶存儲管理，并與保薦機構、

募集資金專戶監管銀行簽訂了募集資金三方監管協議。

   （二）募集金額使用情況和結余情況

財收益合計 15,315,848.98 元、手續費等其他零星支出 5,790.54 元。

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      截至 2022 年 12 月 31 日止，結余募集資金（含利息收入扣除銀行手續費的凈

   額）余額為 438,202,763.03 元，其中募集資金賬戶余額為 43,202,763.03 元，公司使

   用閑置募集資金進行現金管理的余額為 395,000,000.00 元。

      二、募集資金管理情況

      （一）募集資金的管理情況

      公司已根據《公司法》《證券法》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募

   集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海

   證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等有關法律、法規

   和規范性文件的規定，結合公司實際情況，制定了《武漢菱電汽車電控系統股份有

   限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）。根據《管理辦法》，公

   司對募集資金采用專戶存儲制度，在銀行設立募集資金專戶，并同保薦機構分別與

   中信銀行股份有限公司武漢分行、招商銀行股份有限公司武漢分行循禮門支行簽訂

   了《募集資金三方監管協議》，明確了各方的權利和義務。三方監管協議與上海證

   券交易所三方監管協議范本不存在重大差異。截至 2022 年 12 月 31 日，公司在使

   用募集資金時嚴格遵照履行，以便于募集資金的管理和使用以及對其使用情況進行

   監督，保證專款專用。

      （二）募集資金的專戶存儲情況

      截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 4 個募集資金專戶，募集資金存儲情況如下：

                                                            單位：人民幣元

    開戶銀行              銀行賬號                 賬戶類別    初始存放金額           2022 年末余額

中信銀行股份有限公司武漢分

行東西湖支行

中信銀行股份有限公司武漢分

行東西湖支行

招商銀行股份有限公司武漢分

行循禮門支行

中信銀行股份有限公司武漢分

行東西湖支行

     合   計                                         905,732,494.00    43,202,763.03

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     三、本年度募集資金的實際使用情況

     （一）募集資金投資項目的資金使用情況

   （附件 1）。

     （二）募集資金投資項目先期投入及置換情況

     （三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

     （四）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

   四次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司

   使用不超過人民幣 6 億元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理。在確保不影響公

   司募集資金投資進度，有效控制投資風險的前提下，使用暫時閑置募集資用于購買

   安全性高、流動性好的、滿足保本要求的投資產品（包括但不限于結構性存款、通

   知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），使用期限自公司第二屆董事會第十

   一次會議授權期限到期日（2022 年 3 月 23 日）起 12 個月之內有效。在前述額度

   及期限范圍內，資金可以循環滾動使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用閑置

   募集資金進行現金管理的余額為 395,000,000.00 元，明細如下：

                                                      單位：人民幣萬元

                             產品類                               預期年化收益

  受托方            產品名稱                金額              期限

                              型                                  率

中信銀行股份有限公    共贏智信匯率掛鉤人民幣     結構性                2022-11-17 至

司武漢東西湖支行     結構性存款 12492 期   存款                 2023-2-16

中信銀行股份有限公    共贏智信匯率掛鉤人民幣     結構性                2022-11-17 至

司武漢東西湖支行     結構性存款 12492 期   存款                 2023-2-16

中信銀行股份有限公    共贏智信匯率掛鉤人民幣     結構性                2022-12-3 至

司武漢東西湖支行     結構性存款 12697 期   存款                 2023-3-4

中信銀行股份有限公    共贏智信匯率掛鉤人民幣     結構性                2022-12-18 至

司武漢東西湖支行     結構性存款 12920 期   存款                 2023-3-19

中信銀行股份有限公    共贏智信匯率掛鉤人民幣     結構性     1,900.00   2022-12-3 至    不低于 1.30%

                             第 3頁

司武漢東西湖支行    結構性存款 12697 期   存款                 2023-3-4

中信銀行股份有限公   共贏智信匯率掛鉤人民幣     結構性                2022-12-18 至

司武漢東西湖支行    結構性存款 12920 期   存款                 2023-3-19

中信銀行股份有限公   共贏智信匯率掛鉤人民幣     結構性                2022-12-3 至

司武漢東西湖支行    結構性存款 12697 期   存款                 2023-3-4

中信銀行股份有限公   共贏智信匯率掛鉤人民幣     結構性                2022-12-18 至

司武漢東西湖支行    結構性存款 12920 期   存款                 2023-3-19

中信銀行股份有限公   共贏智信匯率掛鉤人民幣     結構性                2022-12-31 至

司武漢東西湖支行    結構性存款 13109 期   存款                 2023-2-1

合計                                 39,500.00

       （五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

     況。

       （六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

     三次會議，同意公司擬使用 2,550 萬元超募資金與重慶茂捷汽車變速器有限公司共

     同設立合資公司重慶菱電新能源汽車電控系統有限公司（暫定名，具體以市場監督

     管理部門核準后的名稱為準），注冊資本 5,000.00 萬元，公司出資金額占合資公司

     注冊資本的 51%；并由合資公司開展“輕型商用新能源車動力總成控制系統項目”

     建設，項目總投資額 5,000.00 萬元，組建團隊負責項目的建設、運營等事項。

       因持股比例接近，雙方就項目公司的董事會控制權進行了反復協商，始終未能

     達成一致。為合理分配資源，有效使用超募資金，控制投資風險。2023 年 2 月 20

     日，公司召開了第三屆董事會第七次會議和第三屆監事會第七次會議，審議通過了

     《關于終止超募資金投資項目的議案》，同意終止使用超募資金投資“輕型商用新

     能源車動力總成控制系統項目”并取消設立合資公司。

       截至本報告出具日，公司尚未設立子公司，超募資金尚未使用。

       （七）節余募集資金使用情況

     情況。

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  （八）募集資金使用的其他情況

  公司于 2022 年 1 月 24 日召開第二屆董事會第十九次會議，審議通過了《關于

新增募投項目實施地點的議案》，同意公司在“菱電電控汽車動力控制系統產業化

項目”的原實施地點基礎上，新增“湖北省武漢市東西湖區徑河街文泰路以北、霞

飛路以西”為募投項目的實施地點。

  公司于 2022 年 4 月 7 日召開第二屆董事會第二十一次會議及第二屆監事會第

十五次會議，審議通過了《關于使用承兌匯票方式支付募投項目部分款項并以募集

資金等額置換的議案》，同意公司在募集資金投資項目實施期間，根據實際情況使

用承兌匯票方式支付募集資金投資項目部分款項，并從募集資金專戶劃轉等額資金

至自有資金賬戶。

  報告期內，本公司使用銀行承兌匯票支付“菱電電控汽車的動力控制系統產業

化項目”設備采購款 2,881.27 萬元，支付“研發中心平臺建設項目”設備采購款

  四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

  五、募集資金使用及披露中存在的問題

  公司已按照相關法律法規的規定，及時、真實、準確、完整地披露了公司募集

資金的存放及使用管理情況，不存在募集資金管理違規的情形。公司對募集資金的

進展情況如實履行了披露義務，公司募集資金使用及披露不存在重大問題。

  六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結

論性意見

  中匯會計師事務所認為，菱電電控公司管理層編制的《關于 2022 年度募集資

金存放與使用情況的專項報告》符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指

引第 1 號——規范運作》及相關格式指引的規定，如實反映了菱電電控公司 2022

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年度募集資金實際存放與使用情況。

  七、保薦機構核查意見

  保薦代表人通過資料審閱、訪談溝通等多種方式，對公司募集資金的存放、使

用情況進行了核查。經核查，長江保薦認為：2022 年度，公司募集資金存放和使

用符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2 號——上市公

司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指

引第 1 號——規范運作》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法規和文件的

規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在違規使用募集資金的情形，

并及時履行了信息披露義務，募集資金具體使用情況與披露情況一致。

  （以下無正文）

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 附件 1

                                                    募集資金使用情況對照表

                                                                                                                                    單位：人民幣萬元

募集資金總額                                                     88,111.31   本年度投入募集資金總額                                                               17,443.20

變更用途的募集資金總額                                                     0.00

                                                                       已累計投入募集資金總額                                                               47,527.69

變更用途的募集資金總額比例                                                   0.00

              已變更                                                                   截至期末累計投入                           項目達到                      項目可行

                       募集資金                    截至期末承                    截至期末                         截至期末投入                             是否達

              項目(含                 調整后投                    本年度                      金額與承諾投入金                           預定可使      本年度實            性是否發

承諾投資項目                 承諾投資                    諾投入金額                   累計投入金額                         進度(%)                             到預計

              部分變                  資總額                     投入金額                      額的差額                              用狀態日      現的效益            生重大變

                        總額                       (1)                      (2)                        (4)＝(2)/(1)                        效益

                  更)                                                                 (3)＝(2)-(1)                        期                           化

菱電電控汽車的動力控

              否        34,048.46   34,048.46   34,048.46   16,270.48    20,116.41       -13,950.46         59.08        2023.3      -        -      否

制系統產業化項目

研發中心平臺建設項目    否         5,680.47    5,680.47    5,680.47    1,172.73     2,911.28        -2,769.19         51.25        2023.3      -        -      否

補充流動資金項目      否        15,000.00   15,000.00   15,000.00        0.00    15,000.00             0.00        100.00             -      -        -      否

超募資金          否                -   33,382.38    不適用             0.00     9,500.00                                  -         -      -        -           -

合計            -        54,728.93   88,111.31   54,728.93   17,443.20    47,527.69      不適用                         -         -      -        -           -

未達到計劃進度原因（分具體募投項目）                                         不適用

項目可行性發生重大變化的情況說明                                           不適用

募集資金投資項目先期投入及置換情況                                          不適用

用閑置募集資金暫時補充流動資金情況                                          不適用

                                                                       第 8頁

                         于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過 6 億元的部分暫時閑置募集資金進行現

                         金管理，在確保不影響公司募集資金投資進度、有效控制投資風險的前提下，用于購買安全性高、流動性

對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

                         好的、滿足保本要求的投資產品（包括但不限于結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證

                         等），在上述額度范圍內，資金可以循環滾動使用，使用期限自公司第二屆董事會第十一次會議授權期限

                         到期日（2022 年 3 月 23 日）起 12 個月之內有效。

用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況   不適用

項目資金結余的金額及形成原因           不適用

                         公司于 2022 年 1 月 24 日召開第二屆董事會第十九次會議，審議通過了《關于新增募投項目實施地點的議

                         案》，同意公司在“菱電電控汽車動力控制系統產業化項目”的原實施地點基礎上，新增“湖北省武漢市

                         東西湖區徑河街文泰路以北、霞飛路以西”為募投項目的實施地點。

                         公司于 2022 年 4 月 7 日召開第二屆董事會第二十一次會議及第二屆監事會第十五次會議，審議通過了《關

募集資金其他使用情況               于使用承兌匯票方式支付募投項目部分款項并以募集資金等額置換的議案》，同意公司在募集資金投資項

                         目實施期間，根據實際情況使用承兌匯票方式支付募集資金投資項目部分款項，并從募集資金專戶劃轉等

                         額資金至自有資金賬戶。

                         報告期內，本公司使用銀行承兌匯票支付“菱電電控汽車的動力控制系統產業化項目”項目款項 2,881.27

                         萬元，支付“研發中心平臺建設項目”項目款項 57.00 萬元，并已完成募集資金等額置換。

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