【天天新視野】柯力傳感: 柯力傳感關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的公告

證券代碼：603662        證券簡(jiǎn)稱：柯力傳感       公告編號(hào)：2023-029

              寧波柯力傳感科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

      關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   預(yù)留授予日：2023 年 5 月 5 日

  ?   預(yù)留授予數(shù)量：24.15 萬(wàn)股

  ?   預(yù)留授予價(jià)格：7.44 元/股

  根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）《柯力傳

感 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”、

“本次激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定以及公司 2021 年年度股東大會(huì)授

權(quán)，寧波柯力傳感科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)

劃規(guī)定的預(yù)留限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，公司于 2023 年 5 月 5 日召開(kāi)的

第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)

對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確定限制性股票預(yù)留授予日為 2023 年

萬(wàn)股限制性股票。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

  一、限制性股票授予情況

  （一）本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況

波柯力傳感科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的

議案》《關(guān)于<寧波柯力傳感科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施

考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2022 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi) 2021 年年度股東大會(huì)的議案》

等議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，具體詳見(jiàn)

第十次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2022-020）。

                                            －1－

波柯力傳感科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的

議案》《關(guān)于<寧波柯力傳感科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施

考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)<寧波柯力傳感科技股份有限公司 2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。公司已對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單在公司

內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)

行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明，具體詳見(jiàn) 2022 年 4 月 28 日披露于上海證券

交易所及指定媒體的《柯力傳感第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告》

                             （公告編號(hào)：

單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》（公告編號(hào)：2022-031）。

柯力傳感科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議

案》《關(guān)于<寧波柯力傳感科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考

核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2022 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司實(shí)施 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，

董事會(huì)被授權(quán)辦理實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)及就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)、修改《公司章程》、

辦理公司注冊(cè)資本的變更登記等。具體詳見(jiàn) 2022 年 5 月 19 日披露于上海證券交

易所及指定媒體的《柯力傳感 2021 年年度股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：

調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向激

勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)

為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。同日，公司召開(kāi)

第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

        《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》， 具體詳見(jiàn) 2022

年 5 月 31 日披露于上海證券交易所及指定媒體的《柯力傳感第四屆董事會(huì)第十

一次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2022-034）及《柯力傳感第四屆監(jiān)事會(huì)第六次

會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2022-035）。

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司出具的《證券變更登記證明》，此次授予的 180.702 萬(wàn)股限制性股票已于 2022

年 6 月 28 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記，具體詳

見(jiàn) 2022 年 6 月 30 日披露于上海證券交易所及指定媒體的《柯力傳感關(guān)于 2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2022-038）。

九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分已授予但尚未解除限售的限制性股票

及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議案》，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《柯力傳感

獲授但尚未解除限售的限制性股票共 730,800 股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)，該事項(xiàng)尚需提交

公司股東大會(huì)審議。具體詳見(jiàn) 2023 年 4 月 28 日披露于上海證券交易所及指定媒

體的《柯力傳感關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分已授予但尚未解除限售的限制性股票及調(diào)整回

購(gòu)價(jià)格的公告》（2023-020）

  （二） 本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差

異情況

  本次預(yù)留授予的內(nèi)容與公司 2021 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)

內(nèi)容一致。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象

完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份

拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

因此，本次預(yù)留部分授予價(jià)格需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，

本次調(diào)整的方法如下：

  P=P0÷(1+n)

  其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅

利、股份拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

  P=P0?V

  其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

  本次調(diào)整前，公司本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格 P0 為 9.25 元/股；根

                                         －3－

據(jù)前述調(diào)整方法計(jì)算得出本次調(diào)整后，公司本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格

P=（9.25-0.323）/（1+0.2）=7.44 元/股。

   因此，本次調(diào)整后，本次預(yù)留部分授予價(jià)格為 7.44 元/股

   本次授予價(jià)格調(diào)整已經(jīng)公司 2021 年年度股東大會(huì)的授權(quán)，無(wú)需提交股東大

會(huì)審議。

   （三） 董事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明 ，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)

發(fā)表的明確意見(jiàn)

   依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）和本次激

勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真審議核查，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授

予條件均已滿足，具體情況如下：

   （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法

表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

   （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者

無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

   （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《柯力傳感公司章程》

（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

   （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

   （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

   （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

   （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

   （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政

處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

   （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

   （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

   （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

                                   －4－

  董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象均符合前述授予條件，

本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予條件已經(jīng)滿足，同意向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予限

制性股票。

  （1）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予條件是否成就進(jìn)行

核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

  公司不存在《管理辦法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格；公司 2022 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)

定的任職資格，符合《管理辦法》及《上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公

司《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司 2022 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

  （2）監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日進(jìn)行核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

  公司確定的本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日符合《管理辦法》以及公司《激勵(lì)計(jì)

劃》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

  綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予日為 2023 年 5 月 5 日，并同意

以 7.44 元/股的授予價(jià)格向 23 名激勵(lì)對(duì)象授予 24.15 萬(wàn)股限制性股票。

  （1）根據(jù)公司 2021 年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司 2022 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為 2023 年 5 月 5 日，該授予日符合《管理辦法》

等法律、行政法規(guī)以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

  （2）公司不存在《管理辦法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止

實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

  （3）公司所確定的預(yù)留授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象，均符合相關(guān)法律法規(guī)

和《公司章程》中關(guān)于本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，均符合《管理辦法》規(guī)

定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本激勵(lì)

計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

  （4）公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他任何形式的財(cái)務(wù)資

助的計(jì)劃或安排。

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  （5）公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公

司長(zhǎng)效激勵(lì)與約束機(jī)制，增強(qiáng)管理團(tuán)隊(duì)和核心員工對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的

責(zé)任感、使命感，有利于持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  綜上，我們認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就。我們一致同意

公司本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為 2023 年 5 月 5 日，并同意以 7.44 元/股的授予

價(jià)格向 23 名激勵(lì)對(duì)象授予 24.15 萬(wàn)股限制性股票。

     （四）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予情況

  本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所

示：

                  獲授預(yù)留限制性股      占預(yù)留授予限制性    占目前公司股

  姓名       職務(wù)

                   票數(shù)量（股）        股票總數(shù)的比例    本總額的比例

        副總經(jīng)理、董事        30000       5.56%

 葉方之                                          0.01%

          會(huì)秘書(shū)

  核心骨干人員（22 人）         211500      39.17%     0.07%

  預(yù)留授予合計(jì)（23 人）         241500      44.72%     0.09%

   注：1、上述部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，均系四舍五入原

因造成。

司總股本的 1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額

的 10%。

                                                －6－

 本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期分別為自授予登記完成之日起 12 個(gè)

月、24 個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)

讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

 當(dāng)期解除限售的條件未成就的，限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除

限售。限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未

滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

 本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下

表所示：

  因預(yù)留部分在 2023 年授予，則預(yù)留部分各批次歸屬比例安排如下表所示:

  歸屬安排              歸屬時(shí)間           授予比例

 第一個(gè)歸屬期     自授予登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易   1/2

          日至授予登記完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交

          易日止

 第二個(gè)歸屬期     自授予登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易   1/2

          日至授予登記完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交

          易日止

  在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件

而不能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)并注銷(xiāo)

激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

  激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)

而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)摰裙煞莸慕?/p>

除限售期與限制性股票解除限售期相同。若屆時(shí)限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的，則因前

述原因獲得的股份同時(shí)回購(gòu)注銷(xiāo)。

  解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除

限售：

  （一）公司未發(fā)生如下任一情形：

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示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

利潤(rùn)分配的情形；

  （二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  公司發(fā)生上述第（一）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃

已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，對(duì)上述情形負(fù)有個(gè)

人責(zé)任的，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

  若激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（二）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)

計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授

予價(jià)格 。

  （三）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

  本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售考核年度為 2023-2024 年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年

度考核一次，授予部分各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

  歸屬安排    考核年度       業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

第一個(gè)歸屬期      2023     2023 年審計(jì)凈利潤(rùn)達(dá)到 3.6 億元。

第二個(gè)歸屬期      2024     2024 年審計(jì)凈利潤(rùn)達(dá)到 4.32 億元。

 注：上述“審計(jì)凈利潤(rùn)”以經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)并且剔除公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所產(chǎn)

生的股份支付費(fèi)用的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

  在解除限售日，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，若

                                              －8－

因公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)而使得當(dāng)年度限制性股票不能解除限售，則所有

激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)批次限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同

期存款利息之和。

  （四）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

  激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核按照公司制定的股權(quán)激勵(lì)個(gè)人業(yè)績(jī)考核相關(guān)

規(guī)定組織實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為 A、B、C、D 四個(gè)檔次（根據(jù)

激勵(lì)對(duì)象公司考核年度分?jǐn)?shù)確定相應(yīng)的檔次，具體在考核細(xì)則中明確），屆時(shí)根

據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面歸屬比例確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬的股份

數(shù)量：

                  A     B     C      D

      考核結(jié)果

                優(yōu)秀     良好    及格    不及格

 個(gè)人層面歸屬比例       100%   90%   80%    0%

  若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量

=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的數(shù)量×個(gè)人層面歸屬比例。

  激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授

予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。

  二、監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況

  監(jiān)事會(huì)根據(jù)《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，對(duì)公司《2022 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)預(yù)留授予對(duì)象名單》進(jìn)行了核查，并發(fā)表核查意見(jiàn)如下：

得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處

罰或者采 取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

                                    －9－

規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上市規(guī)

則》 等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《公司 2022 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主

體資格合法、有效。

  綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象名單，同意公司本

次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2023 年 5 月 5 日，同意公司以 7.44 元/股的授予價(jià)格向

  三、 激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票預(yù)留授予日前 6 個(gè)

月賣(mài)出公司股份情況的說(shuō)明

   經(jīng)核查，葉方之先生截至本公告日，未持有公司股票。

  四、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

  按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》的規(guī)定，公司將在限售期的每

個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后

續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公

允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

  （一）會(huì)計(jì)處理方法

  根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象授予股份的情況確認(rèn)“股本”和“資本公積-股本溢價(jià)”。

  根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，以對(duì)可行權(quán)權(quán)益工具

數(shù)量的最佳估計(jì)為基礎(chǔ)，按照授予日權(quán)益工具的公允價(jià)值和限制性股票各期的解

除限售比例將取得職工提供的服務(wù)計(jì)入成本或費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)負(fù)債或所有者權(quán)益

“資本公積-其他資本公積”，不確認(rèn)其后續(xù)公允價(jià)值變動(dòng)。

  如果達(dá)到解除限售條件，在解除限售日，可以解除限售結(jié)轉(zhuǎn)解除限售日前每

個(gè)資產(chǎn)負(fù)債日確認(rèn)的“資本公積-其他資本公積”；如果全部或部分股票未被解除

限售而失效或作廢，則由公司進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)，并減少所有者權(quán)益。

  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》的相關(guān)規(guī)定，公司按照相關(guān)估

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值工具確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)

用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按解除限售的比例攤銷(xiāo)。由本激勵(lì)計(jì)

劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

  公司于 2023 年 5 月授予限制性股票，則根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃

授予的限制性股票對(duì) 2023 至 2025 年會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)

準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

  預(yù)留授予限制性股   需攤銷(xiāo)的總費(fèi)用    2023 年 （萬(wàn)元）     2024 年 （萬(wàn) 2025 年 （萬(wàn)元）

  票數(shù)量（萬(wàn)股）       （萬(wàn)元）                       元）

 注：1、上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相

關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

   公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情

況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。

若考慮限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積

極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，本激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高

于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

  五、 法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

  （一）公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格調(diào)整及預(yù)留授予事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要

的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；

  （二）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的授予條件已經(jīng)成就；

  （三）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的授予日符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的

有關(guān)規(guī)定；

  （四）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格符合《管理

辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；

  （五）公司已履行的信息披露義務(wù)符合《管理辦法》的規(guī)定；隨著本次激勵(lì)

計(jì)劃的進(jìn)行，公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)的

信息披露義務(wù)。

  特此公告。

                        寧波柯力傳感科技股份有限公司董事會(huì)

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