證券代碼：605369     證券簡稱：拱東醫(yī)療       公告編號：2023-018

          浙江拱東醫(yī)療器械股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分

             第一期解鎖暨上市的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次解鎖股票數(shù)量：10,500 股

  ?   本次解鎖股票上市流通時間：2023 年 5 月 17 日

第二屆董事會第二十一次會議及第二屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于公

司 2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一期解鎖暨上市的議案》等議案，

根據(jù)《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本激勵計劃”“《激勵

   ）的有關(guān)規(guī)定及公司 2021 年第一次臨時股東大會的授權(quán)，認為本激勵計

計劃》”

劃預(yù)留授予部分第一個解除限售期的解除限售條件已經(jīng)成就，現(xiàn)將有關(guān)事項公告

如下：

  一、股權(quán)激勵計劃限制性股票批準及實施情況

  （一）本次限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

  （1）2021 年 6 月 15 日公司第二屆董事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于

〈公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

                               《關(guān)于〈公司 2021

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董

事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨

立意見。

  （2）2021 年 6 月 15 日公司第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于

〈公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

                               《關(guān)于〈公司 2021

                      《關(guān)于〈公司 2021 年限制性

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》

股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》等議案，監(jiān)事會對相關(guān)事項出具了核查意

見。

  （3）2021 年 6 月 16 日至 2021 年 6 月 25 日，公司對本激勵計劃首次授予

激勵對象名單和職務(wù)通過內(nèi)部張榜方式進行了公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收

到與本激勵計劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2021 年 6 月 26 日，公司披露了《監(jiān)

事會關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意

見》。

  （4）2021 年 7 月 2 日公司 2021 年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)

于〈公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司

                           《關(guān)于提請股東大會授

權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案，并披露了《關(guān)于 2021 年限制

性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

  （5）2021 年 7 月 2 日公司第二屆董事會第八次會議及第二屆監(jiān)事會第六次

會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整激勵對象名單和授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵對

象首次授予限制性股票的議案》。1）鑒于 1 名激勵對象放棄認購限制性股票，根

據(jù)公司股東大會的授權(quán)，公司董事會對本激勵計劃的首次授予激勵對象名單和激

勵數(shù)量進行調(diào)整；2）公司董事會認為 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予條件

已經(jīng)成就，確定以 2021 年 7 月 2 日為首次授予日，向 64 名激勵對象授予 60.762

萬股限制性股票，授予價格為 50.81 元/股。公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意

的獨立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項進行核查并發(fā)表了核查意見。

  （6）2021 年 7 月 21 日，首次授予登記手續(xù)辦理完成，中國證券登記結(jié)算

有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》，并于 2021 年 7 月 23 日

披露了《2021 年限制性股票激勵計劃首次授予結(jié)果公告》。

  （1）2021 年 12 月 30 日公司第二屆董事會第十二次會議及第二屆監(jiān)事會第

九次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》等議案，

公司董事會認為公司 2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，確定

以 2021 年 12 月 30 日為本次限制性股票的預(yù)留授予日，向 5 名激勵對象授予 3.3

萬股限制性股票，預(yù)留授予價格為 50.81 元/股。

                         《2021 年限制性股票激勵計劃（草

 》中確定的預(yù)留限制性股票數(shù)量為 4.638 萬股，本次預(yù)留授予外剩余部分的

案）

事會對預(yù)留授予的激勵對象名單進行核查并發(fā)表了核查意見。

  （2）2022 年 1 月 26 日，預(yù)留授予登記手續(xù)辦理完成，中國證券登記結(jié)算

有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》，并于 2022 年 1 月 28 日

披露了《2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予結(jié)果公告》。

  （1）2021 年 12 月 30 日公司第二屆董事會第十二次會議及第二屆監(jiān)事會第

九次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》等議案，鑒于《2021

年限制性股票激勵計劃（草案）》首次授予限制性股票中的 1 名激勵對象因個人

原因已離職，失去作為激勵對象參與激勵計劃的資格，不再符合《2021 年限制

性股票激勵計劃（草案）》中有關(guān)激勵對象的規(guī)定。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管

   《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定及公司 2021 年第一

理辦法》

次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會同意以 50.81 元/股的價格回購其已獲授但尚

未解除限售的限制性股票 13,500 股，并辦理回購注銷手續(xù)。公司獨立董事對相

關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見。

  （2）2022 年 2 月 24 日，回購注銷 13,500 股限制性股票的手續(xù)辦理完成，

中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

  因公司實施了 2021 年年度權(quán)益分派，2022 年 7 月 18 日公司第二屆董事會

第十七次會議及第二屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制

性股票激勵計劃回購價格的議案》等議案。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定及公司 2021 年第一次臨時

股東大會的授權(quán)，回購價格由 50.81 元/股調(diào)整為 49.43 元/股。公司獨立董事發(fā)表

了同意的獨立意見。

     （1）2022 年 7 月 18 日，公司第二屆董事會第十七次會議及第二屆監(jiān)事會

第十一次會議審議通過了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

第一期解鎖暨上市的議案》等議案，認為本激勵計劃首次授予部分第一個解除限

售期的解除限售條件已經(jīng)成就。根據(jù)《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的

有關(guān)規(guī)定及公司 2021 年第一次臨時股東大會的授權(quán)，為符合解鎖條件的 63 名激

勵對象辦理第一次解鎖，解鎖數(shù)量共計 237,648 股，本次解鎖的限制性股票的上

市流通日為 2022 年 7 月 22 日。公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

     （2）2023 年 5 月 10 日，公司第二屆董事會第二十一次會議及第二屆監(jiān)事

會第十五次會議審議通過了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部

分第一期解鎖暨上市的議案》等議案，認為本激勵計劃預(yù)留授予部分第一個解除

限售期的解除限售條件已經(jīng)成就。根據(jù)《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》

的有關(guān)規(guī)定及公司 2021 年第一次臨時股東大會的授權(quán)，為符合解鎖條件的 4 名

激勵對象辦理第一次解鎖，解鎖數(shù)量共計 10,500 股，本次解鎖的限制性股票的

上市流通日為 2023 年 5 月 17 日。公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

     （二）歷次限制性股票授予情況

                         授予價格 授予股票數(shù)量                                      授予后股票剩余

 授予批次           授予日期                                   授予人數(shù)（人）

                         （元/股） （股）                                         數(shù)量（股）

                                                 注1                  注1

 首次授予       2021.07.21      50.81     607,620                   64            46,380

                                                 注2                  注2             注3

 預(yù)留授予       2022.01.26      50.81       33,000                   5              0

     注 1：因 1 名激勵對象離職，公司已回購注銷其股票 13,500 股，注銷后，首次授予的限制性股票數(shù)量

尚余 594,120 股，激勵對象人數(shù)尚余 63 人。

     注 2：因 1 名激勵對象離職，公司將擇期回購注銷其持有的 12,000 股限制性股票。

     注 3：經(jīng) 2021 年 12 月 30 日公司第二屆董事會第十二次會議及第二屆監(jiān)事會第九次會議審議通過，預(yù)

留授予外剩余部分的 13,380 股不再進行授予。

     （三）歷次限制性股票解鎖情況

                                           剩余未解                               因分紅送轉(zhuǎn)

授予    授予數(shù)        解鎖批                  解鎖數(shù)                       取消解鎖股票數(shù)

                         解鎖日期              鎖股票數(shù)                               導(dǎo)致解鎖股

批次     量          次                   量（股）                      量（股）及原因

                                           量（股）                               票數(shù)量變化

首次                                                              13,500/解鎖前離

授予                                                                職，已注銷

預(yù)留              第一期                                             12,000/解鎖前離

授予              （本次）                                              職，待注銷

     二、股權(quán)激勵計劃限制性股票解鎖條件

       （一）激勵計劃預(yù)留授予部分第一個限售期屆滿

       根據(jù)《激勵計劃》相關(guān)規(guī)定，預(yù)留授予限制性股票授予登記完成之日起 12

     個月為第一個限售期。在滿足相關(guān)解除限售條件的情況下，第一個解除限售期為

     自預(yù)留授予的限制性股票授予登記完成日起 12 個月后的首個交易日起至預(yù)留授

     予的限制性股票授予登記完成日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日當日止，激勵對

     象可申請解除限售數(shù)量為獲授限制性股票總數(shù)的 50%。激勵計劃預(yù)留授予部分的

     登記日為 2022 年 1 月 26 日，第一個限售期已經(jīng)屆滿。

       （二）激勵計劃預(yù)留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的說明

       公司預(yù)留授予激勵對象的限制性股票符合《激勵計劃》規(guī)定的第一個解除限

     售期的各項解鎖條件：

                                              滿足解除限

序號                   解除限售條件                   售條件的情

                                               況說明

       公司未發(fā)生如下任一情形：

     意見的審計報告；

                                              公司未發(fā)生

                                              前述情形，

                                              滿足解除限

                                               售條件。

     潤分配的情形；

       激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

                                              激勵對象未

                                              發(fā)生前述情

     或者采取市場禁入措施；

                                              除限售條

                                              件。

      公司層面業(yè)績考核要求：

      本激勵計劃預(yù)留授予部分限制性股票的解除限售考核年度為 2022-2023 年兩

    個會計年度，每個會計年度考核一次，考核目標為對應(yīng)考核年度的營業(yè)收入值。

    預(yù)留授予的限制性股票解除限售的業(yè)績條件及解除限售比例的安排如下表所示：                   公司業(yè)績考

                                                          核結(jié)果：

                                                   公司層

               對應(yīng)考     業(yè)績考核對        業(yè)績考核目標                公司 2022

      解除限售期                                        面解鎖

               核年度      象（X）       （單位：萬元）                年營業(yè)收入

                                                    比例

                                                          為 146,185.

    股票第一個解除     2022               121,489.61＞X≥          足解除限售

                          收入                       75%

      限售期                             109,340.65          條件，公司

    預(yù)留授予限制性            2022-2023   X≥279,426.10    100%   層面可解鎖

    股票第二個解除     2023   年累計營業(yè)       279,426.10＞X≥          比例為 10

      限售期                收入           251,483.49          0%。

      個人層面績效考核要求：

      薪酬與考核委員會依據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》

    對公司人力資源部門提交的激勵對象每個考核年度的綜合考評結(jié)果進行了復(fù)核，

    并依照復(fù)核后的激勵對象個人績效考核結(jié)果確定其解除限售比例。根據(jù)公司制定

    的考核管理辦法，原則上績效考評結(jié)果（S）劃分為 A（卓越）、B（優(yōu)秀）、C 本次解鎖的

    （良好）、D（及格）、E（不及格）五個檔次，具體如下：             4 名激勵對

                                            象績效考核

       考評等級（S）     A       B   C   D    E   結(jié)果均已達

         考評結(jié)果     卓越      優(yōu)秀  良好  及格   不及格  標，個人層

      解除限售系數(shù)（N）          100%        0%     面解除限售

                                            系 數(shù) 為

      若各年度公司層面業(yè)績考核達標，激勵對象個人當年實際解除限售額度＝個 100%。

    人當年計劃解除限售額度×公司層面解除限售比例×解除限售系數(shù)（N）。

      在公司業(yè)績目標達成的前提下，激勵對象按照績效考核結(jié)果對應(yīng)的個人當年

    實際解除限售額度來解除限售。激勵對象因個人績效考核不達標而不能解除限售

    或不能完全解除限售的限制性股票，由公司按授予價格回購注銷。

      三、激勵對象股票解鎖情況

      公司 2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予的激勵對象為 5 人，其中 1 名激

    勵對象因個人原因已離職，不再具備激勵對象資格，公司將對其已獲授但尚未解

    除限售的限制性股票辦理回購注銷手續(xù)。因此，本次實際可解鎖的激勵對象人數(shù)

    為 4 人，已獲授予限制性股票數(shù)量為 21,000 股，本次實際可解鎖的限制性股票

    數(shù)量為 10,500 股，占目前公司總股本 112,627,120 股的 0.01%。具體如下：

                                            本次解鎖數(shù)量占

                           已獲授的限制性 本次可解鎖限制性

序號    姓名     職務(wù)                             已獲授予限制性

                           股票數(shù)量（股） 股票數(shù)量（股）

                                            股票比例（%）

                    注1                                       注2                注2

     董事會認為需要激勵的其他

        人員（4 人）

     預(yù)留授予合計（5 人）                      33,000         10,500             31.82%

注 1：2022 年 4 月 15 日，姜喜喜女士辭去財務(wù)總監(jiān)職務(wù)，其辭去財務(wù)總監(jiān)后，繼續(xù)在公司擔任其他職務(wù)。

注 2：姜喜喜女士已離職，不再具備激勵對象資格，其獲授的限制性股票不予解鎖，公司將對其已獲授但

尚未解除限售的限制性股票辦理回購注銷手續(xù)。

     四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況

     （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 5 月 17 日

     （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：10,500 股

     （三）董事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有

的本公司股份。

后 6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，

本公司董事會將收回其所得收益。

                         《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)

定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當在轉(zhuǎn)讓時符合修

改后的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

     （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

                                                                      單位：股

      類別           本次變動前                  本次變動數(shù)                   本次變動后

有限售條件股份                  84,389,472            -10,500              84,378,972

無限售條件股份                  28,237,648            10,500               28,248,148

      總計             112,627,120                    0               112,627,120

     五、法律意見書的結(jié)論性意見

     浙江天冊律師事務(wù)所就本事項出具了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計

劃預(yù)留授予部分第一期解鎖暨上市的法律意見書》，其認為：截至本法律意見書

出具之日，公司本次解鎖已獲得了必要的授權(quán)和批準，并按相關(guān)規(guī)定履行了現(xiàn)階

段必要的程序；公司本次激勵計劃預(yù)留授予部分第一個解鎖期已于 2023 年 1 月

行必要的信息披露義務(wù)。

  六、獨立財務(wù)顧問的專業(yè)意見

  獨立財務(wù)顧問上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團）股份有限公司就本事項出具了

《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個解除限售期解除限

售條件成就之獨立財務(wù)顧問報告》，其認為：截至報告出具日，浙江拱東醫(yī)療器

械股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個解除限售期的

解除限售條件成就的相關(guān)事項已取得了必要的審批與授權(quán)，符合《公司法》《證

券法》

  《管理辦法》

       《激勵計劃》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東

利益的情形。

  特此公告。

                    浙江拱東醫(yī)療器械股份有限公司董事會

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