環(huán)球最資訊丨拱東醫(yī)療: 拱東醫(yī)療：關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一期解鎖暨上市的公告

 證券代碼：605369     證券簡稱：拱東醫(yī)療       公告編號(hào)：2023-018

          浙江拱東醫(yī)療器械股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分

             第一期解鎖暨上市的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次解鎖股票數(shù)量：10,500 股

  ?   本次解鎖股票上市流通時(shí)間：2023 年 5 月 17 日

第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公

司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一期解鎖暨上市的議案》等議案，

根據(jù)《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”“《激勵(lì)

   ）的有關(guān)規(guī)定及公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)

計(jì)劃》”

劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期的解除限售條件已經(jīng)成就，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告

如下：

  一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

  （1）2021 年 6 月 15 日公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于

〈公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

                               《關(guān)于〈公司 2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董

事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)

立意見。

  （2）2021 年 6 月 15 日公司第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于

〈公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

                               《關(guān)于〈公司 2021

                      《關(guān)于〈公司 2021 年限制性

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》等議案，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)出具了核查意

見。

  （3）2021 年 6 月 16 日至 2021 年 6 月 25 日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予

激勵(lì)對(duì)象名單和職務(wù)通過內(nèi)部張榜方式進(jìn)行了公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收

到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021 年 6 月 26 日，公司披露了《監(jiān)

事會(huì)關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意

見》。

  （4）2021 年 7 月 2 日公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)

于〈公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司

                           《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案，并披露了《關(guān)于 2021 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

  （5）2021 年 7 月 2 日公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第六次

會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)

象首次授予限制性股票的議案》。1）鑒于 1 名激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購限制性股票，根

據(jù)公司股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和激

勵(lì)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整；2）公司董事會(huì)認(rèn)為 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予條件

已經(jīng)成就，確定以 2021 年 7 月 2 日為首次授予日，向 64 名激勵(lì)對(duì)象授予 60.762

萬股限制性股票，授予價(jià)格為 50.81 元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意

的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表了核查意見。

  （6）2021 年 7 月 21 日，首次授予登記手續(xù)辦理完成，中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》，并于 2021 年 7 月 23 日

披露了《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予結(jié)果公告》。

  （1）2021 年 12 月 30 日公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第

九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》等議案，

公司董事會(huì)認(rèn)為公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，確定

以 2021 年 12 月 30 日為本次限制性股票的預(yù)留授予日，向 5 名激勵(lì)對(duì)象授予 3.3

萬股限制性股票，預(yù)留授予價(jià)格為 50.81 元/股。

                         《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

 》中確定的預(yù)留限制性股票數(shù)量為 4.638 萬股，本次預(yù)留授予外剩余部分的

案）

事會(huì)對(duì)預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查并發(fā)表了核查意見。

  （2）2022 年 1 月 26 日，預(yù)留授予登記手續(xù)辦理完成，中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》，并于 2022 年 1 月 28 日

披露了《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予結(jié)果公告》。

  （1）2021 年 12 月 30 日公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第

九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》等議案，鑒于《2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》首次授予限制性股票中的 1 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人

原因已離職，失去作為激勵(lì)對(duì)象參與激勵(lì)計(jì)劃的資格，不再符合《2021 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管

   《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定及公司 2021 年第一

理辦法》

次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同意以 50.81 元/股的價(jià)格回購其已獲授但尚

未解除限售的限制性股票 13,500 股，并辦理回購注銷手續(xù)。公司獨(dú)立董事對(duì)相

關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

  （2）2022 年 2 月 24 日，回購注銷 13,500 股限制性股票的手續(xù)辦理完成，

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

  因公司實(shí)施了 2021 年年度權(quán)益分派，2022 年 7 月 18 日公司第二屆董事會(huì)

第十七次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》等議案。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定及公司 2021 年第一次臨時(shí)

股東大會(huì)的授權(quán)，回購價(jià)格由 50.81 元/股調(diào)整為 49.43 元/股。公司獨(dú)立董事發(fā)表

了同意的獨(dú)立意見。

     （1）2022 年 7 月 18 日，公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)

第十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

第一期解鎖暨上市的議案》等議案，認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限

售期的解除限售條件已經(jīng)成就。根據(jù)《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的

有關(guān)規(guī)定及公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，為符合解鎖條件的 63 名激

勵(lì)對(duì)象辦理第一次解鎖，解鎖數(shù)量共計(jì) 237,648 股，本次解鎖的限制性股票的上

市流通日為 2022 年 7 月 22 日。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

     （2）2023 年 5 月 10 日，公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議及第二屆監(jiān)事

會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部

分第一期解鎖暨上市的議案》等議案，認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除

限售期的解除限售條件已經(jīng)成就。根據(jù)《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

的有關(guān)規(guī)定及公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，為符合解鎖條件的 4 名

激勵(lì)對(duì)象辦理第一次解鎖，解鎖數(shù)量共計(jì) 10,500 股，本次解鎖的限制性股票的

上市流通日為 2023 年 5 月 17 日。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

     （二）歷次限制性股票授予情況

                         授予價(jià)格 授予股票數(shù)量                                      授予后股票剩余

 授予批次           授予日期                                   授予人數(shù)（人）

                         （元/股） （股）                                         數(shù)量（股）

                                                 注1                  注1

 首次授予       2021.07.21      50.81     607,620                   64            46,380

                                                 注2                  注2             注3

 預(yù)留授予       2022.01.26      50.81       33,000                   5              0

     注 1：因 1 名激勵(lì)對(duì)象離職，公司已回購注銷其股票 13,500 股，注銷后，首次授予的限制性股票數(shù)量

尚余 594,120 股，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)尚余 63 人。

     注 2：因 1 名激勵(lì)對(duì)象離職，公司將擇期回購注銷其持有的 12,000 股限制性股票。

     注 3：經(jīng) 2021 年 12 月 30 日公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，預(yù)

留授予外剩余部分的 13,380 股不再進(jìn)行授予。

     （三）歷次限制性股票解鎖情況

                                           剩余未解                               因分紅送轉(zhuǎn)

授予    授予數(shù)        解鎖批                  解鎖數(shù)                       取消解鎖股票數(shù)

                         解鎖日期              鎖股票數(shù)                               導(dǎo)致解鎖股

批次     量          次                   量（股）                      量（股）及原因

                                           量（股）                               票數(shù)量變化

首次                                                              13,500/解鎖前離

授予                                                                職，已注銷

預(yù)留              第一期                                             12,000/解鎖前離

授予              （本次）                                              職，待注銷

     二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解鎖條件

       （一）激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)限售期屆滿

       根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，預(yù)留授予限制性股票授予登記完成之日起 12

     個(gè)月為第一個(gè)限售期。在滿足相關(guān)解除限售條件的情況下，第一個(gè)解除限售期為

     自預(yù)留授予的限制性股票授予登記完成日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授

     予的限制性股票授予登記完成日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，激勵(lì)對(duì)

     象可申請(qǐng)解除限售數(shù)量為獲授限制性股票總數(shù)的 50%。激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分的

     登記日為 2022 年 1 月 26 日，第一個(gè)限售期已經(jīng)屆滿。

       （二）激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說明

       公司預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第一個(gè)解除限

     售期的各項(xiàng)解鎖條件：

                                              滿足解除限

序號(hào)                   解除限售條件                   售條件的情

                                               況說明

       公司未發(fā)生如下任一情形：

     意見的審計(jì)報(bào)告；

                                              公司未發(fā)生

                                              前述情形，

                                              滿足解除限

                                               售條件。

     潤分配的情形；

       激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

                                              激勵(lì)對(duì)象未

                                              發(fā)生前述情

     或者采取市場禁入措施；

                                              除限售條

                                              件。

      公司層面業(yè)績考核要求：

      本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分限制性股票的解除限售考核年度為 2022-2023 年兩

    個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，考核目標(biāo)為對(duì)應(yīng)考核年度的營業(yè)收入值。

    預(yù)留授予的限制性股票解除限售的業(yè)績條件及解除限售比例的安排如下表所示：                   公司業(yè)績考

                                                          核結(jié)果：

                                                   公司層

               對(duì)應(yīng)考     業(yè)績考核對(duì)        業(yè)績考核目標(biāo)                公司 2022

      解除限售期                                        面解鎖

               核年度      象（X）       （單位：萬元）                年?duì)I業(yè)收入

                                                    比例

                                                          為 146,185.

    股票第一個(gè)解除     2022               121,489.61＞X≥          足解除限售

                          收入                       75%

      限售期                             109,340.65          條件，公司

    預(yù)留授予限制性            2022-2023   X≥279,426.10    100%   層面可解鎖

    股票第二個(gè)解除     2023   年累計(jì)營業(yè)       279,426.10＞X≥          比例為 10

      限售期                收入           251,483.49          0%。

      個(gè)人層面績效考核要求：

      薪酬與考核委員會(huì)依據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

    對(duì)公司人力資源部門提交的激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)結(jié)果進(jìn)行了復(fù)核，

    并依照復(fù)核后的激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核結(jié)果確定其解除限售比例。根據(jù)公司制定

    的考核管理辦法，原則上績效考評(píng)結(jié)果（S）劃分為 A（卓越）、B（優(yōu)秀）、C 本次解鎖的

    （良好）、D（及格）、E（不及格）五個(gè)檔次，具體如下：             4 名激勵(lì)對(duì)

                                            象績效考核

       考評(píng)等級(jí)（S）     A       B   C   D    E   結(jié)果均已達(dá)

         考評(píng)結(jié)果     卓越      優(yōu)秀  良好  及格   不及格  標(biāo)，個(gè)人層

      解除限售系數(shù)（N）          100%        0%     面解除限售

                                            系 數(shù) 為

      若各年度公司層面業(yè)績考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝個(gè) 100%。

    人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×公司層面解除限售比例×解除限售系數(shù)（N）。

      在公司業(yè)績目標(biāo)達(dá)成的前提下，激勵(lì)對(duì)象按照績效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的個(gè)人當(dāng)年

    實(shí)際解除限售額度來解除限售。激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績效考核不達(dá)標(biāo)而不能解除限售

    或不能完全解除限售的限制性股票，由公司按授予價(jià)格回購注銷。

      三、激勵(lì)對(duì)象股票解鎖情況

      公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象為 5 人，其中 1 名激

    勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司將對(duì)其已獲授但尚未解

    除限售的限制性股票辦理回購注銷手續(xù)。因此，本次實(shí)際可解鎖的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)

    為 4 人，已獲授予限制性股票數(shù)量為 21,000 股，本次實(shí)際可解鎖的限制性股票

    數(shù)量為 10,500 股，占目前公司總股本 112,627,120 股的 0.01%。具體如下：

                                            本次解鎖數(shù)量占

                           已獲授的限制性 本次可解鎖限制性

序號(hào)    姓名     職務(wù)                             已獲授予限制性

                           股票數(shù)量（股） 股票數(shù)量（股）

                                            股票比例（%）

                    注1                                       注2                注2

     董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他

        人員（4 人）

     預(yù)留授予合計(jì)（5 人）                      33,000         10,500             31.82%

注 1：2022 年 4 月 15 日，姜喜喜女士辭去財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)，其辭去財(cái)務(wù)總監(jiān)后，繼續(xù)在公司擔(dān)任其他職務(wù)。

注 2：姜喜喜女士已離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，其獲授的限制性股票不予解鎖，公司將對(duì)其已獲授但

尚未解除限售的限制性股票辦理回購注銷手續(xù)。

     四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

     （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 5 月 17 日

     （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：10,500 股

     （三）董事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有

的本公司股份。

后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，

本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

                         《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)

定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修

改后的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

     （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

                                                                      單位：股

      類別           本次變動(dòng)前                  本次變動(dòng)數(shù)                   本次變動(dòng)后

有限售條件股份                  84,389,472            -10,500              84,378,972

無限售條件股份                  28,237,648            10,500               28,248,148

      總計(jì)             112,627,120                    0               112,627,120

     五、法律意見書的結(jié)論性意見

     浙江天冊(cè)律師事務(wù)所就本事項(xiàng)出具了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃預(yù)留授予部分第一期解鎖暨上市的法律意見書》，其認(rèn)為：截至本法律意見書

出具之日，公司本次解鎖已獲得了必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，并按相關(guān)規(guī)定履行了現(xiàn)階

段必要的程序；公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解鎖期已于 2023 年 1 月

行必要的信息披露義務(wù)。

  六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見

  獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司就本事項(xiàng)出具了

《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解除限

售條件成就之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》，其認(rèn)為：截至報(bào)告出具日，浙江拱東醫(yī)療器

械股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期的

解除限售條件成就的相關(guān)事項(xiàng)已取得了必要的審批與授權(quán)，符合《公司法》《證

券法》

  《管理辦法》

       《激勵(lì)計(jì)劃》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東

利益的情形。

  特此公告。

                    浙江拱東醫(yī)療器械股份有限公司董事會(huì)

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