寶明科技: 中信證券股份有限公司關(guān)于深圳市寶明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書 今日視點(diǎn)

                 中信證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

          關(guān)于深圳市寶明科技股份有限公司

   首次公開發(fā)行股票并上市持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書

保薦機(jī)構(gòu)編號(hào)：Z20374000                 申報(bào)時(shí)間：2023 年 5 月

  一、發(fā)行人基本情況

   公司名稱     深圳市寶明科技股份有限公司

   英文名稱     SHENZHEN BAOMING TECHNOLOGY CO.,LTD

   證券代碼     002992.SZ

    總股本     184,966,135 股

   注冊(cè)地址     深圳市龍華區(qū)民治街道北站社區(qū)匯隆商務(wù)中心 2 號(hào)樓 3001

   辦公地址     惠州市大亞灣石化大道西寶明科技園

  法定代表人     李軍

  實(shí)際控制人     李軍

 本次證券發(fā)行類型   首次公開發(fā)行股份

 本次證券上市時(shí)間   2020 年 8 月 3 日

 本次證券上市地點(diǎn)   深圳證券交易所

  二、本次發(fā)行情況概述

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市寶明科技股份有限公司首次公

開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)發(fā)行字[2020]978 號(hào)文）核準(zhǔn)，公司于 2020 年 7 月向

社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）3,450.00 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)為 22.35 元，應(yīng)

募集資金總額為人民幣 77,107.50 萬(wàn)元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人

民幣 6,414.17 萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 70,693.33 萬(wàn)元。該募集資金

已于 2020 年 8 月到賬。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合

伙）容誠(chéng)驗(yàn)字[2020]230Z0141 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。公司對(duì)募集資金采取了專戶

存儲(chǔ)管理。

  公司于 2021 年 3 月 1 日、2021 年 3 月 17 日分別召開第四屆董事會(huì)第七次

（臨時(shí)）會(huì)議、2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了 2021 年度非公開發(fā)行

A 股股票相關(guān)議案。根據(jù)本次非公開發(fā)行股票需要，公司聘請(qǐng)中信證券擔(dān)任公司

本次非公開發(fā)行股票的保薦承銷機(jī)構(gòu)。根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券發(fā)行

上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，公司因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)

保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)終止與原保薦機(jī)構(gòu)的保薦協(xié)議，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原

保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。公司的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)由中銀證券變更為中

信證券，保薦代表人變更為中信證券指定的熊科伊女士和陳立豐先生，持續(xù)督導(dǎo)

期至 2022 年 12 月 31 日。

   三、保薦工作概述

   截至 2022 年 12 月 31 日，寶明科技首次公開發(fā)行股票募集資金已經(jīng)使用完

畢。中信證券作為寶明科技首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)寶明科技的持

續(xù)督導(dǎo)期限已經(jīng)屆滿。

   保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)發(fā)行人所做的主要保薦工作如下：

人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資源的制度；有效執(zhí)行并完善防止董事、監(jiān)事、高

級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害公司利益的內(nèi)控制度；

司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行操作和管

理，執(zhí)行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部審批程序、信息披露制度以及關(guān)聯(lián)交易定價(jià)機(jī)制；

用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理、將節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)

資金等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；

家產(chǎn)業(yè)政策的變化、主營(yíng)業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)模式的變化、核心技術(shù)的先進(jìn)性及成熟性、

資本結(jié)構(gòu)的合理性及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的穩(wěn)定性等；

場(chǎng)檢查結(jié)果及提請(qǐng)公司注意的事項(xiàng)，并對(duì)存在的問(wèn)題提出整改建議；

訓(xùn)；

  四、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

  保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間，公司未發(fā)生重大事項(xiàng)并需要保薦機(jī)構(gòu)處理的

情況。

     五、對(duì)上市公司配合保薦工作情況的說(shuō)明和評(píng)價(jià)

  在本保薦機(jī)構(gòu)承接持續(xù)督導(dǎo)期間，公司對(duì)本保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在保薦工

作中的盡職調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、口頭或書面問(wèn)詢等工作都給予了配合，不存在影響

保薦工作開展的情形。

     六、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)

  在本保薦機(jī)構(gòu)承接持續(xù)督導(dǎo)期間，公司聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)均能勤勉、盡職

的履行各自相應(yīng)的工作職責(zé)。在本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司的持續(xù)督導(dǎo)期間，公司聘請(qǐng)的

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)交易所的要求及時(shí)出具有關(guān)專業(yè)意見(jiàn)。

     七、對(duì)上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見(jiàn)

  履職期間，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的定期公告及臨時(shí)公告進(jìn)行了事前或事后審閱。

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，根據(jù)上市公司公告的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、年度報(bào)告等文件，

在本保薦機(jī)構(gòu)承接持續(xù)督導(dǎo)期間，寶明科技已按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息

披露，依法公開對(duì)外發(fā)布各類公告，確保各項(xiàng)重大信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，

不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

     八、對(duì)上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見(jiàn)

  在本保薦機(jī)構(gòu)承接持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)核查后認(rèn)為，根據(jù)上市公司公告

的募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告、募集資金年度存放與使用情況鑒證

報(bào)告等文件，寶明科技已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了募集資金管理制度，對(duì)募集資

金的管理和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和

使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)

務(wù)》等法律法規(guī)的規(guī)定，不存在違法違規(guī)情形。

  九、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所要求的其他申報(bào)事項(xiàng)

  無(wú)其他申報(bào)事項(xiàng)。

  （以下無(wú)正文）

（此頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于深圳市寶明科技股份有限公司

首次公開發(fā)行股票并上市持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人：

             熊科伊           陳立豐

                         中信證券股份有限公司

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