天天速看：阿拉丁: 阿拉丁關于“阿拉轉債”預計滿足轉股價格修正條件的提示性公告

證券代碼：688179          證券簡稱：阿拉丁            公告編號：2023-017

(資料圖片)

轉債代碼：118006          轉債簡稱：阿拉轉債

         上海阿拉丁生化科技股份有限公司

關于“阿拉轉債”預計滿足轉股價格修正條件的提示

                        性公告

  本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ?   可轉債代碼：118006

  ?   可轉債簡稱：阿拉轉債

  ?   轉股價格：39.88 元/股

  ?   轉股期起止日期：2022 年 9 月 21 日至 2028 年 3 月 14 日

  ? 2023 年 4 月 25 日至 2023 年 5 月 12 日，上海阿拉丁生化科技股份有限

公司（以下簡稱“公司”）股票已有 10 個交易日的收盤價低于當期轉股價格的

開董事會審議決定是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。

  根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 12 號——可轉換公司債券》

的有關規定，公司可能觸發可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）轉股價格向

下修正條件的相關情況公告如下：

  一、可轉債發行上市概況

  經中國證券監督管理委員會證監許可〔2022〕72 號文同意注冊，公司于 2022

年 3 月 15 日向不特定對象發行了 387.40 萬張可轉換公司債券，每張面值 100

元，發行總額 38,740.00 萬元。

  經上海證券交易所自律監管決定書〔2022〕88 號文同意，公司 38,740.00

萬元可轉換公司債券于 2022 年 4 月 12 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡

稱“阿拉轉債”，債券代碼“118006”。

  根據相關規定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定對象發行可轉

換公司債券募集說明書》的約定（以下簡稱“《募集說明書》”），公司本次發行的

“阿拉轉債”自 2022 年 9 月 21 日起可轉換為公司股份，公司可轉債的初始轉股

價格為人民幣 63.72 元/股。因公司實施 2021 年度權益分派方案，自 2021 年 5

月 26 日起轉股價格調整為 45.23 元/股，具體內容詳見公司于 2022 年 5 月 20

日在上交所網站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關

于 2021 年年度權益分派調整可轉債轉股價格的公告》（公告編號：2022-037）。

  因觸發募集說明書中規定的向下修正轉股價格條款，公司分別于 2022 年 12

月 1 日、2022 年 12 月 19 日召開第四屆董事會第四次會議和 2022 年第四次臨時

股東大會，審議通過了《關于向下修正“阿拉轉債”轉股價格的議案》，并于 2022

年 12 月 19 日召開第四屆董事會第五次會議，審議通過了《關于向下修正可轉債

轉股價格的議案》，自 2022 年 12 月 21 日起，

                            “阿拉轉債”轉股價格由 45.23 元/

股調整為 39.88 元/股，具體內容詳見公司于 2022 年 12 月 20 日在上海證券交易

所網站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關于向下修

正“阿拉轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2022-090）。

  二、可轉債轉股價格修正條款與可能觸發情況

  （一）轉股價格修正條款

  根據《募集說明書》的可轉債發行方案，轉股價格向下修正條款如下：

  在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易

日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 85%時，公司董事會有權

提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。若在前述三十個交易日內

發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價

格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤

價計算。

  上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時，持有本次發行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的

轉股價格應不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前

一個交易日公司股票交易均價。

  如公司決定向下修正轉股價格時，公司將在上海證券交易所網站

（http://www.sse.com.cn）或中國證監會指定的其他信息披露媒體上刊登相關

公告，公告修正幅度、股權登記日和暫停轉股期間（如需）等相關信息。從股權

登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日），開始恢復轉股申請并執行修正

后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，且為轉換股份登記日之

前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。

  （二）轉股價格修正條款預計觸發情況

盤價低于當期轉股價格 39.88 元/股的 85%，即 39.88*0.85=33.90 元/股，若后

續公司股票收盤價格繼續低于當期轉股價格的 85%，預計將可能觸發“阿拉轉債”

的轉股價格修正條款。

  根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 12 號——可轉換公司債券》

規定，“在轉股價格修正條件觸發當日，上市公司應當召開董事會審議決定是否

修正轉股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉債轉股價格的提示

性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續審議程序和信息

披露義務。上市公司未按本款規定履行審議程序及信息披露義務的，視為本次不

修正轉股價格。”公司將依據上述規則要求，結合公司實際情況履行審議和披露

義務。

  三、風險提示

  公司將根據《募集說明書》的約定和相關法律法規要求，于觸發“阿拉轉債”

的轉股價格修正條件后確定本次是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。

  敬請廣大投資者關注公司后續公告，注意投資風險。

  特此公告。

                            上海阿拉丁生化科技股份有限公司

         董事會

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