高華科技: 中信證券股份有限公司關于南京高華科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見 環球看熱訊

              中信證券股份有限公司

            關于南京高華科技股份有限公司

(相關資料圖)

     使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

  中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦人”）作為南京高華

科技股份有限公司（以下簡稱“高華科技”、“公司”）首次公開發行股票并在科

創板上市的保薦人。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引

第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板

股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號

——規范運作》等有關規定，對高華科技擬使用部分閑置募集資金進行現金管理事

項進行了核查，核查情況及核查意見如下：

  一、本次使用閑置募集資金進行現金管理的基本情況

  （一）現金管理目的

  為提高募集資金使用效率，增加公司現金資產投資收益，為公司及股東獲取更

多的投資回報，公司擬在確保不影響募集資金投資項目的建設和使用安排，并有效

控制募集資金風險的前提下，合理利用暫時閑置募集資金進行現金管理。

  （二）額度及期限

  公司擬使用總額不超過人民幣 100,000 萬元的閑置募集資金（含超募資金）

進行現金管理，使用期限自公司第三屆董事會第十次會議審議通過之日起 12 個月

內有效。在上述額度內，資金可循環滾動使用。閑置募集資金現金管理到期后本金

和收益歸還至募集資金專戶。

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理將嚴格遵守上海證券交易所關

于上市公司募集資金管理的相關規定。

  （三）資金來源

  本次現金管理的資金來源為閑置募集資金。

     經中國證券監督管理委員會于 2023 年 2 月 27 日出具的《關于同意南京高華

科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2023〕422 號）同

意，公司首次向社會公開發行人民幣普通股（A 股）3320 萬股。公司每股發行價

格 38.22 元，新股發行募集資金總額為 126,890.40 萬元，扣除發行費用 10,337.80

萬元后，募集資金凈額為 116,552.60 萬元。天職國際會計師事務所（特殊普通合

伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于 2023 年 4 月 13

日出具了《南京高華科技股份有限公司驗資報告》（天職業字[2023]29005 號）。

     為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，公司及項目實施子公司對募集資

金采取了專戶存儲管理，并與保薦人、募集資金專戶監管銀行簽訂了募集資金三方

或四方監管協議

     根據《南京高華科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說

明書》，公司首次公開發行股票募集資金投資項目。具體如下：

                                               單位：萬元

序號         項目名稱          項目投資總額           擬使用募集資金金額

          合計                  63,535.38        63,400.00

暫時閑置募集資金進行現金管理不會影響募投項目的實施。

     （四）投資方式

     公司董事會授權公司管理層在上述額度范圍內行使投資決策權并簽署相關文

件，具體事項由公司財務部負責組織實施，包括但不限于：選擇合格的專業金融機

構、明確現金管理的金額、期間、選擇現金管理產品的品種、簽署合同及協議等。

     （五）現金管理收益的分配

  公司使用部分閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將歸公司所有，并嚴

格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資

金，現金管理到期后將本金及對應的收益歸還至募集資金專戶。

  二、審議程序

  公司于2023年5月15日召開了第三屆董事會第十次會議和第三屆監事會第八

次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公

司使用額度不超過100,000萬元的閑置募集資金（含超募資金）適時購買安全性高、

流動性好的低風險保本型理財產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、

大額存單等），使用期限自第三屆董事會第十次會議審議通過之日起12個月內有

效，在上述額度及決議有效期內，資金可循環滾動使用。董事會擬授權公司管理層

在上述額度范圍及有效期內行使投資決策權并簽署相關合同文件

  三、對公司日常經營的影響

  公司使用部分閑置募集資金進行現金管理是在保證募集資金安全的前提下進

行的，不存在變相改變募集資金用途的情形，不會影響公司主營業務的發展。同時，

使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，能有效提高資金使用效率，獲得一定的

收益，增加股東回報。本次使用部分閑置募集資金進行現金管理符合相關法律法規

的規定。

  四、投資風險及其風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司擬投資安全性高、流動性好、風險較低的產品，但并不排除該項投資

收益受到市場波動的影響，存在一定的系統性風險。

  （二）風險控制措施

  本次現金管理方式包括投資安全性高、流動性好、風險較低的協定性存款、結

構性存款、定期存款、大額存單等產品，此類產品主要受貨幣政策、財政政策等宏

觀經濟政策及相關法律法規政策發生變化的影響。公司將根據經濟形勢以及金融

市場的變化進行現金管理，嚴格篩選合作對象，選擇信譽好、規模大、有能力保障

資金安全、經營效益好、資金運作能力強的銀行等金融機構所發行的流動性好、安

全性高的產品。

  公司董事會授權公司管理層在額度范圍內行使投資決策權并簽署相關法律文

件，財務部建立臺賬對所購買的產品進行管理，建立健全會計賬目，做好資金使用

的賬務核算工作；公司內審部負責對現金管理的使用與保管情況進行審計與監督；

獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構

進行審計。

  五、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  獨立董事認為：公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，增加公司現金資產

投資收益，有利于提高募集資金使用效率，不影響相關募集資金投資項目的實施進

度，不存在變相改變募集資金用途的情況。該事項的審議符合《上市公司監管指引

第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板

上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等法律法規和規范性文件的規定。

  因此，我們同意公司使用部分閑置募集資金進行現金管理。

  （二）監事會意見

  監事會認為：為提高公司募集資金使用效率，不影響公司正常生產經營及確保

資金安全的情況下，同意公司自議案審議通過之日起 12 個月內，使用額度不超過

滾動使用。因此，監事會同意公司使用部分閑置募集資金進行現金管理。

  六、保薦人核查意見

  經核查，保薦人認為：公司本次使用閑置募集資金進行現金管理事項已經公司

董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，公司履行了必要的程序，

符合相關法律法規的規定，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資

金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交

易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等相關規定及

公司《募集資金管理辦法》。

綜上，保薦人對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項無異議。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于南京高華科技股份有限公司使用部

分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

             陳熙穎             陳   澤

                        中信證券股份有限公司

                                 年   月   日

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