中德證券有限責任公司

(資料圖)

            關于龍口聯合化學股份有限公司

           變更部分募集資金專戶的核查意見

   中德證券有限責任公司（以下簡稱“中德證券”或“保薦機構”）作為龍口聯合

化學股份有限公司（以下簡稱“聯合化學”或“公司”）首次公開發行股票并在創業

板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所

創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業

板上市公司規范運作》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和

使用的監管要求》等有關規定，對聯合化學變更部分募集資金專戶并簽署三方監

管協議事項進行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會《關于同意龍口聯合化學股份有限公司首次公開

發行股票注冊的批復》

         （證監許可〔2022〕1176 號）同意注冊，并經深圳證券交

易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）2,000 萬股，每股發行價為

人民幣 14.95 元，募集資金總額 29,900.00 萬元，扣除相關發行費用 4,068.02 萬

元后，募集資金凈額為 25,831.98 萬元。和信會計師事務所（特殊普通合伙）已

對上述募集資金到位情況進行了審驗，并出具了“和信驗字(2022)第 000040 號”

《驗資報告》。募集資金到賬后，公司對募集資金進行了專戶存儲，并與專戶銀

行、保薦機構簽訂了募集資金三方監管協議。

   二、本次擬變更部分募集資金專用賬戶情況

   根據公司與華夏銀行股份有限公司煙臺龍口支行、保薦機構簽署的《募集資

金三方監管協議》，公司存放于華夏銀行股份有限公司煙臺龍口支行（銀行賬戶

為：12653000000654087）賬戶所管理的募集資金用于“年產 8,000 噸有機顏料生

產項目”的存儲和使用，不得用作其他用途。截至 2023 年 5 月 31 日，上述專戶

募集資金金額為 204,232,113.11 元。

  結合公司發展需要及募集資金實際使用情況，為進一步規范募集資金使用，

提高募集資金使用效率，公司決定在齊魯銀行股份有限公司煙臺龍口支行開立新

的募集資金專戶，并將存放于華夏銀行股份有限公司煙臺龍口支行（銀行賬戶為：

新的募集資金專戶，待募集資金完全轉出后，公司將注銷原募集資金專戶，原募

集資金專戶對應的《募集資金三方監管協議》同時終止。公司將與齊魯銀行股份

有限公司煙臺龍口支行、保薦機構共同簽署《募集資金三方監管協議》。

  公司此次變更部分募集資金專戶，未改變募集資金投資項目的實施計劃，不

影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金用途的情形。

  三、履行的決策程序情況及相關意見

      董事會意見

部分募集資金專戶并簽署三方監管協議的議案》。董事會認為：公司本次變更部

分募集資金專戶，符合公司實際發展需要，有助于加強公司募集資金的管理，未

改變募集資金投資項目的實施計劃，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存

在變相改變募集資金用途的情形。因此，同意本次變更部分募集資金專戶事項。

募集資金專戶變更后，公司將與銀行、保薦機構共同簽署《募集資金三方監管協

議》。

      監事會意見

分募集資金專戶并簽署三方監管協議的議案》。監事會認為：公司本次變更部分

募集資金專戶，符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所

上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》《上市公司監管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律、法規和規

范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規定。本次變更部分募集資金專戶事項

未改變募集資金投資項目的實施計劃，不影響募集資金投資項目的正常進行，不

存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。因此，同意本次變更部分募

集資金專戶事項。

     獨立董事意見

  公司獨立董事發表獨立意見如下：公司本次變更部分募集資金專戶符合公司

實際需要，有利于進一步規范募集資金使用，提高募集資金使用效率，本次變更

不影響募集資金投資項目的實施，符合相關法律法規及公司制度的有關規定，并

履行了必要的審批程序，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害全體股東特

別是中小股東利益的情況。據此，同意公司第一屆董事會第十三次會議審議的《關

于變更部分募集資金專戶并簽署三方監管協議的議案》。

  四、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司擬變更部分募集資金專戶的事項已經公司董事

會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，符合《深圳證券交易所創

業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板

上市公司規范運作》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使

用的監管要求》等相關法律、法規和規范性文件及公司《募集資金管理辦法》的

規定。該事項不會影響募集資金投資項目的正常運行，不存在改變募集資金用途

的情形，不存在損害公司和中小股東合法利益的情況。綜上所述，保薦機構對公

司本次變更部分募集資金專戶的事項無異議。

  （以下無正文）

 （此頁無正文，為《中德證券有限責任公司關于龍口聯合化學股份有限公司

變更部分募集資金專戶的核查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

             繆興旺          張少偉

                          中德證券有限責任公司

                             年   月   日

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