民生證券股份有限公司

       關于北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

 核心技術人員離職暨新增認定核心技術人員的核查意見

(資料圖片僅供參考)

  民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生證券”、“保薦機構”）作為北京陽

光諾和藥物研究股份有限公司（以下簡稱“陽光諾和”、“公司”）首次公開發行

股票并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上

海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第

員離職暨新增認定核心技術人員事項進行了審慎核查，發表如下核查意見：

  一、核心技術人員離職的具體情況

  公司核心技術人員高劍先生因個人原因于近日向公司申請辭去公司所任職

務，離職后不再擔任公司任何職務。

  （一）核心技術人員的具體情況

  高劍先生，男，1981 年 8 月生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生

學歷。

月至 2018 年 4 月，任揚子江藥業集團四川海匯藥業有限公司研發總監；2018 年

  截至本核查意見出具日，高劍先生未以任何方式直接或間接持有公司股票。

  （二）專利情況

  高劍先生任職期間，主要負責公司技術研發相關工作，目前已完成與研發團

隊的工作交接，其離職不會對原有研發項目造成不利影響。

  截至本核查意見出具日，高劍先生在任職期間參與研究并已獲授權的發明專

利 8 項、實用新型專利 3 項，在審發明專利申請 7 項，在審 PCT 國際專利 1 項。

前述專利高劍先生均為非單一發明人且所有權均歸屬于公司或子公司，不存在影

響公司知識產權完整性的情況。

  （三）履行保密義務情況

  根據公司與高劍先生簽署的《勞動合同》

                   《保密協議》，雙方明確約定了關于

公司商業機密和技術秘密的保密權益義務、違約責任等事項，高劍先生對其知悉

公司的商業秘密負有保密義務。截至本核查意見出具日，公司未發現高劍先生有

違反保密義務的情形。

  二、新增核心技術人員認定情況

  經公司管理層研究決定，新增認定孟廣鵬先生、袁瑜女士為公司核心技術人

員，孟廣鵬先生、袁瑜女士的簡歷如下：

  孟廣鵬先生，男，1990 年 10 月生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研

究生學歷。2020 年 7 月至今，任成都諾和晟泰生物科技有限公司創新藥部項目

經理。截至本核查意見出具日，孟廣鵬先生未以任何方式直接或間接持有公司股

票，與公司實際控制人、持有公司 5%以上股份的股東以及公司董事、監事、高

級管理人員之間不存在關聯關系，將嚴格遵守《上海證券交易所科創板股票上市

規則》關于核心技術人員股份轉讓的有關規定。

  袁瑜女士，女，1982 年 10 月生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究

生學歷。2008 年 6 月至 2018 年 3 月，任揚子江經業集團四川海蓉藥業有限公司

新品部副部長；2018 年 3 月至今，任成都諾和晟泰生物科技有限公司總經辦副

總經理。截至本核查意見出具日，袁瑜女士未以任何方式直接或間接持有公司股

票，與公司實際控制人、持有公司 5%以上股份的股東以及公司董事、監事、高

級管理人員之間不存在關聯關系，將嚴格遵守《上海證券交易所科創板股票上市

規則》關于核心技術人員股份轉讓的有關規定。

  三、核心技術人員離職對公司的影響

  截止 2020 年末、2021 年末、2022 年末，公司研發人員數量分別為 584 人、

整體研發人員數量穩定增長。公司自成立以來一直高度重視技術人才的引進和培

養，持續吸引全球優秀的人才加入公司研發團隊，豐富公司的技術人才儲備，提

高研發團隊的整體實力，不存在對單一核心技術人員的重大依賴情況。高劍先生

的離職不會對公司研發實力、核心競爭力和持續經營能力產生實質性影響，不會

影響公司現有核心技術及研發項目的工作開展。公司認定孟廣鵬先生、袁瑜女士

為核心技術人員后，公司核心技術人員由 7 人變為 8 人，具體情況如下：

   期間              核心技術人員姓名

 本次變動前   李元波、郝光濤、羅桓、王明娟、高劍、謝道生、童元峰

 本次變動后   李元波、郝光濤、羅桓、王明娟、謝道生、童元峰、孟廣鵬、袁瑜

  四、公司采取的措施

  截至本核查意見出具日，高劍先生已完成與公司研發團隊的工作交接，公司

現有各項研發項目有序推進。目前公司的技術研發和日常經營均正常進行，現有

研發團隊及核心技術人員能夠支持公司未來核心技術的持續研發。同時，公司已

形成一套包括專利、商標及軟件著作權等知識產權的保護體系，切實保護公司的

創新成果。公司歷來高度重視研發工作，將進一步加大研發投入，完善績效考核

體系和人才激勵機制，增強公司的技術創新能力。

  五、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：

高劍先生的離職不會對公司的技術研發和生產經營帶來實質性影響，不會影響公

司持有的核心技術；

                   《保密協議》及相關協議，高劍先生

離職不影響公司專利權的完整性，不會對公司業務發展與技術創新產生重大不利

影響；

持續經營能力產生重大不利影響。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《民生證券股份有限公司關于北京陽光諾和藥物研究股份

有限公司核心技術人員離職暨新增認定核心技術人員的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：      于   洋           于春宇

                        民生證券股份有限公司

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