證券代碼：601609       證券簡(jiǎn)稱：金田股份          公告編號(hào)：2023-080

(資料圖)

債券代碼：113046       債券簡(jiǎn)稱：金田轉(zhuǎn)債

        寧波金田銅業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司

 關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方及四方監(jiān)管協(xié)議的

                         公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意寧波金田銅業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司

向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》

                    （證監(jiān)許可[2023]1375 號(hào)）同意

注冊(cè)，寧波金田銅業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“金田股份”）

獲準(zhǔn)向不特定對(duì)象發(fā)行面值總額 1,450,000,000.00 元可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面

值為人民幣 100 元，共計(jì) 1,450 萬(wàn)張，期限 6 年，募集資金總額為人民幣

其他發(fā)行費(fèi)用人民幣 2,049,528.29 元（不含稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民

幣 1,445,120,283.03 元。上述募集資金已全部到位，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊

普通合伙）對(duì)上述募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“大華驗(yàn)字

[2023]000439 號(hào)”《驗(yàn)證報(bào)告》。

   二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方（四方）監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金

專戶的開(kāi)立情況

   為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2

號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                      《上海證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，公司、保薦機(jī)構(gòu)東方證券承銷保

薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東方投行”）于近日分別與中國(guó)工商銀行股份有限公司

        寧波江北支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司寧波江北支行、中國(guó)銀行股份有限公

        司寧波市江北支行、中信銀行股份有限公司寧波分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)

        三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”）；公司、公司募集資金投資項(xiàng)目

        實(shí)施主體全資子公司廣東金田新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣東金田新材料”）、

        東方投行于近日分別與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司寧波江北支行、中國(guó)銀行股份

        有限公司寧波市江北支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱

        “《四方監(jiān)管協(xié)議》”）；公司、公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體全資子公司寧波金

        田新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“寧波金田新材料”）、東方投行于近日與中國(guó)農(nóng)業(yè)

        銀行股份有限公司寧波江北分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。上

        述監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存

        在重大差異。

          公司及全資子公司廣東金田新材料、寧波金田新材料募集資金專戶的開(kāi)立及

        存儲(chǔ)情況如下：

開(kāi)戶主體        開(kāi)戶銀行              賬號(hào)               對(duì)應(yīng)募集資金項(xiàng)目      募集資金金額（元）

                                              年產(chǎn) 4 萬(wàn)噸新能源汽車

金田股份     中信銀行寧波江東支行    8114701013600478288                    400,000,000.00

                                               用電磁扁線項(xiàng)目

        中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司                          年產(chǎn) 8 萬(wàn)噸小直徑薄壁

金田股份                   33150198373600003511                   325,000,000.00

           寧波江北支行                              高效散熱銅管項(xiàng)目

        中國(guó)銀行寧波市江北支行營(yíng)                          年產(chǎn) 7 萬(wàn)噸精密銅合金

金田股份                      393583285357                        300,000,000.00

             業(yè)部                                    棒材項(xiàng)目

        中國(guó)工商銀行寧波江北支行

金田股份                   3901130029000226823      補(bǔ)充流動(dòng)資金        422,641,509.43

            營(yíng)業(yè)部

廣東金田新   中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司                          年產(chǎn) 8 萬(wàn)噸小直徑薄壁

 材料        寧波江北支行                              高效散熱銅管項(xiàng)目

廣東金田新   中國(guó)銀行寧波市江北支行營(yíng)                          年產(chǎn) 7 萬(wàn)噸精密銅合金

 材料          業(yè)部                                    棒材項(xiàng)目

寧波金田新   中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司                          年產(chǎn) 4 萬(wàn)噸新能源汽車

 材料        寧波慈城支行                              用電磁扁線項(xiàng)目

          三、募集資金監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容

          （一）《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

          以下所稱甲方為公司，乙方為募集資金專戶開(kāi)戶行，丙方為東方投行。

        募集資金集中存放于募集資金專戶。該專戶僅用于甲方募集資金的存儲(chǔ)和使用，

        不得用作其他用途。

                （注：專戶情況詳見(jiàn)前述“二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方（四

方）監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開(kāi)立情況”中表格列示的相關(guān)內(nèi)容。）

                          《支付結(jié)算辦法》、

                                  《人

民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦

業(yè)務(wù)管理辦法》

      、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，

進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲

方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)

檢查專戶存儲(chǔ)情況。

復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的

資料。

  保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；

丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法

身份證明和單位介紹信。

并抄送給丙方。

發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的 20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通

知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十三條的要求書(shū)面通知更換

后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動(dòng)或者在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并

注銷募集資金專戶。

時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。

任何爭(zhēng)議，首先由各方協(xié)商解決；如果在爭(zhēng)議發(fā)生后十個(gè)工作日內(nèi)未能協(xié)商解決

的，均應(yīng)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)

則規(guī)定進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。

位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

  (二)《募集資金專戶四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

  以下所稱甲方 1 為公司，甲方 2 為公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體全資子公

司廣東金田新材料、寧波金田新材料，乙方為募集資金專戶開(kāi)戶行，丙方為東方

投行。

放于募集資金專戶。該專戶僅用于甲方募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用

途。

 （注：專戶情況詳見(jiàn)前述“二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方（四方）監(jiān)管協(xié)議》

的簽訂情況和募集資金專戶的開(kāi)立情況”中表格列示的相關(guān)內(nèi)容。）

                          《支付結(jié)算辦法》、

                                  《人

民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保

薦業(yè)務(wù)管理辦法》

       《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，

進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲

方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)

檢查專戶存儲(chǔ)情況。

復(fù)印甲方 2 專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶

的資料。

  保薦代表人向乙方查詢甲方 2 專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證

明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方 2 專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的

合法身份證明和單位介紹信。

并抄送給丙方。

達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的 20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方

式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十三條的要求書(shū)面通知更換

后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動(dòng)或者在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并

注銷募集資金專戶。

時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。

任何爭(zhēng)議，首先由各方協(xié)商解決；如果在爭(zhēng)議發(fā)生后十個(gè)工作日內(nèi)未能協(xié)商解決

的，均應(yīng)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)

則規(guī)定進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。

并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失

效。

  特此公告。

                  寧波金田銅業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

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