天天要聞：旭升股份: 旭升股份關于實施“升21轉債”贖回暨摘牌的最后一次提示性公告

(相關資料圖)

證券代碼：603305         證券簡稱：旭升股份          公告編號：2022-095債券代碼：113635         債券簡稱：升 21 轉債              寧波旭升汽車技術股份有限公司 關于實施“升 21 轉債”贖回暨摘牌的最后一次提示性公告  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。  重要內容提示：  ?   贖回登記日：2022 年 9 月 28 日  ?   贖回價格：100.24 元/張  ?   贖回款發放日： 2022 年 9 月 29 日  ?   最后交易日：2022 年 9 月 23 日  自 2022 年 9 月 26 日起，“升 21 轉債”已停止交易。  ?   最后轉股日：2022 年 9 月 28 日  截至 2022 年 9 月 27 日收市后，距離 9 月 28 日（“升 21 轉債”最后轉股日）僅剩最后 1 個交易日，9 月 28 日為“升 21 轉債”最后一個轉股日。  ?   本次提前贖回完成后，               “升 21 轉債”將自 2022 年 9 月 29 日起在上海證券交易所摘牌。  ?   投資者所持可轉債除在規定時限內通過二級市場繼續交易或按照 33.04元/股的轉股價格進行轉股外，僅能選擇以 100 元/張的票面價格加當期應計利息（合計 100.24 元/張）被強制贖回。若被強制贖回，可能面臨較大投資損失。  ? 特提醒“升 21 轉債”持有人注意在限期內實施轉股，以避免可能面臨的投資損失。  ?   敬請廣大投資者詳細了解可轉債相關規定，理性決策，注意投資風險。  寧波旭升汽車技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）的股票自2022年7月發行A股可轉換公司債券”（以下簡稱“升21轉債”）當期轉股價格的130％。根據《寧波旭升汽車技術股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的約定，已觸發可轉債的贖回條款。公司于2022年的議案》,決定行使公司可轉債的提前贖回權,對“贖回登記日”登記在冊的“升  現依據《上市公司證券發行管理辦法》《可轉換公司債券管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》和《募集說明書》的有關條款，就贖回有關事項向全體“升21轉債”持有人公告如下：  一、贖回條款  根據《募集說明書》的約定，有條件的贖回條款為：  在轉股期內，如果下述兩種情形的任意一種出現時，公司有權按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉債：①公司A股股票連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價不低于當期轉股價格的130%（含息的計算公式為IA=B×i×t/365  IA：指當期應計利息；  B：指本次發行的可轉債持有人持有的將贖回的可轉債票面總金額；  i：指可轉債當年票面利率；  t：指計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數（算頭不算尾）。  若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。     二、本次可轉債贖回的有關事項  （一）贖回條件的成就情況  公司股票自2022年7月29日至2022年8月31日連續24個交易日內有15個交易日的收盤價格高于“升21轉債”轉股價格的130%（即不低于42.952元/股）。根據《募集說明書》的約定，已觸發“升21轉債”的贖回條款。  （二）贖回登記日  本次贖回對象為2022年9月28日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中登上海分公司”）登記在冊的“升21轉債”的全部持有人。  （三）贖回價格  根據《募集說明書》中關于提前贖回的約定，贖回價格為100.24元/張。  其中，當期應計利息的計算公式為IA=B×i×t/365  IA：指當期應計利息；  B：指本次發行的可轉債持有人持有的將贖回的可轉債票面總金額即100元/張；  i：指可轉債當年票面利率即0.3%；  t：指計息天數，即從上一個付息日（起息日：2021年12月10日）起至本計息年度贖回日（2022年9月29日）止的實際日歷天數（算頭不算尾）共計293天。  當期應計利息：IA=B×i×t/365=100×0.30%×293/365=0.24元/張  贖回價格=可轉債面值+當期應計利息=100+0.24=100.24元/張  （四）贖回程序  公司將在贖回期結束前按規定披露“升21轉債”贖回提示性公告，通知“升  當公司決定執行全部贖回時，在贖回登記日次一交易日（2022年9月29日）起所有在中登上海分公司登記在冊的“升21轉債”將全部被凍結。  公司在本次贖回結束后，在中國證監會指定媒體上公告本次贖回結果和本次贖回對公司的影響。  （五）贖回款發放日：2022年9月29日  公司將委托中登上海分公司通過其資金清算系統向贖回日登記在冊并在上海證券交易所各會員單位辦理了指定交易的持有人派發贖回款，同時減記持有人相應的“升21轉債”數額。已辦理全面指定交易的投資者可于發放日在其指定的證券營業部領取贖回款，未辦理指定交易的投資者贖回款暫由中登上海分公司保管，待辦理指定交易后再進行派發。  （六）交易和轉股  自2022年9月26日起，“升21轉債”已停止交易；  截至2022年9月27日收市后，距離9月28日（“升21轉債”最后轉股日）僅剩最后1個交易日，9月28日為“升21轉債”最后一個轉股日。9月28日收市后，“升  （七）摘牌  本次提前贖回完成后，“升21轉債”將自2022年9月29日起在上海證券交易所摘牌。  （八）關于投資者繳納可轉換公司債券利息所得稅的說明規定，“升21轉債”的個人投資者（含證券投資基金）應繳納債券個人利息收入所得稅，征稅稅率為利息額的20%，即每張可轉債贖回金額為人民幣100.24元（含稅），實際派發贖回金額為人民幣100.192元（稅后）。上述所得稅將統一由各兌付機構負責代扣代繳并直接向各兌付機構所在地的稅務部門繳付。規定，對于持有“升21轉債”的居民企業，其債券利息所得稅自行繳納，即每張可轉債實際派發贖回金額為人民幣100.24元（含稅）。者等非居民企業，根據《關于延續境外機構投資境內債券市場企業所得稅、增值稅政策的公告》（財政部稅務總局公告2021年34號）規定，自2021年11月7日起至2025年12月31日止，對境外機構投資境內債券市場取得的債券利息收入暫免征收企業所得稅和增值稅，即每張可轉債實際派發贖回金額為人民幣100.24元。  三、本次可轉債贖回的風險提示  （一）自2022年9月26日起，“升21轉債”已停止交易；距離9月28日（“升股日。特提醒“升21轉債”持有人注意在限期內實施轉股。  （二）投資者持有的“升21轉債”存在被質押或被凍結的，建議在停止轉股日前解除質押或凍結，以免出現因無法轉股而被強制贖回的情形。  （三）贖回登記日（2022年9月28日）收市后，未實施轉股的“升21轉債”將全部凍結，停止交易和轉股，將按照100.24元/張的價格被強制贖回。本次贖回完成后，“升21轉債”將在上海證券交易所摘牌。  （四）因目前“升21轉債”二級市場價格（2022年9月23日收盤價為118.324元/張，“升21轉債”目前已停止交易）與贖回價格（100.24元/張）差異較大，投資者如未及時轉股，可能面臨較大投資損失。  特提醒“升21轉債”持有人注意在限期內實施轉股。  四、聯系方式  聯系部門：公司證券部聯系電話：0574-55223689特此公告。                         寧波旭升汽車技術股份有限公司董事會

查看原文公告

標簽： 最后一次