觀熱點(diǎn)：中信證券: 中信證券股份有限公司第七屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議決議公告

證券代碼：600030   證券簡(jiǎn)稱：中信證券      公告編號(hào)：臨2022-069

(資料圖片僅供參考)

          中信證券股份有限公司

      第七屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議決議公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）第七屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議通知

于2022年9月21日以專人送達(dá)或電子郵件方式發(fā)出，會(huì)議于2022年9月30日上午在

北京中信證券大廈10層2號(hào)會(huì)議室召開，應(yīng)到董事9人，實(shí)到董事9人，其中，非

執(zhí)行董事宋康樂先生、付臨芳女士、趙先信先生、王恕慧先生、獨(dú)立非執(zhí)行董事

周忠惠先生、李青先生、史青春先生以電話/視頻方式參會(huì)。本次董事會(huì)有效表

決數(shù)占公司董事總數(shù)的100%，符合《公司法》和公司《章程》的規(guī)定。本次董事

會(huì)由公司董事長(zhǎng)張佑君先生主持，公司監(jiān)事和部分高級(jí)管理人員列席會(huì)議。

  會(huì)議以記名投票方式表決，審議通過以下議案：

  一、同意《關(guān)于與中國中信集團(tuán)有限公司續(xù)簽日常關(guān)聯(lián)/持續(xù)性關(guān)連交易框

架協(xié)議的預(yù)案》并提交公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)/連股東審議

  表決情況：同意5票（公司董事長(zhǎng)張佑君先生、非執(zhí)行董事宋康樂先生、付

臨芳女士、趙先信先生回避表決），反對(duì)0票，棄權(quán)0票。本預(yù)案獲得通過，相關(guān)

關(guān)聯(lián)/連交易公告將于本次董事會(huì)決議公告同日發(fā)出。

  根據(jù)該預(yù)案：

  （一）擬同意公司與中國中信集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中信集團(tuán)）續(xù)簽《證

券和金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框架協(xié)議》；追認(rèn)、確認(rèn)及批準(zhǔn)公司向香港聯(lián)合交易所

有限公司（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)交所）申請(qǐng)豁免設(shè)定2023至2025年度自有資金和客戶資金

單日最高存款余額（關(guān)聯(lián)/連交易部分）上限。同意提請(qǐng)公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)/連

股東審議前述續(xù)簽《證券和金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框架協(xié)議》及其項(xiàng)下2023至2025

年度交易上限事項(xiàng)，授權(quán)公司任何一名董事：

交易及服務(wù)框架協(xié)議》進(jìn)行相應(yīng)修改，包括但不限于相關(guān)的年度交易上限；

務(wù)框架協(xié)議》及其項(xiàng)下2023至2025年度交易上限進(jìn)行調(diào)整，并與中信集團(tuán)簽署正

式協(xié)議。

  （二）同意公司與中信集團(tuán)續(xù)簽《綜合服務(wù)框架協(xié)議》和《房屋租賃框架協(xié)

議》，并授權(quán)公司任何一名董事：

議》和《房屋租賃框架協(xié)議》的內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)修改；

屋租賃框架協(xié)議》及其項(xiàng)下2023至2025年度的交易上限進(jìn)行調(diào)整，并與中信集團(tuán)

簽署正式協(xié)議。

  （三）同意董事會(huì)根據(jù)聯(lián)交所上市規(guī)則第14A章成立由公司全體獨(dú)立非執(zhí)行

董事組成的獨(dú)立董事委員會(huì)，參考公司聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的建議，就《證券和

金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框架協(xié)議》的相關(guān)內(nèi)容向非關(guān)聯(lián)/連股東提供建議，包括但

不限于協(xié)議條款是否公平合理、符合公司及股東整體利益；相關(guān)日常關(guān)聯(lián)/持續(xù)

性關(guān)連交易是否符合市場(chǎng)慣例及一般商業(yè)條款；相關(guān)日常關(guān)聯(lián)/持續(xù)性關(guān)連交易

年度交易上限的擬定是否合理等方面。

  （四）授予公司經(jīng)營管理層酌情決定及進(jìn)行前述事項(xiàng)所有必需、適當(dāng)?shù)氖跈?quán)，

包括但不限于：回復(fù)聯(lián)交所對(duì)上述日常關(guān)聯(lián)/持續(xù)性關(guān)連交易提出的相關(guān)問題；

刊發(fā)相關(guān)公告及股東通函，向上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）和聯(lián)交所提交

相關(guān)文件或資料；就上交所或聯(lián)交所對(duì)相關(guān)公告的任何事后審閱意見（如有）

                                 ，

對(duì)公告進(jìn)行必要的修改或發(fā)出補(bǔ)充公告（如需要）；委聘中介機(jī)構(gòu)，包括但不限

于委任新百利融資有限公司為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，就《證券和金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框

架協(xié)議》涉及的日常關(guān)聯(lián)/持續(xù)性關(guān)連交易向獨(dú)立董事委員會(huì)和非關(guān)聯(lián)/連股東提

供建議等事項(xiàng)。

  上述關(guān)聯(lián)/連交易已獲公司獨(dú)立非執(zhí)行董事的事前認(rèn)可并出具了獨(dú)立意見。

同時(shí)經(jīng)公司董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)預(yù)審?fù)ㄟ^。

  二、同意《關(guān)于通過子公司對(duì)外投資的議案》

  表決情況：同意 5 票（公司董事長(zhǎng)張佑君先生、非執(zhí)行董事宋康樂先生、付

臨芳女士、趙先信先生回避表決），反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。本議案獲得通過，根

據(jù)該議案：

（有限合伙），出資金額為人民幣 1.41 億元。

于簽署有限合伙合同及提供相關(guān)文件等。

  上述關(guān)聯(lián)/連交易已獲公司獨(dú)立非執(zhí)行董事的事前認(rèn)可并出具了獨(dú)立意見。

同時(shí)經(jīng)公司董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)預(yù)審?fù)ㄟ^。

     三、同意《關(guān)于申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的議案》

  表決情況：同意 9 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。本議案獲得通過。根據(jù)該議

案：

并開展該類業(yè)務(wù)（包括但不限于交易所債券做市交易等），辦理相關(guān)手續(xù)，并在

取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展該類業(yè)務(wù)。

套方案及市場(chǎng)情況，在公司股東大會(huì)通過的年度自營投資額度范圍內(nèi)，審慎決定

參與各項(xiàng)上市證券做市業(yè)務(wù)的資金規(guī)模。

  公司將根據(jù)監(jiān)管批復(fù)情況，履行公司《章程》及經(jīng)營范圍變更等審議程序。

     四、同意《關(guān)于授權(quán)召開公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

  表決情況：同意 9 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票。本議案獲得通過。

  《中信證券股份有限公司日常關(guān)聯(lián)/持續(xù)性關(guān)連交易公告》、公司獨(dú)立非執(zhí)行

董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可及獨(dú)立意見將與本

公告同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）。

  特此公告。

                             中信證券股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 中信證券股份有限公司 中信證券