當前播報:伊利股份: 內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件成就的公告

證券代碼：600887     證券簡稱：伊利股份       公告編號：臨 2022-101

          內蒙古伊利實業集團股份有限公司

(相關資料圖)

 關于 2019 年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期

              解除限售條件成就的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

   重要內容提示：

   ?本次符合解除限售條件的激勵對象共計：447 人

   ?本次解除限售股票數量共計：29,749,400 股

   ?公司將在辦理完畢相關解除限售申請手續后，股份上市流通前，發

布限制性股票解除限售暨股份上市公告。

   內蒙古伊利實業集團股份有限公司（簡稱“公司”或“伊利股份”）

除限售條件已經成就，經公司第十屆董事會臨時會議及第十屆監事會臨

時會議審議，同意對相應的限制性股票解除限售。現將有關情況公告如

下：

   一、激勵計劃批準及實施情況簡述

   （一）激勵計劃主要內容

   公司激勵計劃采取的激勵工具為限制性股票，股票來源為公司從二

級市場回購的公司 A 股普通股。公司擬向激勵對象授予公司限制性股票

總計 152,428,000 股，占激勵計劃公告時公司總股本的 2.50%，授予為

一次性授予，無預留權益。

   （二）激勵計劃實施情況

事會臨時會議，審議并通過了《關于<內蒙古伊利實業集團股份有限公司

伊利實業集團股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理

辦法>的議案》等議案。公司獨立董事對激勵計劃的相關事項發表了獨立

意見。

事會臨時會議，審議并通過了《關于調整<內蒙古伊利實業集團股份有限

公司 2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于調

整<內蒙古伊利實業集團股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施

考核管理辦法>的議案》等議案。公司獨立董事對本次激勵計劃的相關事

項發表了獨立意見，獨立董事高德步先生作為征集人就 2019 年第一次臨

時股東大會審議的公司 2019 年激勵計劃相關議案向公司全體股東征集

投票權。

務予以公示。截至公示期滿，公司監事會未接到與本激勵計劃擬激勵對

象有關的任何異議，并于 2019 年 9 月 21 日披露了《內蒙古伊利實業集

團股份有限公司監事會關于公司 2019 年限制性股票激勵計劃激勵對象

名單的審核及公示情況說明》。

議并通過了《關于<內蒙古伊利實業集團股份有限公司 2019 年限制性股

票激勵計劃草案（修訂稿）>及其摘要的議案》《關于<內蒙古伊利實業

集團股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂

稿）>的議案》等議案，并于 2019 年 9 月 28 日披露了《內蒙古伊利實業

集團股份有限公司關于 2019 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買

賣公司股票情況的自查報告》。

事會臨時會議，審議并通過了《關于調整 2019 年限制性股票激勵計劃激

勵對象人數的議案》及《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。

  鑒于《內蒙古伊利實業集團股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計

劃草案（修訂稿）》中確定的 2 名激勵對象由于個人原因自愿放棄公司

擬向其授予的全部限制性股票，根據公司 2019 年第一次臨時股東大會的

授權，董事會對激勵計劃激勵對象人數進行調整。調整后，公司本次限

制性股票激勵計劃授予的激勵對象人數由 480 人調整為 478 人，本次限

制性股票激勵計劃授予的權益總量保持不變，仍為 152,428,000 股。公

司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，公司監事會同意本次調整及授

予的相關事項，并出具了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司監事會關

于向激勵對象授予限制性股票事項的核查意見》。

司關于2019年限制性股票授予結果的公告》。

事會第十次會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性

股票的議案》。在2019年激勵計劃授予日確定后實際認購過程中，5名激

勵對象由于個人原因自愿放棄公司擬向其授予的共計228,000股限制性

股票，該部分已獲授但未認購的股份公司將予以注銷以減少注冊資本；

備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解除限售

的限制性股票共計417,000股。公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對

象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此次回

購注銷部分2019年限制性股票事項。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。

了《公司關于對2019年限制性股票回購價格進行調整的議案》，鑒于公

司2019年年度股東大會審議并通過了《公司2019年度利潤分配預案》，

根據公司激勵計劃相關規定，派息事項發生后，限制性股票的回購價格

調整為14.65元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

司關于2016年、2019年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公

告》。

公司關于注銷部分已回購股份的公告》。

事會臨時會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分 2019 年限制性股

票的議案》，限制性股票激勵對象中 4 名激勵對象因離職原因，不再具

備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解除限售

的限制性股票 587,000 股。公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象

名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此次回購

注銷部分 2019 年限制性股票事項。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。

監事會臨時會議，審議并通過了《公司關于 2019 年限制性股票激勵計劃

第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司 2019 年限制性股票

激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件已經成就，本次符合限制性股

票 解 除 限 售 條 件 的 人 數 為 468 人 ， 對 應 的 解 除 限 售 股 票 數 量 為

限售期解除限售條件，特別是激勵對象 2019 年度個人績效情況進行了審

核，監事會同意符合條件的激勵對象限制性股票解除限售。公司獨立董

事對此發表了獨立意見。

限公司關于 2019 年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售暨

上市公告》。

限公司關于 2019 年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告》。

屆監事會第三次會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分 2019 年限

制性股票的議案》，限制性股票激勵對象中 6 名激勵對象因離職原因，

不再具備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解

除限售的限制性股票 447,200 股。公司監事會對已不符合激勵條件的激

勵對象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此

次回購注銷部分 2019 年限制性股票事項。公司獨立董事對此發表了獨立

意見。

過了《公司關于回購注銷部分 2019 年限制性股票的議案》。

了《公司關于對 2019 年限制性股票回購價格進行調整的議案》，鑒于公

司 2020 年年度股東大會審議并通過了《公司 2020 年度利潤分配預案》，

根據公司激勵計劃相關規定，派息事項發生后，限制性股票的回購價格

調整為 13.83 元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

限公司關于 2019 年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告》。

會臨時會議審議并通過了《公司關于 2019 年限制性股票激勵計劃第二個

解除限售期解除限售條件成就的議案》。2020 年度公司限制性股票激勵

計劃 4 名激勵對象離職已不具備激勵對象資格，本次 458 名激勵對象滿

足解除限售條件，對應的解除限售股票數量為 30,049,200 股。公司監事

會對 2019 年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件，特別

是激勵對象 2020 年度個人績效情況進行了審核，監事會同意符合條件的

激勵對象限制性股票解除限售。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

限公司關于 2019 年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售暨

上市公告》。

十屆監事會第六次會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分 2019 年

限制性股票的議案》，限制性股票激勵對象中 8 名激勵對象因離職原因，

不再具備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解

除限售的限制性股票 785,600 股。公司監事會對已不符合激勵條件的激

勵對象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此

次回購注銷部分 2019 年限制性股票事項。公司獨立董事對此發表了獨立

意見。

過了《公司關于回購注銷部分 2019 年限制性股票的議案》。

了《公司關于對 2019 年限制性股票回購價格進行調整的議案》，鑒于公

司 2021 年年度股東大會審議并通過了《公司 2021 年度利潤分配預案》，

根據公司激勵計劃相關規定，派息事項發生后，限制性股票的回購價格

調整為 12.87 元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

限公司關于 2019 年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告》。

  （三）激勵計劃授予情況

授予日期                    2019 年 9 月 30 日

授予價格                    15.46 元/股

授予數量                    15,242.8 萬股

授予人數                    478 人

實際登記授予數量                15,220 萬股

實際授予激勵對象人數              473 人

  二、激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件成就的說明

  根據公司激勵計劃規定，第三個解除限售期為自授予日起 36 個月后

的首個交易日起至授予日起 48 個月內的最后一個交易日止，可解除限售

比例為 20%。

  公司激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件成就情況如下：

序號            限制性股票解除限售滿足的條件                      符合解除限售條件的情況說明

     根據《內蒙古伊利實業集團股份有限公司 2019 年限制性股票激勵

                                               共計 458 名激勵對象，4 名激勵對象

     計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》，若激勵對象年度績效綜合

                                               離職已回購注銷對應限制性股票，7

     考核結果對應等級為及格及以上，則激勵對象可解除當期限制性

     股票的限售；若激勵對象綜合考核結果為不及格，公司按照激勵

                                               資格，其余 447 名激勵對象 2021 年

     計劃的有關規定將激勵對象所獲限制性股票當期擬解除限售份額

                                               度業績考評結果均為及格及以上，滿

     回購并注銷。

                                               足解除限售條件。

     公司未發生如下任一情形：

     ①最近一個會計年度財務的會計報告被注冊會計師出具否定意見

     或者無法表示意見的審計報告；

     ②最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意                       公司未發生此情形，

     ③上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承

     諾進行利潤分配的情形；

     ④法律法規規定不得實行股權激勵的；

     ⑤中國證監會認定不能實行激勵計劃的其他情形。

     激勵對象未發生如下任一情形：

     ①最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；

     ②最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

     ③最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機                    激勵對象未發生此情形，

     ④具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形；

     ⑤法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

     ⑥中國證監會認定的其他情形；

     ⑦公司董事會認定其他嚴重違反公司有關規定的。

                                                  以公司 2018 年凈利潤為基數，

     公司業績考核目標：

     長率不低于 28%；2021 年凈資產收益率不低于 20%；2021 年度現      2021 年度現金分紅比例為 70.58%。

     金分紅比例不低于 70%。

                                                       滿足解除限售條件。

        三、本次限制性股票解除限售的具體情況

        （一）解除限售數量：29,749,400 股

        （二）解除限售人數：447 人

        （三）激勵對象名單及解除限售情況：

                                                          本次解除限售數量占

                           已獲授予限制性         本次解除限售

       姓名          職務                                     獲授限制性股票數量

                           股票數量（股）        股票數量（股）

                                                             比例

      潘 剛        董事長兼總裁      50,660,000    10,132,000         20%

                 董事、副總裁

      趙成霞                    8,330,000     1,666,000          20%

                  財務負責人

      劉春海          副總裁       8,330,000     1,666,000          20%

      邱向敏        董事會秘書        330,000         66,000          20%

      其他核心人員（443 人）          81,097,000    16,219,400         20%

            總計              148,747,000   29,749,400          20%

   四、董事會薪酬與考核委員會核查意見

   董事會薪酬與考核委員會對 2019 年限制性股票激勵計劃第三個解

除限售期解除限售條件進行了審核，經核實認為：本次激勵對象限制性

股票解除限售的數額、資格、條件符合《上市公司股權激勵管理辦法》

《內蒙古伊利實業集團股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃草案

（修訂稿）》《內蒙古伊利實業集團股份有限公司 2019 年限制性股票激

勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》等的相關規定，2019 年限制性股

票激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件已經成就。

   董事會薪酬與考核委員會同意符合條件的激勵對象限制性股票解除

限售。

   五、董事會審議情況

   公司于 2022 年 10 月 10 日召開了第十屆董事會臨時會議，以 9 票同

意、0 票反對、0 票棄權、2 票回避審議通過了《公司關于 2019 年限制

性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》,董事潘剛

先生、趙成霞女士屬于激勵計劃受益人，回避了對該議案的表決。公司

本次符合限制性股票解除限售條件的人數為 447 人，對應的解除限售股

票數量為 29,749,400 股。

   董事會同意符合條件的激勵對象限制性股票解除限售。

   六、公司獨立董事意見

   公司 2019 年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件

已經成就，符合《上市公司股權激勵管理辦法》《內蒙古伊利實業集團

股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃草案（修訂稿）》《內蒙古伊

利實業集團股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦

法（修訂稿）》等的相關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。

   獨立董事同意公司關于 2019 年限制性股票激勵計劃第三個解除限

售期解除限售條件成就的相關事項。

   七、監事會核查意見

   公司監事會對 2019 年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除

限售條件，特別是激勵對象 2021 年度個人績效情況進行了審核，監事會

同意符合條件的 447 名激勵對象限制性股票解除限售，對應的解除限售

股票數量為 29,749,400 股。

   公司監事會認為：本次激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件符

合《上市公司股權激勵管理辦法》《內蒙古伊利實業集團股份有限公司

份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》

等的相關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。

   八、律師出具的法律意見書

   截至本法律意見書出具日，伊利股份本次解除限售已經取得現階段

必要的批準和授權；本次解除限售條件已經成就；本次解除限售相關事

項符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《內蒙古

伊利實業集團股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃草案（修訂稿）》

和《內蒙古伊利實業集團股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃實施

考核管理辦法（修訂稿）》等的相關規定。

   特此公告

                      內蒙古伊利實業集團股份有限公司

                             董   事   會

                            二○二二年十月十一日

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標簽： 解除限售 激勵計劃 伊利股份