濮陽惠成電子材料股份有限公司

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證券代碼：300481         證券簡稱：濮陽惠成            公告編號：2022-092

              濮陽惠成電子材料股份有限公司

 關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予第一個限售期

         解除限售股份上市流通的提示性公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

數量 740,000 股，占公司總股本的 0.2496%。

召開第四屆董事會第三十次會議，審議通過了《關于公司限制性股票激勵計劃首

次授予限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》，現就相關事項說明如下：

  一、股權激勵計劃已履行的相關審批程序

公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》。公司第四屆監

事會第十四次會議審議通過上述議案并對公司本次股權激勵計劃的激勵對象名

單進行核實。公司獨立董事就本次股權激勵計劃發表了獨立意見。

劃授予部分激勵對象名單與職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司未接

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到任何組織或個人提出的異議，并于 2021 年 8 月 11 日發表了《監事會關于公司

于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關于公司<2021

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董

事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。本激勵計劃獲得 2021 年第二次臨時股東

大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵

對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必須的全部事宜。2021 年 8 月 17

日對外披露了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及首次授予激

勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

第十四次會議，審議通過《關于調整公司 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象

名單及授予數量的議案》《關于向 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授

予限制性股票的議案》。同意公司以 2021 年 8 月 20 日作為授予日，向 246 名激

勵對象授予 205.30 萬股限制性股票。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，

公司監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

性股票完成首次登記并上市。由于本激勵計劃的激勵對象王國慶 A 先生自 2021

年 9 月 27 日起擔任公司副總經理，其父親王效坤先生也是本次激勵計劃的激勵

對象之一，其父親王效坤先生在本激勵計劃限制性股票首次登記前 6 個月內存在

買賣公司股票的情況，因此上述兩位激勵對象獲授的限制性股票在本激勵計劃限

制性股票首次登記時暫不滿足登記條件，公司決定暫緩辦理上述兩位激勵對象所

獲授限制性股票的登記事宜。

<2021 年度利潤分配預案>的議案》，公司擬以截至目前的總股本 296,192,447 股

為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 4 元人民幣（含稅）。公司已實施完

成 2021 年權益分派。

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會第十九次會議，審議通過了《關于調整公司 2021 年限制性股票激勵計劃暫緩

登記激勵對象授予價格的議案》。公司獨立董事對上述議案發表了獨立意見，監

事會發表了核查意見，律師事務所出具了法律意見書。由于未能按照《上市公司

股權激勵管理辦法》規定的時間完成暫緩登記激勵對象的限制性股票驗資、授予

登記工作，公司取消了上述暫緩登記激勵對象的限制性股票授予，取消授予的限

制性股票共計 3.2 萬股。

會第二十次會議審議通過《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》，董事

會認為公司 2021 年限制性股票激勵計劃規定的預留部分限制性股票的授予條件

已經成就，同意確定 2022 年 6 月 13 日為預留授予日，以 12.00 元/股的價格向符

合條件的 63 名激勵對象授予 24.40 萬股第一類限制性股票。公司獨立董事對上

述議案發表了獨立意見，監事會發表了核查意見，律師事務所出具了法律意見書。

劃預留授予激勵對象名單與職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司未接

到任何組織或個人提出的異議，并于 2022 年 6 月 27 日發表了《監事會關于公司

意見》。

登記工作，并披露了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予登記完成的公

告》。

十四次會議，審議通過《關于公司限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一

個解鎖期解鎖條件成就的議案》，公司 2021 年限制性股票激勵計劃第一個解鎖

期解鎖條件成就，本次符合解鎖條件的激勵對象共 219 人，可解除限售的限制性

股票數量為 740,000 股，公司獨立董事對上述議案發表了獨立意見，律師事務所

出具了法律意見書。

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     二、股權激勵計劃限制性股票解鎖條件

     （一）限售期即將屆滿

     根據《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，公司 2021 年限

制性股票第一個解除限售期為自首次授予登記完成之日起 12 個月后的首個交易

日起至首次授予登記完成之日起 24 個月內的最后一個交易日當日止，解除限售

比例為 40%，公司授予的限制性股票的第一個鎖定期即將屆滿。公司首次授予限

制性股票的授予日為 2021 年 8 月 20 日，完成登記之日為 2021 年 11 月 10 日。

公司本次激勵計劃首次授予的限制性股票第一個限售期將于 2022 年 11 月 10 日

屆滿，可以進行解除限售安排。

     （二）限制性股票的解鎖條件成就情況

序號            解除限售的條件                  成就情況

     公司未發生如下任一情形：

     （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師

     出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

     （2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會      公司未發生前述情形，滿足

                                  解除限售條件。

     （3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公

     司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

     （4）法律法規規定不得實行股權激勵的情形；

     （5）中國證監會認定的其它情形。

     激勵對象未發生如下任一情形：

     （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人

     選；

     （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定

     為不適當人選；                      激勵對象未發生前述情形，

     （3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監   滿足解除限售條件。

     會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

     （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高

     級管理人員情形的；

     （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

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     （6）中國證監會認定的其它情形。

                                        公 司 2021 年 凈 利 潤 為

     公司層面業績考核要求                         年凈利潤均值 13,380.54 萬

     以 2018-2020 年凈利潤均值為基數，2021 年凈利潤增   元為基數相比增長了

     長率不低于 55%；

                                        條件。

     激勵對象個人層面績效考核要求

        激勵對象個人層面的績效考核按照公司內部績            225 名 首 次授 予 激 勵 對 象

     效考核相關制度實施，依照激勵對象的解除限售前一            中有 6 名激勵對象因已離

     年的考核結果確定獲授的限制性股票是否達到可解             職不再具備激勵資格，公司

     除限售條件以及具體的可解除限售比例。激勵對象的            將對其已獲授但尚未解除

     個人考核評價結果分數劃分為 2 個檔次，分別對應個          限售的限制性股票進行回

     人層面解除限售比例如下：                       購注銷；根據公司制定的考

                                        核辦法，公司對本次激勵計

            考核等級        合格     不合格      劃授予的 219 名激勵對象

        個人層面解除限售比例      100%   0%

                                        考核，考核合格為 219 名，

        若激勵對象在考核期內經考核未達到合格，則激           不合格級為 0 名，因此上述

     勵對象對應考核當年計劃解除限售的限制性股票均             219 名 激 勵對 象 均 滿 足 了

     不得解除限售。激勵對象考核當年不能解除限售的限            第一個解除限期的個人績

     制性股票，由公司以授予價格加上中國人民銀行同期            效考核解除限售條件。

     定期存款利息之和回購注銷。

    注：上述“凈利潤”指標計算以未扣除本次及后續激勵計劃激勵成本前的凈利潤，且指扣除非經常損益

后的歸屬上市公司股東的凈利潤為計算依據。

    三、2021 年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期可解鎖對象及可解鎖數量

    根據《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》中規定的解鎖安排：本次激

勵計劃授予的限制性股票自激勵對象獲授限制性股票完成登記之日起 12 個月

后，激勵對象可在未來 36 個月按照 40%、30%、30%的比例分三期解除限售。

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     本次符合解鎖條件的激勵對象共計 219 人，可申請解鎖并上市流通的限制性

股票數量為 740,000 股，占目前公司總股本比例為 0.2496%；

                                    第一次可解鎖的

                      獲授的限制性                    占已獲授限制性

序號     姓名      職務                   限制性股票數量

                      股票數量(萬股)                  股票總量的比例

                                     （萬股）

             董事、董事會

                理

             董事、財務總

                監

 公司中層管理人員；核心技

術（業務）人員；董事會認為需             156.00     62.40          40%

要激勵的其他核心人員（213 人）

       合計（219 人）           185.00     74.00          40%

     注：1.根據《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》以及相關法律、法規的規定，由于激勵對象 6 人

離職，不符合解鎖條件，公司將對上述離職人員所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票 3.9 萬股回購注銷。

因此，本期符合解鎖條件的激勵對象共計 219 人，符合解鎖條件的限制性股票數量共計 74 萬股。除此之外，

本次實施的股權激勵計劃內容與已披露的激勵計劃不存在差異。

持限制性股票在解除限售后，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的25%，同時，

高級管理人員在買賣股票時需遵守《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第10號——股份變動管理》

                                             《深

圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等法律法規的規定。

     四、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本結構的變化

                                                      單位：股

                      本次變動前         本次變動       本次變動后

項目

                    股份數量       比例   股份數量      股份數量     比例

  濮陽惠成電子材料股份有限公司

一、有限售條件流通股    3,960,562     1.34%    -740,000   3,220,562      1.09%

二、無限售條件流通股   292,470,385   98.66%    740,000    293,210,385   98.91%

三、總股本        296,430,947   100.00%      0       296,430,947   100.00%

注：解除限售后的股本結構以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最終辦理結果為

準。

  五、備查文件

次會議相關事項的獨立意見；

性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖事項及回購注銷部分限制性股票的法律意見

書；

  特此公告。

                              濮陽惠成電子材料股份有限公司董事會

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標簽： 上市流通 解除限售 激勵計劃