華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

          關(guān)于江蘇富淼科技股份有限公司

  使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

(資料圖片)

  華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰聯(lián)合”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為江蘇

富淼科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“富淼科技”、“公司”）向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)

換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”）并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行

上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

           《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求》、

         《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                           《上海證券交易所

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)富淼科技使

用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核發(fā)的《關(guān)于同意江蘇富淼科技股份有限公司

向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2757 號(hào)），公司向不特

定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債 450.00 萬(wàn)張，每張面值為人民幣 100 元，按面值發(fā)行。本次

發(fā)行募集資金總額為 45,000.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 964.08 萬(wàn)元（不含增

值稅），實(shí)際募集資金凈額為 44,035.92 萬(wàn)元。上述募集資金已全部到位。中匯

會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)上述募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了

《驗(yàn)資報(bào)告》（中匯會(huì)驗(yàn)[2022]7939 號(hào)）。募集資金到賬后，公司已按照規(guī)定全

部存放于募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)。

  二、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

  （一）現(xiàn)金管理目的

  為提高募集資金的使用效率，維護(hù)上市公司和股東的利益，在保證募集資金

投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，根據(jù)《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和公司《募集資金

管理制度》的相關(guān)規(guī)定，合理利用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以增加資

金收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。

  （二）額度及期限

  公司擬使用閑置募集資金不超過(guò)人民幣 38,000 萬(wàn)元（包含本數(shù)）進(jìn)行現(xiàn)金

管理，使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起十二個(gè)月內(nèi)有效，在上述額度及決議有

效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。

  （三）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買安全性高、

流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、通知

存款、定期存款、大額存單等），且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券

投資為目的的投資行為。

  （四）決議有效期

  自公司董事會(huì)審議通過(guò)后十二個(gè)月內(nèi)。

  （五）實(shí)施方式

  董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在規(guī)定額度范圍內(nèi)行使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)

文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)信息部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求及時(shí)披露購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)

品的具體進(jìn)展情況。

  三、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司基于規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值的原則，在確保公司募

投項(xiàng)目日常運(yùn)營(yíng)和資金安全，不影響公司募投項(xiàng)目資金正常周轉(zhuǎn)需要的前提下，

公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司投資產(chǎn)品安全性高，購(gòu)買產(chǎn)品流

動(dòng)性好，不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理有利于提高公司資金使用效率，獲取良好的投資回報(bào)，充分保障股東

利益。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，選擇安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定

的投資產(chǎn)品（包括結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、大額存單等），

總體風(fēng)險(xiǎn)可控，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金

融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

但不限于選擇優(yōu)質(zhì)合作方、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、

簽署合同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)信息部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，及時(shí)分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)

品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全

措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全、盈利能力發(fā)生不利變化、投資產(chǎn)品出現(xiàn)與購(gòu)

買時(shí)情況不符的損失等風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從委托理財(cái)賬戶中提取現(xiàn)金，嚴(yán)禁出借委托理財(cái)賬戶、使

用其他投資賬戶、賬外投資。

計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  五、履行的相關(guān)決策程序

  （一）審議程序

會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

  同時(shí)，公司獨(dú)立董事對(duì)上述使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)發(fā)表

了明確的同意意見(jiàn)。

  （二）獨(dú)立董事發(fā)表的意見(jiàn)

  經(jīng)審議，獨(dú)立董事認(rèn)為：

  公司本次對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)

行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目的正常建設(shè)，

不會(huì)影響公司募集資金的正常使用。公司本次對(duì)部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回

報(bào)。該議案審批程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                             《上海證券交

易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》、

                          《上市公司監(jiān)管指引第 2

號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存

在變相改變募集資金投向和損害中小股東利益的情形。因此，獨(dú)立董事一致同意

使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

  （三）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

  公司在確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下，對(duì)部分暫

時(shí)閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集

資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，也不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。該事項(xiàng)有利于提高

募集資金使用效率和效益，不存在損害公司及中小股東利益的情形，不影響募集

資金的正常使用。本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)不存在改變

募集資金用途和損害股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司使用額度不超過(guò)人

民幣 38,000 萬(wàn)元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  六、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  富淼科技計(jì)劃使用不超過(guò)人民幣 38,000 萬(wàn)元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)

議審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行了必要的法律程序，符合相關(guān)

的法律法規(guī)及交易所的規(guī)定。在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常開(kāi)展并經(jīng)公司董事

會(huì)審議通過(guò)的前提下，公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，能夠提高

募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東利益的情形。

相關(guān)程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》、

    《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。華泰聯(lián)合對(duì)本次富淼科技使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的事項(xiàng)無(wú)異議。

（此頁(yè)無(wú)正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇富淼科技股份有限公司

使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

  保薦代表人：

              蔡福祥        劉森

                        華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司