微芯生物: 關于可轉債投資者適當性要求的風險提示性公告-最新消息

證券代碼：688321    證券簡稱：微芯生物     公告編號： 2023-004

(資料圖)

轉債代碼：118012    轉債簡稱：微芯轉債

        深圳微芯生物科技股份有限公司

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依

法承擔法律責任。

   重要內容提示:

   ● 根據相關法律法規規定及《深圳微芯生物科技股份有限公司

向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》

                    （以下簡稱“募集說

明書”）的約定，公司本次發行的“微芯轉債”自 2023 年 1 月 11 日

起可轉換為公司股份。

   公司現就本次向不特定對象發行可轉換公司債券，對不符合科創

板股票投資者適當性要求的公司可轉債投資者所持“微芯轉債”不能

轉股的風險，提示如下：

   一、可轉換公司債券發行上市概況

   經中國證券監督管理委員會“證監許可[2022]1234 號”文核準，

公司于 2022 年 7 月 5 日向不特定對象發行可轉換公司債券 500.00 萬

張，每張面值為人民幣 100 元，本次發行總額為人民幣 50,000.00 萬

元（人民幣伍億元整）。本次發行的可轉換公司債券向發行人在股權

登記日（2022 年 7 月 4 日）

                  ，T-1 日）收市后中國結算上海分公司登

記在冊的原股東優先配售，原股東優先配售后余額（含原股東放棄優

先配售部分）通過上交所交易系統網上向社會公眾投資者發行，認購

不足 5 億元的部分則由保薦機構（主承銷商）余額包銷。

  經上海證券交易所自律監管決定書〔2022〕195 號文同意，公司

本次發行的 50,000.00 萬元可轉換公司債券已于 2022 年 7 月 28 日

起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“微芯轉債”，債券代碼

“118012”。

  根據有關法律法規和公司《募集說明書》的約定，公司本次發行

的“微芯轉債”自 2023 年 1 月 11 日起可轉換為本公司股份。

  二、不符合科創板股票投資者適當性要求的公司可轉債投資者所

持本次可轉債不能轉股的風險

  公司為科創板上市公司，本次向不特定對象發行可轉換公司債券，

參與可轉債轉股的投資者，應當符合科創板股票投資者適當性管理要

求。參與科創板可轉債的投資者，可將其持有的可轉債進行買入或賣

出操作，如可轉債持有人不符合科創板股票投資者適當性管理要求的，

可轉債持有人不能將其所持的可轉債轉換為公司股票。投資者需關注

因自身不符合科創板股票投資者適當性管理要求而導致其所持可轉

債無法轉股所存在的風險及可能造成的影響。

  三、其他

  投資者如需了解微芯轉債的詳細情況，敬請查閱公司于 2022 年

芯生物科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說

明書》。

  聯系部門：董事會辦公室

  聯系電話：0755-26952070

  聯系郵箱：ir@chipscreen.com

特此公告。

        深圳微芯生物科技股份有限公司董事會

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