東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于西部證券股份有限公司

    當(dāng)年累計(jì)新增借款超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之四十的

                  臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告

(相關(guān)資料圖)

   東方證券承銷保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東方投行”）作為西部證

券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”或“公司”）發(fā)行公司債券（債

券代碼： 149779.SZ/149837.SZ/149838.SZ/149907.SZ/149908.SZ/

人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、

《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定及上述債券受托管

理協(xié)議的約定，現(xiàn)就本次債券重大事項(xiàng)報(bào)告如下：

 一、公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)概況（合并口徑）

   截至 2021 年 12 月 31 日，公司經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為人民幣 272.09

億元，借款余額為人民幣 387.40 億元。截至 2022 年 12 月 31 日，公

司借款余額為人民幣 502.19 億元，累計(jì)新增借款人民幣 114.79 億元，

累計(jì)新增借款占上年末凈資產(chǎn)比例為 42.19%，超過(guò) 40%，觸發(fā)“發(fā)

行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之

四十”的重大事項(xiàng)。

   新增借款情況如下：

                                      單位：億元 幣種：人民幣

上年末凈資產(chǎn)                                               272.09

上年末借款余額                                              387.40

計(jì)量月月末                                          2022 年 12 月

計(jì)量月月末的借款余額                                           502.19

累計(jì)新增借款                                               114.79

累計(jì)新增借款占上年末凈資產(chǎn)的具體比例                                  42.19%

    二、新增借款的分類披露

                             單位：億元 幣種：人民幣

新增借款類型                             借款新增額

銀行貸款                                    0.00

企業(yè)債券、公司債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具             96.74

委托貸款、融資租賃借款、小額貸款                        0.00

其他借款                                   18.05

    （一）銀行貸款

    不適用。

    （二）企業(yè)債券、公司債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工

具

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司債券余額較 2021 年末增加人民幣

行公司債券、證券公司短期融資券所致。

    （三）委托貸款、融資租賃借款、小額貸款

    不適用。

    （四）其他借款

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司其他借款余額較 2021 年末增加人

民幣 18.05 億元，變動(dòng)數(shù)額占上年末凈資產(chǎn)比例為 6.63%，主要系拆

入資金、賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款規(guī)模增加所致。

    三、新增借款對(duì)償債能力的影響分析

    上述新增借款符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，屬于公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

范圍。公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，目前所有債務(wù)均按時(shí)還本付息，上述新增

借款事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況和償債能力產(chǎn)生不利影響。上述財(cái)務(wù)數(shù)

據(jù)除 2021 年末相關(guān)數(shù)據(jù)外，均未經(jīng)審計(jì)，敬請(qǐng)投資者注意。

  四、其他發(fā)行人認(rèn)為需要說(shuō)明的事項(xiàng)

  無(wú)。

  東方投行作為債券受托管理人，根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)

行為準(zhǔn)則》第十二條、第十八條要求出具本臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告并

就發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之四十等對(duì)債

券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)提醒投資者關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。東方投行

后續(xù)將密切關(guān)注發(fā)行人對(duì)本次債券的本息償付情況以及其他對(duì)債券

持有人利益有重大影響的事項(xiàng)，并將嚴(yán)格按照《公司債券發(fā)行與交易

管理辦法》、《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《募集說(shuō)明書》

及《受托管理協(xié)議》等規(guī)定和約定履行債券受托管理人職責(zé)。

  特此公告。

 （以下無(wú)正文）

（此頁(yè)無(wú)正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于西部證券股份有

限公司當(dāng)年累計(jì)新增借款超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之四十的臨時(shí)受

托管理事務(wù)報(bào)告》之簽章頁(yè)）

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                       年   月   日

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標(biāo)簽： 西部證券股份有限公司 有限公司 東方證券