每日簡訊：佳電股份: 關于2019年限制性股票激勵計劃預留授予第一個解除限售期解除限售暨股份上市的公告

證券代碼：000922       證券簡稱：佳電股份         公告編號：2023-006

        哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份有限公司

    關于 2019 年限制性股票激勵計劃預留授予第一個

(相關資料圖)

         解除限售期解除限售暨股份上市的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤

導性陳述或重大遺漏。

   提別提示:

件的激勵對象共計 23 人；

制性股票數量為 28.15 萬股，占 2019 年限制性股票激勵計劃預留授予股份總數

   哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年

了關于《2019 年限制性股票激勵計劃預留授予第一個解除限售期解除限售條件

成就》的議案，根據《上市公司股權激勵管理辦法》

                      （以下簡稱“《管理辦法》”）、

《2019 年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“本計劃”、“激勵計劃”）的相關

規(guī)定，公司為本次符合解除限售條件的激勵對象辦理了限制性股票解除限售相關

事宜。具體情況如下：

   一、本次激勵計劃履行的相關審批程序

司<2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2019 年

限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                     《關于提請股東大會授權董事會

辦理股權激勵相關事宜的議案》。同日，公司第八屆監(jiān)事會第八次會議審議通過

了《關于公司<2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                                  《關于公

司<2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》，公司獨立董事就本

次激勵計劃發(fā)表了獨立意見。

名單通過公司宣傳欄進行了內部公示，并針對此次公示設置專門的聯系電話、郵

箱，監(jiān)事會負責收集相關公示意見。公示期間，公司監(jiān)事會未收到任何組織或個

人對本次擬激勵對象提出的任何異議。2019 年 12 月 16 日，公司召開第八屆監(jiān)

事會第九次會議，審議通過了關于《<公司 2019 年限制性股票激勵計劃激勵對象

名單>的核查意見》的議案，公司監(jiān)事會結合公示情況對激勵對象名單進行了核

查并出具了核查意見。

團佳木斯電機股份有限公司 A 股限制性股票激勵計劃的批復》（國資考分

[2019]749 號），原則同意公司實施限制性股票激勵計劃，原則同意公司限制性

股票激勵計劃的業(yè)績考核目標。

司 2019 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要》《公司 2019 年限制性股票激

勵計劃實施考核管理辦法》《提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜》

等議案。公司實施本激勵計劃獲得批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、

在符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部

事宜，并披露了公司《關于 2019 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵

對象買賣公司股票情況的自查報告》。

次會議審議通過了關于《調整公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對

象人員名單及授予數量》

          《向公司 2019 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予

限制性股票》等議案。公司獨立董事就此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會就此出具

了核查意見。

授予限制性股票的授予日為：2019 年 12 月 27 日；授予價格：4.30 元/股；股票

來源：公司向激勵對象定向發(fā)行人民幣 A 股普通股；首次授予激勵對象共 152

名，首次授予數量 877 萬股。

十七次會議審議通過了《調整 2019 年限制性股票激勵計劃預留股份授予價格及

股數》《向公司 2019 年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留限制性股票》《調

整 2019 年限制性股票激勵計劃回購價格》《回購注銷公司 2019 年限制性股票激

勵計劃部分限制性股票》等議案。公司獨立董事就此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事

會就此出具了核查意見。

制性股票的登記工作。2021 年 3 月 8 日，公司完成 3 名因離職及工作調動的原

因而喪失激勵資格的激勵對象的限制性股票回購注銷工作。

二十六次會議，審議通過了關于《2019 年限制性股票激勵計劃首次授予第一個

解除限售期解除限售條件成就》

             《回購注銷公司 2019 年限制性股票激勵計劃部分

限制性股票》的議案，公司獨立董事就此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會就此出具

了核查意見。

                    公司 2022 年第一次臨時股東大會審議通過了關于《回

購注銷公司 2019 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票》的議案。

格的激勵對象的限制性股票回購注銷工作。

次會議，審議通過了關于《公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予第二個解

除限售期解除限售條件未成就及調整回購價格并回購注銷部分限制性股票》的議

案，公司獨立董事就此發(fā)表了獨立意見。

                    公司 2022 年第三次臨時股東大會審議通過了關于《公

司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予第二個解除限售期解除限售條件未成就

及調整回購價格并回購注銷部分限制性股票》的議案。

限售期解除限售條件未成就及 1 名激勵對象離職對應的限制性股票回購注銷工

作。

次會議，審議通過了關于《2019 年限制性股票激勵計劃預留授予第一個解除限

售期解除限售條件成就》的議案，公司獨立董事就此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事

會就此出具了核查意見。

   二、本激勵計劃預留授予第一個限售期即將屆滿的說明

  根據公司《激勵計劃》的相關規(guī)定，本激勵計劃首次及預留授予的限制性股

票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

                                        可解除限售數

解除限售安排             解除限售時間               量占獲授權益

                                        數量比例

首次及預留的   自相應部分完成登記之日起24個月后的首個交易日

第一個解除限   起至相應部分完成登記之日起36個月內的最后一個           1/4

售期       交易日當日止

首次及預留的   自相應部分完成登記之日起36個月后的首個交易日

第二個解除限   起至相應部分完成登記之日起48個月內的最后一個           1/4

售期       交易日當日止

首次及預留的   自相應部分完成登記之日起48個月后的首個交易日

第三個解除限   起至相應部分完成登記之日起60個月內的最后一個           1/4

售期       交易日當日止

首次及預留的 自相應部分完成登記之日起60個月后的首個交易日

第四個解除限 起至相應部分完成登記之日起72個月內的最后一個             1/4

售期     交易日當日止

  如上所述，本激勵計劃預留授予第一個解除限售期為自預留授予的限制性股

票登記完成之日起 24 個月后的首個交易日起至預留授予的限制性股票登記完成

之日起 36 個月內的最后一個交易日當日止。本激勵計劃預留授予日為 2020 年

年 1 月 24 日屆滿。

   三、本激勵計劃預留授予第一期解除限售條件已達成的說明

  解除限售期內，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除

限售：

           解除限售條件             條件成就情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：            公司未發(fā)生前述情形，滿足解

具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發(fā)生以下任一情形：                 本次解除限售的激勵對象未

不適當人選；

及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

管理人員情形的；

（三）公司業(yè)績考核要求                       公司 2020 年度凈資產收益率

企業(yè) 75 分位值水平或同行業(yè)平均水平；              分位值水平 9.05%；2020 年較

不低于對標企業(yè) 75 分位值水平或同行業(yè)平均水平；         12.63%，高于對標企業(yè) 75 分

企業(yè) 75 分位值水平或同行業(yè)平均水平。              金營運指數為 1.2，高于對標

                                  企業(yè) 75 分位值水平 1.08。

（四）激勵對象個人層面考核                     公司預留授予的激勵對象為

考核結果共有優(yōu)秀、良好、稱職、基本稱職、不稱職           24 名，其中 1 名激勵對象因

五個等次。若激勵對象上一年度個人績效考核結果為           個人原因主動離職，公司已按

優(yōu)秀、良好和稱職的，則上一年度激勵對象個人績效           照《激勵計劃》的相關規(guī)定，

為“考核合格”；若激勵對象上一年度個人績效考核           對其獲授的限制性股票未解

結果為基本稱職、不稱職的，則上一年度激勵對象個           鎖部分回購注銷。董事會薪酬

人績效為“考核不合格”。若某個激勵對象上一年度           與考核委員會對其余 23 名激

個人績效考核合格，則該激勵對象個人當期限制性股           勵對象的綜合考評結果為“優(yōu)

票可全部解除限售。若某個激勵對象上一年度個人績           秀”15 名、  “良好”8 名，全

效考核不合格，公司將以授予價格和回購時股票市場           部滿足解除限售條件。

價格的孰低值回購并注銷該激勵對象當期限制性股

票。

   綜上，公司《激勵計劃》預留授予第一個解除限售期的解鎖條件已經達成。

   四、本激勵計劃預留授予第一期解除限售情況

   本次可申請解鎖的激勵對象為 23 名，可解鎖的限制性股票為 28.15 萬股，

占 2019 年限制性股票激勵計劃預留授予股份總數 1,052.4 萬股的 23.94%，占目

前公司總股本的 0.05%。具體情況如下：

                    獲授的限制性    本次可解除        剩余未解除限

 激勵對象       職務

                    股票數量/萬    限售的限制        售的限制性股

                              股        性股票數量         票數量/萬股

                                        /萬股

   劉進寶     總會計師                18         4.5            13.5

  中層管理人員及核心員工 22 人            94.6       23.65          70.95

        合計                   112.6       28.15          84.45

    根據公司 2019 年第二次臨時股東大會的授權，公司董事會按照《激勵計劃》

  的相關規(guī)定辦理了預留授予第一個解除限售期的解除限售及股份上市的相關事

  宜。

    五、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

                  本次變動前              本次變動增減           本次變動后

                             比例                                  比例

              數量（股）                               數量（股）

                            （%）                                 （%）

一、有限售條件股份      11,703,050     1.96     -281,500    11,421,550     1.91

二、無限售條件流通股    584,837,003    98.04     +281,500   585,118,503    98.09

三、總股本         596,540,053   100.00                596,540,053   100.00

    注：上表為截至本公告日，公司股本結構變動情況。

       六、董事會薪酬與考核委員會意見

    經核查，公司董事會薪酬與考核委員會認為：本次可解除限售激勵對象的資

  格符合《管理辦法》《激勵計劃》等的相關規(guī)定；公司層面業(yè)績指標等其它解除

  限售條件均已達成，且激勵對象可解除限售的限制性股票數量與其在考核年度內

  的考核結果相符，同意公司在限售期屆滿后辦理相應限制性股票解除限售事宜。

       七、獨立董事意見

    經核查，公司《激勵計劃》預留授予第一個解除限售期解除限售所需滿足的

  公司層面 2020 年度業(yè)績已達到考核目標，本次可解除限售的 23 名激勵對象績效

  考核均達到考核要求，滿足解除限售條件，且公司及上述激勵對象均未發(fā)生公司

  《激勵計劃》和《2019 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》中規(guī)定的不

  得解除限售的情形。

    本次解除限售符合《激勵計劃》中的有關規(guī)定，激勵對象符合解除限售的資

格條件，其作為本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，不存在損害公

司及全體股東利益的情形。上述議案的決策程序符合法律、行政法規(guī)及《公司章

程》的規(guī)定，會議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利益。

  因此，我們一致同意為滿足條件的 23 名預留授予激勵對象第一個解除限售

期可解除限售的股權激勵限制性股票 281,500 股辦理解除限售。

  八、監(jiān)事會意見

  經核查，監(jiān)事會認為：公司《激勵計劃》預留授予第一個解除限售期解除限

售條件已滿足，除有 1 人因離職而不具備激勵資格外（已回購注銷），其余預留

授予的 23 名激勵對象解除限售資格合法、有效，滿足公司《激勵計劃》設定的

解除限售條件。我們同意對符合條件的激勵對象持有的限制性股票在公司《激勵

計劃》規(guī)定的預留授予第一個解除限售期解除限售。

  九、律師出具的法律意見書

  公司本次解除限售事項已經取得了現階段必要的批準和授權；公司 2019 年

限制性股票激勵計劃預留授予的限制性股票第一個解除限售期的解除限售條件

已成就，根據《管理辦法》等法律法規(guī)以及《激勵計劃》的相關規(guī)定，公司可于

本次解除限售期屆滿后，申請辦理解除限售相關的手續(xù)，并履行相應的信息披露

義務。

  十、獨立財務顧問意見

  公司 2019 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個解除限售期解除限售

條件成就事項已經取得必要的批準和授權，本次解除限售的條件均已成就，解除

限售事宜符合《公司法》

          《證券法》

              《管理辦法》以及《激勵計劃》規(guī)定，不存在

損害上市公司及全體股東利益的情形；上述事項尚需按照相關法規(guī)規(guī)定辦理限制

性股票解除限售相關手續(xù)。

  十一、備查文件

特此公告。

              哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份有限公司

                      董 事 會

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標簽： 解除限售 激勵計劃 佳電股份