環(huán)球今頭條！新 希 望: 關(guān)于2019年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷限制性股票注銷股票期權(quán)完成的公告

證券代碼：000876          證券簡(jiǎn)稱：新希望            公告編號(hào)：2023-06

債券代碼：127015，127049   債券簡(jiǎn)稱：希望轉(zhuǎn)債，希望轉(zhuǎn) 2

(資料圖片僅供參考)

                新希望六和股份有限公司

      關(guān)于 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

      回購(gòu)注銷限制性股票/注銷股票期權(quán)完成的公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

限制性股票、注銷股票期權(quán)共涉及 15 名激勵(lì)對(duì)象，其中回購(gòu)注銷的

限制性股票合計(jì) 438,750 股，占回購(gòu)前公司總股本（截止 2022 年 12

月 26 日）4,538,758,095 股的 0.0097% ；注銷的股票期權(quán)合計(jì)

圳分公司辦理完成了上述限制性股票的回購(gòu)注銷/股票期權(quán)注銷手續(xù)。

本 次 回 購(gòu) 注 銷 完 成 后 ， 公 司 總 股 本 由 4,538,758,095 股 變 更 為

   公司于 2022 年 8 月 29 日召開第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第九屆

監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，并于 2022 年 11 月 15 日召開 2022 年第二次臨時(shí)

股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就暨回購(gòu)注銷限制性股票的

議案》

  ，同意公司回購(gòu)注銷 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

(以下簡(jiǎn)稱“2019 年度激勵(lì)計(jì)劃”）15 名激勵(lì)對(duì)象所持有的未解除限

售的合計(jì) 438,750 股限制性股票。

   公司于 2022 年 8 月 29 日召開第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第九屆

監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷 2019 年度限制性股票與

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的議案》，同意公司注銷 2019 年度激勵(lì)計(jì)

劃 15 名 激 勵(lì) 對(duì) 象 在 第 二 個(gè) 行 權(quán) 期 內(nèi) 未 行 權(quán) 的 股 票 期 權(quán) 合 計(jì)

   以上合計(jì)回購(gòu)注銷 15 名激勵(lì)對(duì)象限制性股票數(shù)量共計(jì) 438,750

股，注銷 15 名激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)共計(jì) 2,047,500 份。具體內(nèi)容詳見

公司于 2022 年 8 月 31 日在《中國(guó)證券報(bào)》

                          《證券日?qǐng)?bào)》

                               《證券時(shí)報(bào)》

《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上刊登

的《關(guān)于 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售

期解除限售條件未成就暨回購(gòu)注銷限制性股票的公告》（公告編號(hào)：

股票期權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2022-109）

                      。

   公司已于近日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦

理完上述限制性股票的回購(gòu)注銷/股票期權(quán)注銷事宜，現(xiàn)將有關(guān)情況

公告如下：

   一、2019 年度激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及目前已履行的程序

議 和第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<新希望六和股

份有限公司 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及

其摘要的議案》

      《關(guān)于<新希望六和股份有限公司 2019 年度限制性股

票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》

                    《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司已對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單在

公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)

對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說明，公司獨(dú)立董事就本次

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全

體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。

  本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象為對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來發(fā)

展有直接影響的核心管理/技術(shù)人員共計(jì) 24 人。本次激勵(lì)計(jì)劃包括

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃兩部分，其股票來源均為公

司從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)的本公司 A 股普通股。本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授

予的限制性股票與股票期權(quán)的數(shù)量總計(jì) 1,200 萬份，約占公司當(dāng)時(shí)已

發(fā)行股本總額 4,216,015,009 股的 0.284%，其中：限制性股票 360

萬股，授予價(jià)格為 8.31 元/股，股票期權(quán) 840 萬份，授予價(jià)格為 16.62

元/份。本次授予的限制性股票的有效期為限制性股票授予登記完成

之日起至所有限制性股票解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超

過 60 個(gè)月。且自限制性股票授予登記完成之日起滿 12 個(gè)月后，滿

足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象方可在未來 48 個(gè)月，按 25%、25%、25%、

授予登記完成之日起至所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不

超過 36 個(gè)月，并自股票期權(quán)授予登記完成之日起滿 12 個(gè)月后，滿足

行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象方可在未來 24 個(gè)月分 2 期行權(quán)。

審議通過了《關(guān)于<新希望六和股份有限公司 2019 年度限制性股票與

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                    《關(guān)于<新希望六和股

份有限公司 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>

的議案》

   《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議

案》。公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，同時(shí)，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì) 辦

理股權(quán)激勵(lì)后續(xù)相關(guān)事項(xiàng)，其中就包括在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股

本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，董事會(huì)

有權(quán)按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票、股票期權(quán)的數(shù)量和

授予價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。

和第八屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制

性股票與股票期權(quán)的議案》

           ，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)

事會(huì)就授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意意見，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》

                   ，經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《上市公司非交易過戶明細(xì)清單》和

《證券登記申報(bào)明細(xì)清單》確認(rèn)，公司于 2019 年 7 月 29 日完成了

向 24 名激勵(lì)對(duì)象授予 360 萬股限制性股票和 840 萬份股票期權(quán)的登

記工作，其中限制性股票的授予價(jià)格為每股 8.31 元，股票期權(quán)的行

權(quán)價(jià)格為每股 16.62 元。期權(quán)簡(jiǎn)稱：希望 JLC1，期權(quán)代碼：037080。

一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于實(shí)施 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)工作的議案》

                  ，授權(quán)公司人力資源部依

據(jù)《2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》及

                              《2019

年度股權(quán)激勵(lì)對(duì)象考核評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則》對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象首批授予

的限制性股票與股票期權(quán)第一個(gè)解鎖期的個(gè)人級(jí)解鎖條件實(shí)施考核

評(píng)價(jià)工作。2020 年 7 月 31 日，公司第八屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)

第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果的議案》，對(duì)股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)

果進(jìn)行了審核并通過，并將考核結(jié)果作為 2019 年股票期權(quán)與限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期/解除限售期行權(quán)/解除限售的成就條件

之一提交至第八屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審

議。

監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格

的議案》

   《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期

/解除限售期行權(quán)/解除限售條件成就的議案》及《關(guān)于注銷部分股票

期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)

管理辦法》《2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及

《2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》等有關(guān)

規(guī)定，因公司派息，須對(duì) 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，

             行權(quán)價(jià)格由 16.62 元/份調(diào)整為 16.47

元/份。同時(shí)結(jié)合公司 2019 年度已實(shí)現(xiàn)的業(yè)績(jī)情況和各激勵(lì)對(duì)象在

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期/解除限售期行權(quán)/解除限售條件

已經(jīng)成就，同意達(dá)到考核要求并滿足部分/全部可行權(quán)條件的 23 名激

勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)以自主行權(quán)方式行權(quán)，預(yù)計(jì)行權(quán)的股票期權(quán)

數(shù)量為 4,095,000 份（實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深

圳分公司登記為準(zhǔn)）

        。同意達(dá)到考核要求并滿足部分/全部解除限售條

件的 23 名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解除限售期可解除限售股票為 877,500

股。同意注銷未達(dá)考核標(biāo)準(zhǔn)的 2 名激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期已獲授但尚未獲準(zhǔn)行

權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 105,000 份，當(dāng)期已授予的限制性股票共計(jì) 22,500

股，并同意將注銷事項(xiàng)提交到公司下一次股東大會(huì)審議。

  公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事

項(xiàng)發(fā)表了核查意見，北京中倫（成都）律師事務(wù)所出具了法律意見書。

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通

的提示性公告》，公司董事會(huì)按照《2019 年度限制性股票與股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定為公司 23 名激勵(lì)對(duì)象辦理了第一個(gè)解

除限售期的限制性股票解除限售的上市流通手續(xù)，本次限制性股票解

除限售股份上市流通時(shí)間為 2020 年 8 月 20 日。

股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性

公告》

  ，公司董事會(huì)為達(dá)到考核要求的激勵(lì)對(duì)象辦理了股票期權(quán)第一

期行權(quán) 相關(guān)事宜，公司 23 名激勵(lì)對(duì)象在符合規(guī)定的有效期內(nèi)可通過

選定承辦 券商（中信建投證券股份有限公司）系統(tǒng)自主申報(bào)行權(quán)。

審議并通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的

議案》

  。2020 年 9 月 30 日，公司對(duì)外披露了《關(guān)于注銷部分股票期

權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本通知債權(quán)人公告》

                          ，按照

根據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將注銷事宜以公告形式通知

了債權(quán)人。

八屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了 《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回

購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》

             ，同意注銷已離職的 7 名激勵(lì)對(duì)象當(dāng)

期已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 2,835,000 份，當(dāng)期已授予的限

制性股票共計(jì) 1,215,000 股，并同意將注銷事項(xiàng)提交到公司下一次股

東大會(huì)審議。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)

對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，北京中倫（成都）律師事務(wù)所出具了法

律意見書。

會(huì)，審議并通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股

票的議案》

    。2021 年 2 月 4 日，公司對(duì)外披露了《關(guān)于注銷部分股票

期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本通知債權(quán)人公告》

                           ，根

據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將注銷事宜以公告形式通知了

債權(quán)人。

期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)/回購(gòu)注銷部分限制性

股票完成的公告》，公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分

公司辦理完成了股票期權(quán)/限制性股票的注銷/回購(gòu)注銷手續(xù)，本次注

銷部分股票期權(quán)、回購(gòu)注銷部分限制性股票共涉及 7 名激勵(lì)對(duì)象，其

中注銷的股票期權(quán)合計(jì) 2,940,000 份、回購(gòu)注銷的限制性股票合計(jì)

四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于實(shí)施 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)解鎖期個(gè)人考核評(píng)價(jià)工作的議案》

                        ，授權(quán)公司

人力資源部依據(jù)《2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管

理辦法》對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象首批授予的限制性股票與股票期權(quán)第二

個(gè)解鎖期的個(gè)人級(jí)解鎖條件實(shí)施考核評(píng)價(jià)工作。2021 年 8 月 2 日，

公司第八屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于

人考核評(píng)價(jià)結(jié)果的議案》

          ，對(duì)股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果進(jìn)行了審核并

通過，并將考核結(jié)果作為 2019 年度股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

第二個(gè)行權(quán)期/解除限售期行權(quán)/解除限售的成就條件之一提交至第

八屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議。

八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過了《2019 年度股票期權(quán)與限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期/解除限售期行權(quán)/解除限售條件成就

的議案》及《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議

案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

                  《深圳證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)——業(yè)務(wù)辦理第三部分：3.2 股權(quán)激勵(lì)》

                              、公司

《2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、公司《2019

年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》等文件的要求，

同時(shí)結(jié)合公司 2020 年度已實(shí)現(xiàn)的業(yè)績(jī)情況和各激勵(lì)對(duì)象在 2020 年度

的個(gè)人業(yè)績(jī)考評(píng)結(jié)果，董事會(huì)認(rèn)為公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期/解除限售期行權(quán)/解除限售條件已經(jīng)成就，

同意達(dá)到考核要求并滿足部分/全部可行權(quán)條件的 15 名激勵(lì)對(duì)象在

第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)以自主行權(quán)方式行權(quán)，預(yù)計(jì)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為

司登記為準(zhǔn)）。同意達(dá)到考核要求并滿足部分/全部解除限售條件的

同意注銷已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 1,246,445 份，回購(gòu)注銷

已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 168,750 股，并同意將注銷

事項(xiàng)提交到公司下一次股東大會(huì)審議。

  公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事

項(xiàng)發(fā)表了核查意見，北京中倫（成都）律師事務(wù)所出具了法律意見書。

會(huì)，審議并通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股

票的議案》。2022 年 2 月 17 日，公司對(duì)外披露了《關(guān)于注銷部分股

票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本通知債權(quán)人公告》，

根據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將注銷事宜以公告形式通知

了債權(quán)人。

司深圳分公司辦理完成了上述股票期權(quán)/限制性股票的回購(gòu)注銷手續(xù)。

本 次 回 購(gòu) 注 銷 完 成 后 ， 公 司 總 股 本 由 4,505,211,342 股 變 更 為

性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示

性公告》，公司 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用自主行

權(quán)模式第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)期限為 2022 年 5 月 27 日至 2022 年 7 月

股票期權(quán)數(shù)量共計(jì) 2,047,500 份，行權(quán)價(jià)格為 16.47 元/份。

年第一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就暨回購(gòu)注銷限制性股

票的議案》和《關(guān)于注銷 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

股票期權(quán)的議案》，對(duì)股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的解除限售期和條件進(jìn)行了審核，

并將考核結(jié)果提交至第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第三次

會(huì)議審議。

監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2019 年度限制性股票與股票期

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就暨回購(gòu)注銷限制

性股票的議案》及《關(guān)于注銷 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃股票期權(quán)的議案》。鑒于公司 2021 年度凈利潤(rùn)為負(fù)值，未達(dá)到

業(yè)績(jī)考核要求，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

                      《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)——業(yè)務(wù)辦理第三部分：3.2 股權(quán)激

勵(lì)》《2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2019

年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公

司董事會(huì)決定回購(gòu)注銷 2019 年度激勵(lì)計(jì)劃 15 名激勵(lì)對(duì)象所持有的未

解除限售的合計(jì) 438,750 股限制性股票，并同意將回購(gòu)注銷事項(xiàng)提交

公司 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

  鑒于公司 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

分共兩個(gè)行權(quán)期，第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)期限為 2022 年 5 月 27 日至

權(quán)期已屆滿，已行權(quán) 0 份，未行權(quán) 2,047,500 份。根據(jù)《上市公司股

權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)—

—業(yè)務(wù)辦理第三部分：3.2 股權(quán)激勵(lì)》

                  《2019 年度限制性股票與股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）

         》和《2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)決定注銷 2019 年度限制

性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 15 名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)未行權(quán)

的股票期權(quán)合計(jì) 2,047,500 份。

  公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事

項(xiàng)發(fā)表了核查意見，北京中倫（成都）律師事務(wù)所出具了法律意見書。

會(huì)，審議并通過了《關(guān)于 2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就暨回購(gòu)注銷限制性股票的議

案》

 。2022 年 11 月 17 日，公司對(duì)外披露了《關(guān)于回購(gòu)注銷限制性股

票減少注冊(cè)資本通知債權(quán)人公告》

              ，根據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)

的規(guī)定，將注銷事宜以公告形式通知了債權(quán)人。

  上 述 事 項(xiàng) 具 體 內(nèi) 容 詳 見 公 司 于 指 定 媒 體 巨

潮 資 訊 網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的相關(guān)公告。

  二、本次回購(gòu)注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)的基本情況

  （一）本次回購(gòu)注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)的原因

  根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)——業(yè)務(wù)辦理第三

部分：3.2 股權(quán)激勵(lì)》

           《2019 年度限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草

案）

 》（以下簡(jiǎn)稱“《股權(quán)激勵(lì)草案》”）和《2019 年度限制性股票與股

票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》

             （以下簡(jiǎn)稱“

                  《考核管理辦法》

                         ”）的相

關(guān)規(guī)定，公司 2021 年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的

凈利潤(rùn)為負(fù)值，未達(dá)到 2019 年度激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期所設(shè)定

的公司業(yè)績(jī)考核條件。根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)草案》的規(guī)定，公司未達(dá)成以

上業(yè)績(jī)條件，所有激勵(lì)對(duì)象在對(duì)應(yīng)解除限售期可解除限售的限制性股

票均不得解除限售，由公司以授予價(jià)格回購(gòu)注銷。公司本次回購(gòu)注銷

的限制性股票數(shù)量為 438,750 股。

   鑒于公司 2019 年度激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分共兩個(gè)行權(quán)期，第二

個(gè)行權(quán)期可行權(quán)期限為 2022 年 5 月 27 日至 2022 年 7 月 15 日，截至

本公告日，涉及的 15 名激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)行權(quán)期已屆滿，已行權(quán) 0 份，

未行權(quán) 2,047,500 份。根據(jù)《管理辦法》《深圳證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)——業(yè)務(wù)辦理第三部分：3.2 股權(quán)激勵(lì)》

                              《股權(quán)

激勵(lì)草案》和《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司擬注銷 2019 年度

激勵(lì)計(jì)劃 15 名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)

   綜上，本次涉及回購(gòu)注銷 15 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售

的限制性股票數(shù)量共計(jì) 438,750 股；注銷 15 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚

未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 2,047,500 份。

   （二）回購(gòu)注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)的數(shù)量，限制性股票

的回購(gòu)價(jià)格及資金來源

   本次涉及回購(gòu)注銷 15 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制

性股票數(shù)量共計(jì) 438,750 股；注銷 15 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)

的股票期權(quán)共計(jì) 2,047,500 份。

   本次回購(gòu)限制性股票的種類為公司從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)后再授予給

激勵(lì)對(duì)象的公司 A 股普通股?；刭?gòu)資金全部為公司自有資金。

   根據(jù)《管理辦法》

          《股權(quán)激勵(lì)草案》的規(guī)定，公司本次回購(gòu)注銷

限制性股票的回購(gòu)價(jià)格即為限制性股票的授予價(jià)格。

   同時(shí)，因公司 2019 年度權(quán)益分配實(shí)施影響公司股票價(jià)格，公司

根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)未能獲得解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相

應(yīng)的調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法如下：

   P＝P0-V

   其中：P0 為調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；V 為每股的派息

額；P 為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須

大于 1。

   公司于 2019 年 7 月 18 向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，授予價(jià)格為

向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.15 元（含稅）。

   綜上，根據(jù)上述計(jì)算公式，公司本次回購(gòu)注銷限制性股票的回購(gòu)

價(jià)格為 8.16 元/股。本次回購(gòu)限制性股票的數(shù)量共計(jì) 438,750 股，因

此資金總額預(yù)計(jì) 3,580,200.00 元，公司將全部使用自有資金進(jìn)行回

購(gòu)。

   （三）本次回購(gòu)注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)完成情況

   公司已支付本次回購(gòu)股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的限制性股票價(jià)款合計(jì)人民

幣 2,704,935.70 元 ， 另 代 扣 代 繳 股 權(quán) 激 勵(lì) 對(duì) 象 個(gè) 人 所 得 稅

會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次限制性股票回購(gòu)注銷事項(xiàng)進(jìn)行

了審驗(yàn)并出具了“川華信驗(yàn)(2022)第 0125 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告。

   經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司本

次回購(gòu)注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)已辦理完成，公司總股本由

     三、本次回購(gòu)注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)前后公司股本結(jié)構(gòu)

  變化情況

     本次回購(gòu)注銷限制性股票完成后，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

                 本次變動(dòng)前                變動(dòng)數(shù)量           本次變動(dòng)后

   股份性質(zhì)       數(shù)量（股）  比例（%）             （股）       變動(dòng)后數(shù)量（股） 比例（%）

一、限售條件流通股/

非流通股

  高管鎖定股       2,394,579       0.05       0        2,394,579       0.05

  股權(quán)激勵(lì)限售股     34,152,500      0.75    -438,750    33,713,750      0.74

二、無限售條件流通

股

三、總股本        4,538,758,095   100.00   -438,750   4,538,319,345   100.00

    注：變動(dòng)前股份數(shù)量截至 2022 年 12 月 26 日。最終數(shù)據(jù)以回購(gòu)注銷完成后中國(guó)證券登

  記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的公司股份結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)，上述股本變動(dòng)情況表中各明細(xì)

  數(shù)加總與合計(jì)數(shù)如存在差異屬四舍五入所致。

     本次回購(gòu)注銷完成后，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生

  變化，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

     四、本次回購(gòu)注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)對(duì)公司的影響

     本次回購(gòu)注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)影響公司

  不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)，也不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)

  業(yè)績(jī)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

     五、備查文件

  華信驗(yàn)（ 2022）第 0125 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告；

  明細(xì)表、股本結(jié)構(gòu)表 。

     特此公告

新希望六和股份有限公司

  董 事 會(huì)

二〇二三年二月一日

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標(biāo)簽： 股票期權(quán) 股票注銷 回購(gòu)注銷