英方軟件: 興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于上海英方軟件股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見 視訊

              興業(yè)證券股份有限公司

         關(guān)于上海英方軟件股份有限公司

(資料圖片)

   使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

   興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海英

方軟件股份有限公司（以下簡稱“英方軟件”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在

科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                            《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》及《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)

的規(guī)定，對英方軟件使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具

體情況及核查意見如下：

一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2022]3040 號”《關(guān)于同意上海英方軟

件股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》同意注冊，向社會(huì)公開發(fā)行人民

幣普通股 20,946,737 股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣 38.66 元，

合計(jì)募集資金人民幣 809,800,852.42 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 78,137,499.03 元，

募集資金凈額為人民幣 731,663,353.39 元。前述募集資金到位情況已經(jīng)天健會(huì)計(jì)

師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗(yàn)并出具“天健驗(yàn)[2023]24 號”《驗(yàn)資報(bào)告》。

二、募集資金的存放與使用情況

   （一）募集資金存放情況

   根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1

號——規(guī)范運(yùn)作》的要求，公司已對募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)

證券股份有限公司、存放募集資金的銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

   （二）使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

   公司于 2023 年 2 月 2 日召開了第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第七

次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公

司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和使用的情況下，使用最高不超過人民幣

以滾動(dòng)使用，授權(quán)期限自第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有

效。

三、本次使用閑置募集資金購買的保本型理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)金管理

的情況

     （一）投資目的

  為提高募集資金使用效率，合理利用暫時(shí)閑置募集資金，在確保不影響募集

資金項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及股東

獲取更多回報(bào)。

     （二）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金購買安全性高、

流動(dòng)性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的有保本約定的投資產(chǎn)品(包括但不

限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、定期存款、通知存款、大額存單

等)。投資產(chǎn)品不用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

     （三）投資額度及期限

  公司擬使用最高不超過人民幣 73,100 萬元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過之日起 12 個(gè)月

內(nèi)有效。

  在第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議有效期內(nèi)，上述額度資金可以滾動(dòng)使用，并

于到期后歸還至募集資金專項(xiàng)賬戶。公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理將

嚴(yán)格遵守上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定。

     （四）授權(quán)

  在上述額度、期限范圍內(nèi)，公司授權(quán)董事長行使該項(xiàng)決策并簽署相關(guān)法律文

件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （五）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》

   《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公

司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，及時(shí)履行

信息披露義務(wù)。

  公司產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。如開立或注銷

產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶，公司將及時(shí)報(bào)上海證券交易所備案并公告。

  （六）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募集

資金投資項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和

使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計(jì)劃使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司募集資金

投資項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下實(shí)施的，不會(huì)影響公司日常資金

正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，也不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常

發(fā)展。與此同時(shí)，對暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資

收益，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

五、現(xiàn)金管理的風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司擬投資安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行主體提供保本承諾、單項(xiàng)產(chǎn)品期

限最長不超過 12 個(gè)月的產(chǎn)品，但并不排除該項(xiàng)投資收益受到市場波動(dòng)的影響，存

在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板

上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理制度》等有

關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。

有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，

控制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對產(chǎn)品進(jìn)行

全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向公司

董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。

六、專項(xiàng)意見說明

  （一）獨(dú)立董事意見

  公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)是在確保公司募集資金投資

項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，有助于提高資金使用效率，

增加公司投資收益，符合公司和全體股東的利益，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2

號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                    《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》

  《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運(yùn)作》以及公

司《募集資金管理制度》等的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，不影響募集資

金投資項(xiàng)目的正常開展，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利

益的情況。因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司使用最高余額不超過人民幣 73,100

萬元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，符合《上市公司監(jiān)管指引

第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                        《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》

    《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運(yùn)作》以

及公司《募集資金管理制度》等的相關(guān)規(guī)定，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)

施，也不存在變相改變募集資金投向和損害公司及股東利益的情形。因此，監(jiān)事

會(huì)同意公司使用最高不超過人民幣 73,100 萬元(包含本數(shù))的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用最高不超過人民幣 73,100 萬元(包含本數(shù)）

的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)

立董事已發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，履行了必要的法律程序，符合《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                            《上海證券交易所科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運(yùn)作》

                      《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金使

用用途的情況，不會(huì)影響公司募集資金投資計(jì)劃的正常實(shí)施；公司通過開展現(xiàn)金

管理，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。保薦機(jī)構(gòu)對公司本

次使用最高不超過人民幣 73,100 萬元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理的事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司