英方軟件: 興業證券股份有限公司關于上海英方軟件股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見 視訊

              興業證券股份有限公司

         關于上海英方軟件股份有限公司

(資料圖片)

   使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告

   興業證券股份有限公司（以下簡稱“興業證券”或“保薦機構”）作為上海英

方軟件股份有限公司（以下簡稱“英方軟件”或“公司”）首次公開發行股票并在

科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                            《上海證券交易

所科創板股票上市規則》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》及《上市公司

監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規

的規定，對英方軟件使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項進行了核查，具

體情況及核查意見如下：

一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會“證監許可[2022]3040 號”《關于同意上海英方軟

件股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》同意注冊，向社會公開發行人民

幣普通股 20,946,737 股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發行價為人民幣 38.66 元，

合計募集資金人民幣 809,800,852.42 元，扣除發行費用人民幣 78,137,499.03 元，

募集資金凈額為人民幣 731,663,353.39 元。前述募集資金到位情況已經天健會計

師事務所(特殊普通合伙)審驗并出具“天健驗[2023]24 號”《驗資報告》。

二、募集資金的存放與使用情況

   （一）募集資金存放情況

   根據有關法律、法規及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1

號——規范運作》的要求，公司已對募集資金進行專戶存儲，并與保薦機構興業

證券股份有限公司、存放募集資金的銀行簽署了《募集資金三方監管協議》。

   （二）使用閑置募集資金進行現金管理情況

   公司于 2023 年 2 月 2 日召開了第三屆董事會第十次會議、第三屆監事會第七

次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公

司在確保不影響募集資金投資項目建設和使用的情況下，使用最高不超過人民幣

以滾動使用，授權期限自第三屆董事會第十次會議審議通過之日起 12 個月內有

效。

三、本次使用閑置募集資金購買的保本型理財產品進行現金管理

的情況

     （一）投資目的

  為提高募集資金使用效率，合理利用暫時閑置募集資金，在確保不影響募集

資金項目建設和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公司及股東

獲取更多回報。

     （二）投資產品品種

  公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金購買安全性高、

流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的有保本約定的投資產品(包括但不

限于保本型理財產品、結構性存款、協定存款、定期存款、通知存款、大額存單

等)。投資產品不用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

     （三）投資額度及期限

  公司擬使用最高不超過人民幣 73,100 萬元（包含本數）的暫時閑置募集資金

進行現金管理，使用期限自公司第三屆董事會第十次會議審議通過之日起 12 個月

內有效。

  在第三屆董事會第十次會議決議有效期內，上述額度資金可以滾動使用，并

于到期后歸還至募集資金專項賬戶。公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理將

嚴格遵守上海證券交易所關于上市公司募集資金管理的相關規定。

     （四）授權

  在上述額度、期限范圍內，公司授權董事長行使該項決策并簽署相關法律文

件，具體事項由公司財務部負責組織實施。

  （五）信息披露

  公司將按照《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》

   《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公

司自律監管指引第 1 號—規范運作》等相關法規和規范性文件的要求，及時履行

信息披露義務。

  公司產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。如開立或注銷

產品專用結算賬戶，公司將及時報上海證券交易所備案并公告。

  （六）現金管理收益的分配

  公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募集

資金投資項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照

中國證券監督管理委員會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和

使用資金，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、對公司日常經營的影響

  公司本次計劃使用暫時閑置募集資金進行現金管理，是在確保公司募集資金

投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下實施的，不會影響公司日常資金

正常周轉需要和募集資金投資項目的正常運轉，也不會影響公司主營業務的正常

發展。與此同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，能獲得一定的投資

收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。

五、現金管理的風險及其控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司擬投資安全性高、流動性好、發行主體提供保本承諾、單項產品期

限最長不超過 12 個月的產品，但并不排除該項投資收益受到市場波動的影響，存

在一定的系統性風險。

  （二）風險控制措施

用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板

上市公司自律監管指引第 1 號—規范運作》以及公司《募集資金管理制度》等有

關規定辦理相關現金管理業務。

和執行程序，有效開展和規范運行現金管理的投資產品購買事宜，確保資金安全。

有能力保障資金安全的發行主體所發行的產品。

如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施，

控制理財風險。

與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。公司內部審計機構負責對產品進行

全面檢查，并根據謹慎性原則，合理地預計各項投資可能的風險與收益，向公司

董事會審計委員會定期報告。

六、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項是在確保公司募集資金投資

項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，有助于提高資金使用效率，

增加公司投資收益，符合公司和全體股東的利益，符合《上市公司監管指引第 2

號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

                    《上海證券交易所科創板股票上市

規則》

  《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號—規范運作》以及公

司《募集資金管理制度》等的相關規定，履行了必要的審議程序，不影響募集資

金投資項目的正常開展，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利

益的情況。因此，全體獨立董事一致同意公司使用最高余額不超過人民幣 73,100

萬元（包含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理。

  （二）監事會意見

  公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項，符合《上市公司監管指引

第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

                        《上海證券交易所科創板股票

上市規則》

    《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號—規范運作》以

及公司《募集資金管理制度》等的相關規定，不影響募集資金投資項目的正常實

施，也不存在變相改變募集資金投向和損害公司及股東利益的情形。因此，監事

會同意公司使用最高不超過人民幣 73,100 萬元(包含本數)的暫時閑置募集資金進

行現金管理。

七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司使用最高不超過人民幣 73,100 萬元(包含本數）

的暫時閑置募集資金進行現金管理的事項已經公司董事會和監事會審議通過，獨

立董事已發表了明確同意的獨立意見，履行了必要的法律程序，符合《上市公司

監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

                            《上海證券交易所科

創板上市公司自律監管指引第 1 號—規范運作》

                      《上海證券交易所科創板股票上市

規則》以及公司《募集資金管理制度》等相關規定，不存在變相改變募集資金使

用用途的情況，不會影響公司募集資金投資計劃的正常實施；公司通過開展現金

管理，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。保薦機構對公司本

次使用最高不超過人民幣 73,100 萬元（包含本數）的暫時閑置募集資金進行現金

管理的事項無異議。

  （以下無正文）

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標簽： 現金管理 募集資金 股份有限公司