證券代碼：603690       證券簡稱：至純科技           公告編號：2023-013

【資料圖】

      上海至純潔凈系統科技股份有限公司關于

  向激勵對象授予第四期股權激勵預留權益的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ?   預留權益工具：限制性股票、股票期權

  ?   限制性股票與股票期權的預留授予日：2023 年 2 月 8 日

  ?   股權激勵權益授予數量：限制性股票 27 萬股，股票期權 33 萬份

  根據《上市公司股權激勵管理辦法》《上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票

期權與限制性股票激勵計劃》

            （以下簡稱“第四期激勵計劃”

                         “本次激勵計劃”

                                ）的相關規定，

上海至純潔凈系統科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”

                              ）于 2023 年 2 月 8

日召開第四屆董事會第三十次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予第四期股權激勵預留

權益的議案》，公司董事會認為公司向激勵對象授予第四期激勵計劃預留權益的授予條件已

經成就，同意公司以 2023 年 2 月 8 日為預留授予日，以 19.14 元/股的授予價格授予 10 名激

勵對象 27 萬股限制性股票，以 38.27 元/股的行權價格授予 15 名激勵對象 33 萬份股票期權。

  現將有關事項說明如下：

  一、權益授予情況

  （一）本次股權激勵權益授予已經履行的相關審批程序

四次會議，審議通過了《關于<上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制

性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                   《關于<上海至純潔凈系統科技股份有限公司第

四期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                            《關于提請股東大會授權董

事會辦理公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案，公司獨立董

事對此發表了獨立意見。

事會對激勵對象名單進行了核查，并于 2022 年 2 月 22 日出具了《監事會關于公司第四期股

權激勵對象名單審核及公示情況的說明》

                 。

海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘

要的議案》

    《關于<上海至純潔凈系統科技股份有限公司第四期股票期權與限制性股票激勵計

劃實施考核管理辦法>的議案》

             《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第四期股票期權與限

制性股票激勵計劃相關事宜的議案》

               ，并對本次激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況

的自查報告進行了公告。

五次會議，審議通過了《關于調整公司第四期股權激勵計劃相關事項的議案》

                                 《關于首次向

激勵對象授予第四期股權激勵股票期權與限制性股票的議案》，公司監事會對公司本次股權

激勵計劃的調整事項進行了核查并發表了意見。公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監

事會對調整后的激勵對象名單再次進行了核實。上海博行律師事務所出具了本次調整及授予

相關內容的法律意見書。

司上海分公司辦理完成公司第四期股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予所涉及的 132

萬份股票期權和 108 萬股限制性股票的登記工作。

審議通過了《關于向激勵對象授予第四期股權激勵預留權益的議案》，確定 2023 年 2 月 8

日為授予日，以 19.14 元/股的授予價格授予 10 名激勵對象 27 萬股限制性股票，以 38.27

元/股的行權價格授予 15 名激勵對象 33 萬份股票期權。公司獨立董事和監事會對本次向激

勵對象授予預留權益事宜發表了同意的意見。

  （二）本次激勵計劃預留授予條件的成就情況

  根據相關法律法規及《第四期激勵計劃》的規定，公司向激勵對象授予預留限制性股票

與股票期權的條件為：

  （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的

審計報告；

  （2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見

的審計報告；

  （3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、

                          《公司章程》、公開承諾進行利潤分配

的情形；

  （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

  （5）中國證監會認定的其他情形。

  （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；

  （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

  （3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取

市場禁入措施；

  （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

  （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

  （6）中國證監會認定的其他情形。

  董事會認為本公司不存在《第四期激勵計劃》和相關法律法規規定的不能授予預留權益

的情形，獲授權益的激勵對象均符合《第四期激勵計劃》規定的獲授權益的條件，激勵計劃

的授予條件已經滿足。

  （三）本次預留授予具體情況

   上述限制性股票的預留授予價格不低于股票票面金額，也不低于下列價格較高者確定：

  （1）授予該部分限制性股票的董事會決議公告日前 1 個交易日公司股票均價的 50%；

  （2）授予該部分限制性股票的董事會決議公告日前 20 個交易日的公司股票交易均價的

  根據上述兩點確定的授予價格為 19.14 元/股。

  上述股票期權的預留行權價格不低于股票票面金額，且根據下列價格較高者確定：

  （1）預留部分股票期權授予董事會決議公告前 1 個交易日的公司股票交易均價；

  （2）預留部分股票期權授予董事會決議公告前 20 個交易日的公司股票交易均價。

  根據上述兩點確定的行權價格為 38.27 元/股。

                   獲授的股票

                             獲授股票期權占授        獲授股票期權占目

  姓名         職務    期權份額

                              予總數的比例          前總股本比例

                   （萬份）

  核心技術（業務）人員

    （合計 15 人）

        合計              33         100.00%        0.10%

                                  獲授限制性股票      獲授限制性股

                     獲授的限制性股

 姓名          職務                   占授予總數的比      票占目前總股

                     票股數（萬股）

                                     例           本比例

       副總經理、財務總監、董

 陸磊                           4       14.81%      0.01%

          事會秘書

沈一林       副總經理                4       14.81%      0.01%

      核心技術（業務）人員

        （合計 8 人）

             合計                   27    100.00%      0.08%

  注：

   （1）出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成。

      （2）上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的

司 A 股普通股。

  （1）有效期

  股票期權激勵計劃有效期為自股票期權首次授權之日起至激勵對象獲授的所有股票期權行權

或注銷完畢之日止，最長不超過 60 個月。

  （2）可行權日

  本激勵計劃的激勵對象自等待期滿后方可開始行權，可行權日必須為本激勵計劃有效期內的

交易日，但下列期間內不得行權：

  ①公司年度報告、半年度報告公告前 30 日內，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日

期的，自原預約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

  ②公司季度報告、業績預告、業績快報公告前 10 日內，因特殊原因推遲季度報告公告

日期的，自原預約公告日前 10 日起算，至公告前 1 日；

  ③自可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者在決策過

程中，至依法披露之日內；

  ④中國證監會及證券交易所規定的其他期間。

  預留授予的股票期權行權計劃安排如下：

      行權安排                   行權期間                 行權比例

                  自授權日起 12 個月后的首個交易日起至授權日起 24

 第一個行權期                                            50%

                  個月內的最后一個交易日當日止

                  自授權日起 24 個月后的首個交易日起至授權日起 36

 第二個行權期                                            50%

                  個月內的最后一個交易日當日止

  在上述約定期間因行權條件未成就的股票期權，不得行權或遞延至下期行權，并由公司按本

次激勵計劃規定的原則注銷激勵對象相應股票期權。股票期權各行權期結束后，激勵對象未行權

的當期股票期權應當終止行權，公司將予以注銷。

  （1）有效期

  限制性股票激勵計劃的有效期為自限制性股票首次授予之日起至激勵對象獲授的所有

限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過 60 個月。

  （2）限售期和解除限售安排

  預留授予的限制性股票自本次激勵計劃預留的限制性股票自授予日滿 12 個月后分兩期解除

限售。具體解除限售安排如下表所示

解除限售安排                 解除限售時間                   解除限售比例

 第一個      自授予登記完成日起 12 個月后的首個交易日起，至首次

解除限售期     授予登記完成日起 24 個月內的最后一個交易日當日止

 第二個      自授予登記完成日起 24 個月后的首個交易日起，至首次

解除限售期     授予登記完成日起 36 個月內的最后一個交易日當日止

  在上述約定期間內因未達到解除限售條件而不能申請解除限售的該期限制性股票，公司將按

本激勵計劃規定的原則回購并注銷激勵對象相應尚未解除限售的限制性股票。

  在滿足限制性股票解除限售條件后，公司將統一辦理滿足解除限售條件的限制性股票解除限

售事宜。

  二、監事會對激勵對象名單核實的情況

  經核查，公司監事會認為：

單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

  （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；

  （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

  （3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構予以行

  政處罰或者采取市場禁入措施的情形；

  （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員的情形；

  （5）具有法律法規規定的不得參與上市公司股權激勵的情形；

  （6）中國證監會認定的其他情形

  預留授予的激勵對象具備《公司法》

                 《證券法》

                     《公司章程》等法律、法規和規范性文件規定

的任職資格，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件的規定，其作

為公司《第四期激勵計劃》預留權益的激勵對象的主體資格合法、有效。

  因此，同意公司《第四期激勵計劃》預留授予的激勵對象名單，同意以 19.14 元/股的授予價

格授予 10 名激勵對象 27 萬股限制性股票，以 38.27 元/股的行權價格授予 15 名激勵對象 33 萬份

股票期權。

  三、參與激勵的董事、高級管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個月賣出公司股份情

況的說明

  激勵對象中公司高級管理人員包括：副總經理、財務總監、董事會秘書陸磊先生、副總經理

沈一林先生，經核實上述兩人在授予日前 6 個月，無賣出公司股票的行為。

  四、預留權益授予后對公司財務狀況的影響

  根據財政部《企業會計準則第 11 號—股份支付》和《企業會計準則第 22 號—金融工

具確認和計量》的相關規定，公司本次激勵計劃的預留授予對公司相關年度的財務狀況和經

營成果將產生一定的影響。

           董事會已確定激勵計劃的預留授予日為 2023 年 2 月 8 日，在 2023

年至 2025 年將按照各期限制性股票的解除限售比例、股票期權行權比例和授予日的公允價

值總額分期確認股權激勵成本。激勵計劃股票期權及限制性股票激勵成本將在管理費用中列

支。

  以 2023 年 2 月 8 日為授予日，授予股票期權 33 萬份、限制性股票 27 萬股，經測算得

出股權激勵成本如下：

          權益數量        需攤銷的總費      2023 年     2024 年     2025 年

 權益種類

         （萬股/萬份）       用（萬元）      （萬元）       （萬元）       （萬元）

限制性股票         27.00      505.71     338.76     153.44      13.51

 股票期權         33.00      109.89      69.02      37.38       3.48

  合計       60.00  615.60 407.78 190.83 16.99

  上述對公司財務狀況和經營成果的影響僅為測算數據，最終應以會計師事務所出具的年

度審計報告為準。

  五、獨立董事意見

  公司獨立董事關于向激勵對象授予第四期股權激勵預留權益發表獨立意見如下：

公司股權激勵管理辦法》等法律、法規以及公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計劃》

中關于授予日的相關規定，同時本次授予也符合公司《第四期股票期權與限制性股票激勵計

劃》中關于激勵對象獲授權益條件的規定。

止獲授相關權益的情形，激勵對象的主體資格均合法、有效。

排。

高層管理人員、主要骨干人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和激勵對象個人利益

結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發展。

  綜上所述，我們一致同意公司本次股權激勵計劃的預留授予日為 2023 年 2 月 8 日，并

同意向符合授予條件的 15 名激勵對象授予 33 萬份股票期權，行權價格為 38.27 元/股；向符

合授予條件的 10 名激勵對象授予 27 萬股限制性股票，授予價格為 19.14 元/股。

  六、法律意見書的結論性意見

  上海博行律師事務所就本次股權激勵計劃預留授予事項出具了法律意見如下：公司本次

激勵計劃預留部分的授予已取得現階段必要的批準和授權；本次激勵計劃預留部分的授予

日、授予對象及授予數量等符合《上市公司股權激勵管理辦法》及本次激勵計劃的相關規定；

本次限制性股票激勵計劃預留部分的授予條件已滿足，符合《上市公司股權激勵管理辦法》

及本次激勵計劃的相關規定。

  七、其他情況說明

  激勵對象按照激勵計劃的規定獲取有關權益的資金及繳納個人所得稅的資金全部自籌，

公司承諾不為激勵對象依激勵計劃獲取有關權益提供貸款或其他任何形式的財務資助，包括

為其貸款提供擔保。

  特此公告。

                             上海至純潔凈系統科技股份有限公司董事會

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標簽： 至純科技 股權激勵