康冠科技: 華林證券股份有限公司關(guān)于深圳市康冠科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

                  華林證券股份有限公司

            關(guān)于深圳市康冠科技股份有限公司

【資料圖】

      使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

   華林證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華林證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳

市康冠科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“康冠科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股

票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——

主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，

對(duì)康冠科技使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及

核查意見如下：

一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2022 年 2 月 22 日印發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市康冠

科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]375 號(hào)），核準(zhǔn)

公司公開發(fā)行不超過(guò) 42,487,500 股新股。

   公司于 2022 年 3 月 8 日采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向持

有深圳市場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行

相結(jié)合的方式，公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）4,248.75 萬(wàn)股，每股面值人民幣

計(jì)募集貨幣資金人民幣 2,075,089,500.00 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民幣

   上述募集資金已于 2022 年 3 月 14 日全部到賬，并經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特

殊普通合伙）出具的“大華驗(yàn)字[2022]000145 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》予以驗(yàn)證。

二、發(fā)行申請(qǐng)文件承諾募集資金投資項(xiàng)目情況

   公司《首次公開發(fā)行股票并上市招股說(shuō)明書》披露的募集資金投資項(xiàng)目及募

集資金使用計(jì)劃如下：

                                               單位：萬(wàn)元

  備案項(xiàng)目名稱         項(xiàng)目投資總額      擬投入募集資金金額        實(shí)施主體

康冠智能顯示終端產(chǎn)品                                          惠州市康冠科技有

   擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目                                               限公司

                                                    深圳市康冠商用科

商用顯示產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目            17,921.59        10,000.00

                                                     技有限公司

總部大樓及研發(fā)測(cè)試中

   心項(xiàng)目

全球技術(shù)支持及服務(wù)中

  心建設(shè)項(xiàng)目

智慧園區(qū)及信息化系統(tǒng)

  升級(jí)改造項(xiàng)目

  補(bǔ)充流動(dòng)資金              60,000.00        60,000.00      康冠科技

     合計(jì)              316,066.21       199,996.90       -

   為使募投項(xiàng)目進(jìn)一步貼合公司發(fā)展戰(zhàn)略，滿足公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展及市場(chǎng)變化需要，

提高募集資金的使用效率，公司于 2022 年 6 月 24 日召開第二屆董事會(huì)第二次會(huì)

議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于增加部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施

主體并使用募集資金向全資子公司增資的議案》，同意增加香港康冠技術(shù)有限公

司（以下簡(jiǎn)稱“香港康冠”）為募集資金投資項(xiàng)目“全球技術(shù)支持及服務(wù)中心建設(shè)

項(xiàng)目”的實(shí)施主體并使用募集資金向全資子公司香港康冠增資。具體內(nèi)容詳見公

司于 2022 年 6 月 27 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于增加部

分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體并使用募集資金向全資子公司增資的公告》（公告

編號(hào)：2022-042）。公司于 2022 年 6 月 24 日召開第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第

二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議及 2022 年 7 月 12 日召開 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，

審議通過(guò)《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》，同意公司將募投項(xiàng)目“總

部大樓及研發(fā)測(cè)試中心項(xiàng)目”變更為“智能顯示科技園項(xiàng)目（一期）”。具體內(nèi)容詳

見公司于 2022 年 6 月 27 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于變

更部分募集資金投資項(xiàng)目的公告》（公告編號(hào)：2022-044）。

   變更后募集資金投資項(xiàng)目的具體情況如下：

                                                       單位：萬(wàn)元

  備案項(xiàng)目名稱       項(xiàng)目投資總額           擬投入募集資金金額            實(shí)施主體

康冠智能顯示終端產(chǎn)品                                         惠州市康冠科技有限

   擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目                                                公司

                                                   深圳市康冠商用科技

商用顯示產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目          17,921.59        10,000.00

                                                     有限公司

智能顯示科技園項(xiàng)目

   （一期）

全球技術(shù)支持及服務(wù)中

  心建設(shè)項(xiàng)目

智慧園區(qū)及信息化系統(tǒng)

  升級(jí)改造項(xiàng)目

 補(bǔ)充流動(dòng)資金         60,000.00    60,000.00     康冠科技

     合計(jì)        307,342.54   199,996.90       -

三、暫時(shí)閑置募集資金的情況

  由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃及進(jìn)度推進(jìn)，

部分募集資金在一定時(shí)間內(nèi)將處于暫時(shí)閑置的狀態(tài)。為提高資金使用效率、增加

股東回報(bào)，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，并有效控制風(fēng)

險(xiǎn)的前提下，公司決定對(duì)上述部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好地

實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障股東利益。

四、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

  （一）投資品種及安全性

  為嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，公司使用部分閑置募集資金投資的品種為安全性高、流動(dòng)

性好、單項(xiàng)產(chǎn)品投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月的保本型理財(cái)產(chǎn)品等品種，且產(chǎn)品不得

進(jìn)行質(zhì)押，收益分配采用現(xiàn)金分配方式，不得用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資

基金和以證券投資為目的及無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的銀行理財(cái)或信托產(chǎn)品。

  （二）投資額度及期限

  公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的額度為不超過(guò)人民幣 10 億元，

有效期為自公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)之

日起 12 個(gè)月。在上述額度及有效期內(nèi)，資金可以滾動(dòng)循環(huán)使用。

  （三）投資決策及實(shí)施

  董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)或其授權(quán)人員在上述額度及有效期內(nèi)行使決策權(quán)并簽署

相關(guān)文件，包括但不限于：選擇合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方、明確委托理財(cái)金

額、期間、選擇委托理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等，并負(fù)責(zé)辦理公司使用閑

置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的具體事宜，具體的投資活動(dòng)由公司財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)組織實(shí)

施。

  （四）信息披露

  公司將按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公

司規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等相關(guān)要求及時(shí)披露使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理的具體情況。

五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析

  盡管公司使用部分閑置募集資金投資的品種為安全性高、流動(dòng)性好、單項(xiàng)產(chǎn)

品投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月的保本型理財(cái)產(chǎn)品等品種，且產(chǎn)品不得進(jìn)行質(zhì)押，屬

于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，因此不排除該項(xiàng)投資因

受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，而導(dǎo)致實(shí)際收益不可預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）公司針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，只能購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、單項(xiàng)產(chǎn)品投資期限不超過(guò)

交易必須以公司名義設(shè)立投資產(chǎn)品賬戶，不得使用他人賬戶進(jìn)行操作投資產(chǎn)品；

估發(fā)現(xiàn)存在可能影響資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

六、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)對(duì)公司的影響

  公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項(xiàng)目所需

資金和保證募集資金安全的前提下實(shí)施的，不存在變相改變募集資金用途的情況，

不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公

司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。與此同時(shí)，對(duì)部分暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管

理，能最大可能的實(shí)現(xiàn)資金的保值、增值，提升公司整體業(yè)績(jī)，以實(shí)現(xiàn)公司與股

東利益最大化。

七、審議程序

  公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司于 2023 年 3

月 24 日召開的第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)。

  本事項(xiàng)在董事會(huì)決策權(quán)限內(nèi)，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

八、獨(dú)立董事意見

  經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事

項(xiàng)是在確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下實(shí)施的，有利于

提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募集資

金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，也不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，相關(guān)審

議程序符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)

范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求（2022 年修訂）》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。不存在損害公司及全體股東，

特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東利益。

  因此，獨(dú)立董事一致同意公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事

項(xiàng)。

九、監(jiān)事會(huì)意見

  經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)

有利于提高閑置募集資金的存放收益，不會(huì)與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵

觸，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用，符合公司和全體股東

的利益，決策程序符合相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東

利益的情形。

  因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

十、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，華林證券認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事

項(xiàng)經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董

事發(fā)表了同意意見，履行了必要的審批程序。符合《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)和

規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

  公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施進(jìn)度并保證日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作資金需

求、有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)進(jìn)行適度的現(xiàn)金管理，有利于提高公司募

集資金使用效率和收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，不存在變相改變募集資

金用途的情形，不影響公司募投項(xiàng)目投資進(jìn)展。

  綜上，華林證券對(duì)公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異

議。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《華林證券股份有限公司關(guān)于深圳市康冠科技股份有限公司使

用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人（簽字）：

             柯潤(rùn)霖     韓志強(qiáng)

                           華林證券股份有限公司

                               年   月   日

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